1、內(nèi)部審核記錄編號(hào)： JF 03序號(hào)：受審部門 管理層 審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格 Y/ 不合格 NQ:1) 組織在策劃管理體系時(shí)有無(wú) 考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？2) 有無(wú)對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識(shí) 別考慮， 并進(jìn)行了綜合評(píng)估， 確定了體系 建設(shè)的基本框架和發(fā)展策略。YQ:51) 詢問(wèn)最高管理者有無(wú)承擔(dān)管 理體系的責(zé)任？2) 有無(wú)確保管理方針和目標(biāo)的 制定？是否適宜？有無(wú)溝通？ 資源配置是否滿足？3) 體系融合度是如何考慮的？4) 過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維 運(yùn)用程度如何？5) 有無(wú)跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù) 有無(wú)落實(shí)？最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系十分關(guān)注 并親自

2、參與體系過(guò)程策劃。 確保管理方針和目標(biāo)的制定，進(jìn)行評(píng)審， 并得到宣傳和溝通。 配置了管理體系運(yùn)行所需的資源 體系管理基本與公司的各項(xiàng)管理相融合 具備了基本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維， 過(guò)程方法得 到初步的運(yùn)用和實(shí)踐。能夠跟蹤體系運(yùn)行的過(guò)程， 了解管理運(yùn)行 狀態(tài)。YQ:1)是否確保在組織的職能和層 次上建立管理目標(biāo)？ 2)管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品 要求所需的內(nèi)容？ 3)管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與 質(zhì)量方針保持一致？ 4)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié) 果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？制定了公司級(jí) 4項(xiàng)管理目標(biāo)及分解到各部 門/ 車間，與方針保持一致。 管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有 關(guān)的內(nèi)容。 目標(biāo)均可測(cè)量，明確了目標(biāo)

3、的管理部門、 目標(biāo)的監(jiān)控周期， 并按規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成情 況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，抽查 3月-5 月目標(biāo)完成情 況，滿足持續(xù)改進(jìn)的要求。YQ:7資源需求是否確定并提供， 有無(wú) 包含了內(nèi)部和外部的資源滿 足？按體系策劃的要求確定并給予提供和滿 足了資源的需求， 抽查人員、 設(shè)備等資源 基本滿足要求。YQ:1) 有無(wú)獲取顧客滿意的方式方 法？2) 確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào) 查？3) 調(diào)查的內(nèi)容是否合適？4) 有無(wú)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5) 調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿 足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？主要采用電話回訪、 每年進(jìn)行一次顧客滿 意度調(diào)查表等方式進(jìn)行顧客滿意的監(jiān)視 和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容包括： 交貨期、 產(chǎn)品質(zhì)量、 售后 服務(wù)

4、、對(duì)產(chǎn)品的意見(jiàn)和改進(jìn)建議等。 本年度目前對(duì)部分客戶進(jìn)行了一次滿意 度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整，調(diào)查有效。 抽查滿意度調(diào)查結(jié)果： 對(duì)發(fā)放的顧客滿意 度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，達(dá)到了目標(biāo)規(guī)定要 求。目前暫未發(fā)生客戶投訴。 顧客滿意的實(shí)施基本有效。YQ:1）最高管理者是否按策劃的時(shí) 間間隔評(píng)審管理體系， 以確保其 持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性?2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn) 的機(jī)會(huì)和變更的需要？ 3）是否保持管理評(píng)審的記錄？ 4）評(píng)審輸入是否包括：以往管 理評(píng)審所采取措施實(shí)施情況、 與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的 變化、有關(guān)管理體系績(jī)效和有效 性的信息是否充分、 資源的充分 性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施 有效性、

5、改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5）評(píng)審輸出是否包括：與體系 及其過(guò)程有效性的改進(jìn)、 與顧客 要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、 資源需 求、 體系的變更、 有關(guān)的任何決 定和措施管理評(píng)審每年進(jìn)行一次， 制定有本年度管 理評(píng)審計(jì)劃，計(jì)劃評(píng)審時(shí)間為 6月中旬， 以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性。制度明確。按規(guī)定的頻次計(jì)劃管理評(píng)審。管理評(píng)審輸入較為充分，通過(guò)滿意度調(diào) 查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿意， 產(chǎn)品質(zhì)量有所 提高。管理方針、 目標(biāo)、 體系運(yùn)行等輸入 充分。管理評(píng)審未到計(jì)劃節(jié)點(diǎn)待實(shí)施。YQ:組織有無(wú)確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)， 是否包括糾正、 糾正措施、 持續(xù) 改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。是否 用以確定采取措施， 以滿足顧客 要求和增強(qiáng)顧

