1、關于我國產業技術安全政策問題分析與建議 論文關鍵詞：產業技術安全企業并購自主創新 論文摘要：從提出控制產業技術成為贏得國際競爭的基本手段是產業技術安全問題凸顯的背景出發，分析入世后我國有關產業技術安全政策的走向，總結現階段我國產業技術安全面臨的突出問題，提出加強我國產業技術安全的4個方面的政策建議。 1產業技術安全的內涵 11傳統產業技術政策的研究范疇不適應新形勢下產業技術的發展 傳統上由于將產業技術政策完全局限于產業政策的范疇(傳統的產業政策包括產業組織政策、產業結構政策、產業布局政策和產業技術政策)側重強調產業技術進步對產業發展的貢獻局限于在產業范圍內看產業技術政策的績效忽視了科技基礎設施

2、對產業技術研發、知識產權與技術標準對產業技術轉移、國際貿易和投資活動對產業技術進步的影響，不能適應新形勢下技術進步和經濟發展的要求。產業技術安全是產業技術進步到一定階段的衍生物(只要產業技術有國界。產業技術安全問題就必然伴隨產業技術進步與經濟貿易的發展而出現)。 12控制產業技術成為贏得國際競爭的基本手段是產業技術安全問題凸顯的背景 經濟全球化不僅通過貿易的全球化加劇了全球產業的競爭，使各種傳統的民族產業面臨國際市場的沖擊：更為重要的是，它還通過生產的全球化和金融的全球化從根本上改變了傳統的國際分t格局使民族國家的內部分工模式、產業鏈以及相應的產業生態環境發生了革命性的變化。很多國家在經濟全球

3、化的沖擊下，在科技經濟愈加呈現一體化的趨勢下，不僅損害了經濟發展的正常產業鏈條和產業生態而且喪失了對有關國計民生的重大產業和核心技術的控制權。因此，在新的國際競爭格局中，產業技術控制權成為制約國家經濟可持續發展的核心問題，控制產業技術成為贏得國際競爭的基本手段是產業技術安全問題凸顯的背景。 13動態性與自主性是產業技術安全的典型特征 有關產業技術安全的研究還很少有學者涉及，更多的學者在研究產業安全的過程中，將產業技術作為一項因素予以考慮目前學術界對產業安全的含義也尚未形成一致的認識，基本上集中于3類：一是產業控制力說，二是產業競爭力說，三是產業發展說。借鑒產業安全的含義，對產業技術安全可以作如

4、下定義：產業技術安全是指一國在實現本國重要產業技術進步和提高產業技術創新能力的過程中，不受跨國資本的左右而能夠自主發展，確保產業技術安全側重強調產業技術進步過程中產業控制力的自主性、動態性與自主性是產業技術安全的典型特征。 2我國有關產業技術安全政策的走向分析 技術標準與知識產權、外資并購審查、健全技術引進和技術出口管理以及增強自主創新等方面，都是今后我國產業技術安全政策的重點其中尤以增強自主創新能力、獲取技術標準與知識產權更加突出。 21在開放程度進一步擴大的條件下修訂技術引進戰略健全技術引進法律法規制度 我國新的外商投資產業指導目錄，對外商投資產業鼓勵類由186條增加到262條，限制類由1

5、12條減少n75條，外資在中國可以獨資的產業已經占到產業體系的876。我國2006年7月發布了關于鼓勵技術引進和創新，促進轉變外貿增長方式的若干意見，強調注重引進技術的消化吸收和再創新，使企業在核心產品和核心技術上擁有更多的自主知識產權。意見同時提出，政府主管部門根據形勢發展需要完善中華人民共和同技術進出口管理條例，研究制定中華人民共和國技術進出口管理條例實施細則，指導企業保護自身的合法利益。定期調整中國禁止進口限制進口技術目錄，限制進口我國已成熟和落后的技術；禁止或限制進ei高能耗、高污染和已被淘汰的技術限制盲目重復引進。 22從單純引進成熟技術向引進能提高我國整體研究開發水平的技術轉變 國