6、客滿意。 策劃中的改進(jìn)是否以滿足要求 并關(guān)注未來(lái)的需求和期望？策 劃是否滿足糾正、 預(yù)防或減少不 利影響？是否能改進(jìn)質(zhì)量管理 體系的績(jī)效和有效性？對(duì)適宜與組織的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行了策劃， 確 定改進(jìn)機(jī)會(huì)包括了糾正、 糾正措施、 持續(xù) 改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。 內(nèi)容較為充分， 關(guān)注了顧客要求及增強(qiáng)顧 客的滿意，適宜。YQ:持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng) 用予以實(shí)施改進(jìn)？ 組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理 體系的適宜性、充分性和有效 性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)， 找到了改 進(jìn)點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。 對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也需求了改進(jìn)， 適宜，符合要求。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)： JF 03序號(hào)：受審部

7、門 行政部 審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格 Y/ 不合格 NQ:1)是否確保在組織的職能和層次上建立管理 目標(biāo)？2)管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi) 容？3)管理目標(biāo)是否可測(cè)量， 并與質(zhì)量方針保持 一致？4)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果， 是否實(shí)現(xiàn) 了持續(xù)改進(jìn)？制定了公司級(jí) 4項(xiàng)管理目標(biāo)及分解 到各部門 / 車間，與方針保持一致。 管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和 服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。目標(biāo)均可測(cè)量， 明確了目標(biāo)的管理 部門、 目標(biāo)的監(jiān)控周期， 并按規(guī)定 對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)， 抽查 3月-5 月目標(biāo)完成情況，滿足持續(xù) 改進(jìn)的要求。YQ:1)管理體系策劃對(duì)變更的要求是否滿足體系 的完

8、整性，有無(wú)考慮后果？2)有無(wú)考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得到 有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？策劃及變更的影響識(shí)別滿足體系 的完整性及目標(biāo)、 運(yùn)行過(guò)程能力的 要求。變更策劃考慮體系出現(xiàn)變更時(shí)保 持其完整性。職責(zé)權(quán)限在質(zhì)量手冊(cè)中得到明確 并按要求執(zhí)行YQ:1) 組織有無(wú)確定如何滿足體系運(yùn)行并提供 所需要的人員？2) 有無(wú)人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相 關(guān)要求？1) 管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪 些？有無(wú)規(guī)定和確定？2) 在有需求的范圍內(nèi)能否獲取？3) 有無(wú)獲取和更新知識(shí)的途徑？公司確定了人力資源規(guī)劃， 明確了 公司崗位任職要求。 選、用、育、留人的機(jī)制基本形成。 組織的知識(shí)管理建立有知識(shí)管理 控制程

9、序，編制了知識(shí)資產(chǎn)管理清 單， 規(guī)范了公司名牌、 新材料、 新 工藝等管理。YQ:、是否明確了人員的能力要求 ?2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘或 其它措施使人員滿足要求 ?3、如何確保員工的管理意識(shí)？4、人員意識(shí)是否滿足體系運(yùn)行的需要？1) 有無(wú)規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2) 溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無(wú)確定？3) 溝通的方式接口是否明確？8、溝通是否順暢有效？ 管理體系文件有無(wú)成文信息？ 9、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？ 10、成文信息是否能夠與組織自身的要求相 適應(yīng)？制定了崗位說(shuō)明書， 對(duì)能力要求進(jìn) 行了明確，抽查主要管理崗位和作 業(yè)崗位人員，能力滿足要求。 公司明確了內(nèi)外部溝通的方式， 如

10、 通過(guò)會(huì)議、 討論、 通知、 面談等方 式進(jìn)行， 內(nèi)外部溝通暢通有效， 信 息能得到較好的傳遞。 抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要 求的形成文件的信息， 涵蓋了公司 確定的為確保質(zhì)量管理體系有效 性所需的形成文件的信息。YQ:、公司有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理 要求？2、公司有無(wú)按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的 財(cái)產(chǎn)？3、管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹： 顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客 的信息、 客戶的圖紙及樣件， 公司 進(jìn)行統(tǒng)一登記、 備案， 目前沒(méi)有發(fā) 生過(guò)泄露的情況。 公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)有圖紙、樣Y件。抽查客戶山東臨工、 金利液壓 提供的下彎管等產(chǎn)品圖， 按規(guī)定進(jìn) 行管理，適宜、有效。Q:)有無(wú)確定

11、需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2)是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、 測(cè)量、 分析和改進(jìn) 過(guò)程的方法？3)監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4)有無(wú)確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系 的符合性？5)策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的 對(duì)象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、 分析和改進(jìn)過(guò)程的方法， 確定測(cè)量 時(shí)機(jī)較為適宜， 策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí) 機(jī)也較為適宜， 策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi) 容對(duì)持續(xù)改進(jìn)體系的有效性適宜。YQ:1) 有無(wú)建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2) 使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3) 分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4) 抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完 整、充分？5) 能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？公司

12、制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并 按規(guī)定進(jìn)行分析， 為質(zhì)量改進(jìn)提供 依據(jù)，如對(duì)客戶反饋質(zhì)量問(wèn)題分析 整改，并通過(guò)日常過(guò)程監(jiān)控和相關(guān) 過(guò)程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來(lái)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)， 但多數(shù)有關(guān)記錄保存不善， 建議后 續(xù)改進(jìn)。YQ:1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定 ?2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成， 是否符合公司現(xiàn)有 的特點(diǎn)？3、有無(wú)改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施有無(wú)進(jìn)行 原因分析，有無(wú)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果有無(wú) 進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施有無(wú)成文信息， 是否包含不合格 的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施的 結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn) 行了明確。抽查， 對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)， 得 到了確認(rèn)，

13、 進(jìn)行了原因分析， 并分 析了原因的可行性和有效性， 采取 了相應(yīng)的措施進(jìn)行處理， 對(duì)最終結(jié) 果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審， 確認(rèn)符 合要求。管理評(píng)審也提出了改進(jìn)意見(jiàn)， 對(duì)改 進(jìn)意見(jiàn)進(jìn)行了評(píng)審， 確定了改進(jìn)要 求、實(shí)施辦法， 并進(jìn)一步追蹤跟進(jìn) 實(shí)施效果，過(guò)程符合控制要求。 目前通過(guò)對(duì)整個(gè)體系運(yùn)行中確定 的不符合及采取的措施情況看， 未 出現(xiàn)需要更新策劃期間確定的風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的情況， 也未出現(xiàn)質(zhì)量管 理體系需要變更的情況， 整個(gè)控制 與要求相適應(yīng)。控制基本適宜。YQ:持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改 進(jìn)？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以 及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進(jìn) 的需求或機(jī)會(huì)

14、。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜 性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)， 包 括對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)合 改進(jìn)，但未能保持改進(jìn)措施實(shí)施跟 蹤驗(yàn)證的證據(jù)。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也進(jìn)行 了改進(jìn)，基本適宜，符合要求。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)： JF 03序號(hào)：受審部門 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格 Y/ 不合格 NQ:、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求 的重要性及資源投入情況 2、詢問(wèn)如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、 服務(wù)考慮顧客的需求。 了解 顧客的潛在要求， 通過(guò)各種方式得到顧 客的信息反饋， 加以分析， 用以提高顧 客對(duì)公司的滿意程度。 對(duì)于顧客

15、的要求 及時(shí)地給予落實(shí)。 不斷向員工灌輸“顧 客是上帝”“顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì) 的”等理念， 滿足顧客要求是企業(yè)最基 本的事情，不斷增強(qiáng)顧客滿意是永遠(yuǎn)追 求的目標(biāo)。YQ:1、有無(wú)規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無(wú)確定？3、溝通的方式接口是否明確？4、溝通是否順暢有效？制定了溝通管理制度， 內(nèi)容明確， 溝通 的方式靈活，通過(guò)會(huì)議、討論、通知、 面談等方式進(jìn)行， 溝通暢通有效， 信息 能得到很好的傳遞。YQ:、是否需要外部供方管理的制度？ 2、所確定的外部供方是否全面？ 3、管理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng) 價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？ 4、有無(wú)按準(zhǔn)則的要求進(jìn)行實(shí)施？ 5、實(shí)施過(guò)程