6、家中長期科學和技術發展規劃綱要(20062020年)提出要鼓勵跨國公司在華設立研發機構。作為綱要配套措施之一的關于鼓勵技術引進和創新，促進轉變外貿增長方式的若干意見，提出進一步鼓勵跨國公司在華設立研發機構，提高我國整體研究開發水平。鼓勵跨國公司和國內科研機構、學校、企業等展開技術研發合作：鼓勵和引導企業與跨國公司或發達國家技術先進企業建立戰略聯盟關系，參與跨國公司主導的技術研發活動：鼓勵國內企業與外商投資企業開展技術配套加速高新技術研發領域的國際化進程。 23圍繞自主創新出臺扶持國內產業發展的系列措施 國務院關于實施國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)若干配套政策的通知提出

7、了一系列措施：一是建立財政性資金采購自主創新產品制度。國家重大建設項目以及其它使用財政性資金采購重大裝備和產品的項目，有關部門應將承諾采購自主創新產品作為申報立項的條件，并明確采購自主創新產品的具體要求二是支持產學研聯合開展消化吸收和再創新。在國家科技基礎設施建設中，優先支持在重點產業中由產學研合作組建的技術平臺，承擔重大引進技術消化吸收再創新任務。三是國家支持企業特別是大企業建立研究開發機構。 24技術標準與知識產權是政策重點 國務院關于實施國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)若干配套政策的通知提出了一系列措施：一是掌握關鍵技術和重要產品的自主知識產權國家科技部門、綜合經

8、濟部門會同有關部門按照行業和領域特點，共同編制并定期發布應掌握自主知識產權的關鍵技術和重要產品目錄，國家科技計劃和建設投資應當對列入目錄的技術和產品的研制予以重點支持。二是建立重大經濟活動的知識產權特別審查機制。有關部門組織建立專門委員會，對涉及國家利益并具有重要自主知識產權的企業并購、技術出口等活動進行監督或調查，避免自主知識產權流失和危害國家安全。三是積極參與制定國際標準，推動以我為主形成技術標準。國家科技計劃支持重要技術標準的研究，引導產學研聯合研制技術標準。國家建立標準服務平臺，支持加快國外先進標準向國內標準的轉化，重點支持企業通過再創新推動以我為主形成技術標準。 25外資并購活動引起

9、足夠關注。需進一步研究并制定有關細則 隨著近年來跨國公司并購國內企業而影響國內產業發展的事件逐漸增多，政府對此予以了高度關注，并出臺了關于外國投資者并購境內企業的規定，以應對外資并購活動所帶來的產業技術安全問題。在關于外國投資者并購境內企業的規定中，特別設置了反壟斷審查的內容。但關于外國投資者并購境內企業的規定缺乏對跨國公司并購造成技術壟斷的判定，仍需進一步研究并制定有關細則。 3現階段我國產業技術安全面臨的突出問題 31外資并購導致國有品牌流失部分產業自主研發能力下降 隨著我國加入wto，并購成為國際投資進入我國市場的主要方式。跨國并購一方面對我國利用外資，彌補國企改革的資金缺口，帶來先進技

10、術、設備和科學的管理方法，推動技術進步和產業結構升級，提升企業競爭力具有重要意義；另一方面，也會給我國的經濟帶來沖擊和負面影響。一是行業壟斷：二是外資投向與我國產業政策及國有企業改革目標錯位。跨國公司熱衷于在那些具備技術與規模優勢、投資數額小、見效快、市場回報豐厚的行業進行并購，而對我國鼓勵投資的行業及地區，如基礎產業和中西部地區積極性則不高：三是對國內一些產業產生擠出效應；四是國有品牌流失，自主研發能力下降。 32跨國公司在華研發機構的技術出口是可能影響我國產業技術安全的主要方面 近年跨國公司在華研發機構技術出口的趨勢是：技術領域集中在中文信息處理技術：出口方式是跨國公司子公司向母公司出口；

11、技術屬性多為實驗室技術。而高技術發展的不斷融合，使得在應用技術開發方面自然科學與社會科學學科之間的結合也日益緊密。目前的部門分工技術審查機制，按職能分工由科技部門進行學科性技術審查。而缺乏從產業全局角度考慮的多部門技術安全評價。根據中國禁止出口限制出口管理辦法，限制出口技術需經過兩次審查方可實施出口行為第一次審查是合同談判前的審查，第二次審查是在取得技術出口許可意向書并完成實質性合同后，根據中國禁止出口限制出fl管理辦法，由“外經貿部對技術出口合同的真實性進行審查對技術出口作出是否許可的決定”。但兩次審查，都是材料對材料、文字對文字的非實質性技術出vi審查，沒有任何一個環節接觸到出口技術實物本