16、中有無(wú)問(wèn)題發(fā)生， 發(fā)生時(shí)有 無(wú)分析采取措施改善？ 6、外部供方有無(wú)進(jìn)行重要度分級(jí)？ 7、有無(wú)確定對(duì)控制方式？有無(wú)驗(yàn)證的需 要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有無(wú)明確？ 8、控制程度是否適宜有效？ 9、公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān) 要求進(jìn)行了確認(rèn)？包括采購(gòu)信息的批 準(zhǔn)？10、采購(gòu)信息是否充分？ 11、公司與外部供方溝通信息是否包括： 所提供的過(guò)程、 產(chǎn)品和服務(wù)； 有無(wú)批準(zhǔn)： 產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過(guò)程和設(shè)備；產(chǎn)品 和服務(wù)的放行等； 12、采購(gòu)的信息有無(wú)能力的要求，包括 所要求的人員資質(zhì)？ 13、外部供方與公司的接口是否確定？ 14、公司有無(wú)對(duì)外部供方績(jī)效的控制和 監(jiān)視的要求？有無(wú)實(shí)施？ 15、公司有無(wú)擬在外部供方

17、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的 驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的要求？ 16、外部供方控制信息是否有效？主管介紹，目前公司的外部供方提供的 產(chǎn)品主要有鋼管、 鋁管等； 建立有采購(gòu) 控制程序，明確了采購(gòu)產(chǎn)品的管理職責(zé) 和控制程序； 其中規(guī)定了對(duì)外部供方的 評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn) 則，規(guī)定了按照對(duì)提供不同的產(chǎn)品的外 部供方控制類型和程度。 查合格供方名錄， 包含了所需的外部供 方， 有編制、 審核及批準(zhǔn)簽字， 抽查采 購(gòu)的原材料鋼管等， 均在合格供方范圍 內(nèi)。制定有原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程， 以下方式 對(duì)供方的進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視：進(jìn)貨檢驗(yàn) / 驗(yàn) 證供方提供的產(chǎn)品合格證； 數(shù)量/ 重量、 名稱、型號(hào) / 規(guī)格的入庫(kù)核對(duì)、驗(yàn)證。 抽查

18、 4月份原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，符合 要求。查合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表，按規(guī)定從質(zhì) 量、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。 查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方 2 家洛陽(yáng)道博精密型鋼有限公司、 開(kāi)封市 大豐異型鋼管廠，結(jié)論：合格在供方處進(jìn)行驗(yàn)證的情況未發(fā)生過(guò)。外部供方的控制類型和程度實(shí)施基本 適宜、待改進(jìn)。通過(guò)采購(gòu)訂單 / 合同、電話的方式與外 部進(jìn)行信息傳遞。Y抽查近期的三份采購(gòu)訂單： 信息內(nèi)容明確， 包含了產(chǎn)品信息、 時(shí)間 交期信息、價(jià)格信息等Q:1、與顧客有無(wú)進(jìn)行售前溝通？是否包括 了有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過(guò)什么方 式溝通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？ 2、有無(wú)顧客反饋情況？如何處理顧客的 問(wèn)詢的？3、合同或訂單變

19、更有無(wú)進(jìn)行溝通？溝通 方式是否合理？4、有無(wú)顧客抱怨或投訴的情況？如何處 理的，處理結(jié)果是否滿意？ 5、與顧客溝通中的緊急情況有無(wú)有效處 理措施？6、是否明確合同 / 訂單評(píng)審的要求？7、產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否包括適用的法 律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其 他認(rèn)為必須的要求？8、合同 / 訂單有無(wú)進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過(guò)程 是如何進(jìn)行的？9、合同 / 訂單評(píng)審內(nèi)容是否滿足要求？ 10、有無(wú)網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過(guò)程是 否滿足要求？合同 / 訂單評(píng)審有無(wú)成文 信息？11、合同 / 訂單更改有無(wú)要求？ 有無(wú)合同 / 訂單更改的情況？合同 / 訂單 有無(wú)進(jìn)行評(píng)審？通過(guò)電話、 傳真、 郵件等， 能夠積極處 理合

20、同 / 訂單執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題，包括 對(duì)其修改，并對(duì)顧客的問(wèn)詢進(jìn)行回復(fù)和 處理。收集顧客的各種質(zhì)量投訴和意見(jiàn)反饋， 并通過(guò)顧客滿意度調(diào)查等方式進(jìn)行， 與 客戶溝通保持良好的溝通方式， 對(duì)顧客 的投訴進(jìn)行及時(shí)的處理。 無(wú)嚴(yán)重的質(zhì)量 投訴。抽查顧客投訴及處理情況， 一年來(lái)無(wú)投 訴，有時(shí)需要接收顧客財(cái)產(chǎn)， 并對(duì)其需 要進(jìn)行的控制方式方法以及歸還時(shí)間 和方式等與顧客進(jìn)行溝通。 抽查機(jī)罩骨架、鋼管 2份訂單： 合同編號(hào) :YY2017-01-010 20 機(jī)罩骨 架 2017 年 1 月 10 日訂貨 200 臺(tái)，合 同顯示內(nèi)容有交貨時(shí)間、 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、 雙 方責(zé)權(quán)利、 違約處理、 爭(zhēng)議解決等條款 和內(nèi)容，

21、基本完整、充分。 合同均在簽訂前由市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部組織各 部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了評(píng)審， 一致認(rèn)為符合 合同，無(wú)新的要求， 具備提供產(chǎn)品的能 力。YQ:、產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪 些？2、交付活動(dòng)控制是否適宜？對(duì)研發(fā)和服務(wù)交付的后續(xù)提供跟蹤服 務(wù)，主要確認(rèn)產(chǎn)品有無(wú)損壞更換情況， 無(wú)需提供售后服務(wù)。 詢問(wèn)及交流獲取得 知，交付活動(dòng)控制適宜。YQ:、有無(wú)獲取顧客滿意的方式方法？2、確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？3、調(diào)查的內(nèi)容是否合適？ 4、有無(wú)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？ 5、調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿足要求？ 是否到達(dá)目標(biāo)要求？公司主要采用電話回訪、 每年發(fā)放一次 顧客滿意度調(diào)查表的方式進(jìn)行顧客滿 意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容

22、包括： 交貨期、 質(zhì)量、 售后服 務(wù)等； 目前對(duì)部分客戶進(jìn)行了一次滿意度調(diào) 查，調(diào)查內(nèi)容基本完整。 調(diào)查結(jié)果滿足 目標(biāo)要求。顧客滿意的實(shí)施基本有效。YQ:、有無(wú)建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？ 2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？ 3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包 括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？ 4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況， 檢查是否 完整、充分？ 5、能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并按規(guī) 定進(jìn)行分析， 為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)， 如 對(duì)客戶反饋質(zhì)量問(wèn)題分析整改， 并通過(guò) 日常過(guò)程監(jiān)控和相關(guān)過(guò)程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來(lái) 進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)， 但多數(shù)有關(guān)記錄保存 不善，建議后續(xù)改進(jìn)。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)： JF

23、 03序號(hào)：受審部門 技術(shù)質(zhì)量部 審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格 Y / 不合 格NQ：1）有無(wú)針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng) 的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2）有無(wú)針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 與機(jī)遇情況？3）有無(wú)采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系 的有效運(yùn)行？4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應(yīng)？制定了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理制度， 對(duì)識(shí) 別評(píng)價(jià)進(jìn)行了明確， 得到較為有效的 運(yùn)用，包括采用新實(shí)踐， 推出新產(chǎn)品， 開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新客戶，建立合作 伙伴關(guān)系， 利用新技術(shù)以及能夠解決 組織或其顧客需求的其他有利可能 性。 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理適應(yīng)組織狀態(tài)。YQ：、是否有成文信息的管理制度 ?2、如何識(shí)別文件

24、修訂狀態(tài) ?3、抽查文件發(fā)放有無(wú)記錄 ? 4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜 性進(jìn)行批準(zhǔn) ?5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使 用?6、查文件使用是否保持清晰 ? 7、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ?8、外來(lái)文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放?9、是否有文件化記錄控制程序 ? 是否規(guī) 定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期 和處置的控制？10、質(zhì)量記錄的保存 ,檢索, 防護(hù)是否按 文件規(guī)定實(shí)施 ?11、是否規(guī)定記錄保存期限？ 12、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改 ? 作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ?公司制定了文件和記錄控制程序并 按規(guī)定執(zhí)行。查受控文件控制： 質(zhì)量手冊(cè) 發(fā)布實(shí)施日期明確