12、身，難以避免合同形式與出口技術內容不符的情況。 33我國產業技術標準的制訂與市場需求脫節、與科技創新體系缺乏協調機制 統計表明截至2005年底，企業和社會團體提出立項的國家標準只占536，政府部門提出的項目所占比例竟然高達355。在1993-2000年期間確立的標準項目中，只有833是按時完成的，而且有2855的項目根本就沒有完成。這從另一個側面反映出國家標準中有相當一部分沒有來自真正的市場需求。此外，從科技項目立項開始到成果鑒定、驗收與標準化是互不相關的，致使很多技術成果中需要形成標準的內容未能進入我國的標準化程序，大部分可能形成技術標準的科研成果白自流失。 34知識產權嚴重落后需關注跨國公

13、司同國內研發合作產生的新問題 在經濟和科技全球化的今天，知識產權對于我國產業尤其是高新技術產業發展的重要性日益凸顯但我國目前不n4的自主知識產權率，存在重大產業技術安全隱患。跨國公司同國內研發合作產生的知識產權問題，是當前我國產業技術進步過程中需要注意的關鍵方面雖然大多數合作協議規定研發成果歸雙方共有，但實際上，由于國內企業、科研機構及大學的技術轉化和產業化能力不足，很難真正把相關成果產業化，或產業化的進程滯后。而跨罔公司憑借其強大的資金和技術實力，可以很快推動相關成果的轉化和實施于是研發合作產生的成果成了表面共有、實際歸跨國公司所有的情況。 4加強我國產業技術安全的政策建議 41在擬出臺的反

14、壟斷法中應明確有關外資并購事項。增加外資并購審查中有關技術壟斷的規定 盡管我國已經出臺了關于外國投資者并購境內企業的規定，并設置了反壟斷審查的內容，但規定缺乏對技術壟斷的表述，也未涉及并購后對研發成果產權處理的相關準則。作為一項國家商業基本法，在擬出臺的反壟斷法中應明確有關外資并購事項，增加外資并購審查中有關技術壟斷的規定，維護國家產業技術安全，保障國家利益。而初次審議的反壟斷法草案共8章56條，主要規定禁止壟斷協議、禁止濫用市場支配地位和控制經營者集中這三大制度以及對濫用行政權力排除、限制競爭的處理，反壟斷機構及法律責任等方面的內容。 42完善國家秘密技術出口審查機制設立最終用途跟蹤機制。充

15、分發揮行業的作用 從目前國家秘密技術出口管理規定和中國禁止出口限制出口技術管理辦法看，其中有許多重復審查之處，秘密技術出口和限制出口技術的審查要點即最終目的基本一致。建議修訂中注意相關法規的銜接，合并修訂兩部法規，出臺國家產業技術安全保障法，并提高法規層級，制定包含細化審查指標在內的實施細則，實行技術出口的實質審查。在實質性技術審查中，出口技術方應當出具接受方的最終用途說明書和保證書說明出口技術的最終用途，并保證未經中國政府允許，不將中國供應的限制出口技術用于申明的最終用途以外的其它用途，不將限制出口技術向申明的最終用戶以外的第三方轉讓等條款，并根據情況，發揮行業作用，定期跟蹤出口技術的發展動

16、向。 43實行同知識產權保護制度相配合的技術保密制度。定期編制國家敏感技術指導目錄 科技秘密保護是政府的公共行政職能，知識產權保護是市場經濟下促進技術創新、進行技術保護的有效制度。國家在制定知識產權戰略與完善國家科技保密體制的過程中，應有目的地進行政策設計，以使兩者相協同，形成國家技術保護體系，對市場手段難以保護的采用科技秘密保護，對科技秘密保護難以促進創新的采用知識產權，對相交叉的部分運用保密專利手段。國家應定期編制國家敏感技術指導目錄，指導企業進行科技保密。 44標準管理、科技管理、知識產權管理集成聯動 構建政府部門、企業、中介支持機構積極參與的標準化平臺，建立起技術標準和科技研發問的聯系，特別是不同主體之問的聯系。科技管理部門對于有技術標準目標或有望迅速形成國家標準、行業標準)的科技研發，應采取政策措施，促使科技研發者在建立技術標準的同時構建此標準體系的專利許可框架，并且提前將新科技成果申請為專利，在經費上給予相應的支持。知識產權管理部門對于有技術標準目標(或有望迅速形成技術標準)的科技成果