25、， 進(jìn)行 了編制、審核、批準(zhǔn)， 抽查工藝規(guī)程，有文件唯一性編號(hào)， 發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審 核、批準(zhǔn)，符合 抽查“記錄清單表”， 明確了記錄名 稱/記錄編號(hào) /保存部門 / 保存期限， 成文信息主要文件以紙質(zhì)版和電子 版形式存在，統(tǒng)一了文件格式，并得 到授權(quán)人的批準(zhǔn)， 抽查成文信息基本 適宜充分 查“文件發(fā)放與回收記錄”， 發(fā)放管 理手冊(cè)， 文件按控制的需要進(jìn)行了發(fā) 放，相關(guān)場(chǎng)所能夠獲得適宜的成文信 息，均為最新版，暫無(wú)修訂更改的情 況發(fā)生。成文信息的控制管理基本符合要求， 適宜。YQ：1）運(yùn)行策劃有無(wú)確定產(chǎn)品和服務(wù)的要 求？2）有無(wú)形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是 否清晰？有無(wú)確定相應(yīng)的

26、關(guān)鍵和特殊過(guò) 程？3）有無(wú)過(guò)程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn) 則是否適宜、符合要求？4）有無(wú)策劃產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程運(yùn)行所需的 資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量 儀器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？ 5）有無(wú)實(shí)施過(guò)程控制？6）過(guò)程控制的成文信息有哪些？是否包 含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相 關(guān)階段的情況？7）有無(wú)外包過(guò)程？控制手段是否適宜？在運(yùn)行策劃和控制方面， 公司采取了 下列措施： 產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：國(guó)家標(biāo) 準(zhǔn)、按客戶要求合同和技術(shù)規(guī)范執(zhí)行 建立了工藝卡、進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過(guò)程 及成品檢驗(yàn)規(guī)程。按照準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制： 過(guò)程控制包 括進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、過(guò)程控制、成品檢 驗(yàn)控制、最終放行控制等 保留成文信息包

27、括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、 過(guò)程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等 目前策劃內(nèi)容暫無(wú)更改， 文件中規(guī)定 了評(píng)審非預(yù)期變更的后果， 以及相關(guān) 的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求。 策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的Y8）有無(wú)變更情況， 是否進(jìn)行評(píng)審？策劃 是否適宜？運(yùn)行需要，適宜。Q：Q：1）有無(wú)生產(chǎn)和服務(wù)方面的管理制度？主 要包含哪些？ 2）生產(chǎn)計(jì)劃單的填制是否明確 ? 產(chǎn)品信 息是否明確，是否具備一致性？ 是否按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn) ? 3）是否對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行記錄 ? 4）生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)監(jiān)視和測(cè)量要 求？如果有，是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和 測(cè)量設(shè)備？有無(wú)按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)？ 5）監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合接收準(zhǔn)則的要求？ 6）有無(wú)檢查各工序

28、是否按操作規(guī)程生 產(chǎn)?7）各類質(zhì)量記錄報(bào)表是否按要求填制?8）生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制中必要的工藝過(guò) 程參數(shù)有無(wú)記錄？ 9）車間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、 清潔和整齊 ? 10）生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對(duì) 設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查 ?有無(wú)記錄 ? 11）公司有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn) 的管理要求？ 12）公司有無(wú)按照規(guī)定要求識(shí)別和管理 顧客的財(cái)產(chǎn)？ 13）管理是否到位？是否有效？ 14）車間質(zhì)檢員是否對(duì)工序做檢驗(yàn) ?有無(wú) 記錄 ?15）主要崗位的作業(yè)人員能力是否能夠 滿足要求？是否具備應(yīng)有的資格條件？ 16）有無(wú)特殊過(guò)程？如果有，有無(wú)確認(rèn) 控制要求？是否滿足？ 17）人員的放行權(quán)限是否具備？ 18）生產(chǎn)和

29、服務(wù)過(guò)程中有無(wú)發(fā)生不合格 的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？制定了有關(guān)的管理制度， 責(zé)權(quán)利明確 按管理制度要求對(duì)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)控， 監(jiān)控使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備符合現(xiàn)場(chǎng)的需 求，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員具備崗位的能力要 求，進(jìn)行了培訓(xùn)，抽查資格符合 抽查主要工序的作業(yè)過(guò)程， 按工藝規(guī) 程的要求進(jìn)行作業(yè)，對(duì)關(guān)鍵的參數(shù)、 控制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控， 詢問(wèn)作業(yè)人員 告知的參數(shù)控制要求與規(guī)定一致 現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境適宜， 使用的設(shè)施設(shè)備 符合要求， 抽查進(jìn)行了日常的維護(hù)和 保養(yǎng)。負(fù)責(zé)人介紹： 顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的 信息、客戶的圖紙及樣件，公司進(jìn)行 統(tǒng)一登記、備案，目前沒(méi)有發(fā)生過(guò)泄 露的情況。 公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)有圖紙、樣件。 抽查客戶山東臨

30、工、 金利液壓提供的 前彎管、下彎管等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn) 行標(biāo)識(shí)、 使用文件夾按客戶進(jìn)行分類 存放在資料柜中，存放環(huán)境良好，由 專人管理，管理適宜、有效。 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離， 標(biāo)識(shí) 明確清晰，放置于不合格品區(qū)，可追 溯控制， 按要求進(jìn)行返工并再次檢驗(yàn) 抽查不合格品控制記錄， 按要求進(jìn)行 了描述和控制，抽查 3月 11日過(guò)程產(chǎn) 品檢驗(yàn)記錄， 未能提供過(guò)程檢驗(yàn)中發(fā) 現(xiàn)的下彎梁 （27） ，10內(nèi)孔位置度超 差 （ 偏 7mm），僅提供對(duì)責(zé)任人進(jìn)行考 核的記錄， 但未能提供按不合格品控 制程序進(jìn)行評(píng)審處置的證據(jù)。 現(xiàn)場(chǎng)放行交付基本適宜NQ:）有無(wú)確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？ 2）是否策劃并實(shí)施監(jiān)

31、視、測(cè)量、分析和 改進(jìn)過(guò)程的方法？ 3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？ 4）有無(wú)確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保 體系的符合性？ 5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì) 象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析 和改進(jìn)過(guò)程的方法， 確定測(cè)量時(shí)機(jī)較 為適宜， 策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為 適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)持續(xù)改 進(jìn)體系的有效性適宜。YQ：）有無(wú)建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？ 2）使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？ 3）分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包 括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？ 4）抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否 完整、充分？ 5）能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？詢問(wèn)主要通過(guò)監(jiān)視和測(cè)量獲得的適 宜數(shù)據(jù)和相關(guān)信息

32、來(lái)進(jìn)行分析和評(píng) 價(jià)，以尋求改善，包括運(yùn)用相應(yīng)的統(tǒng) 計(jì)技術(shù)。抽查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、 顧客滿意度調(diào) 查表等，符合要求； 利用以上的內(nèi)容進(jìn)行分析評(píng)價(jià)， 用以 較全面的確定了公司產(chǎn)品和服務(wù)的 符合性情況、策劃的實(shí)施情況、體系 運(yùn)行的績(jī)效及有效情況、 以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇的把控情況， 進(jìn)一步尋求對(duì)質(zhì)量 管理體系改進(jìn)的需求。控制基本適 宜。YQ:1）是否進(jìn)行了內(nèi)部審核， 確保質(zhì)量管理 體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ 2）是否對(duì)審核方案進(jìn)行策劃？ 3）安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū) 域的狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等 因素？ 4）是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、 頻次和 方法？ 5）審核是否由被審核部門工作無(wú)關(guān)的

33、人 員 6）是否制定了包括審核責(zé)任和要求的文 件化的程序，確保審核的獨(dú)立性，記錄 結(jié)果向管理層報(bào)告？ 7）是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施？ 8）是否采取跟蹤措施， 確認(rèn)措施實(shí)施的 結(jié)果，以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？ 9）糾正和預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)公司制定有內(nèi)審控制程序并按規(guī)定 實(shí)施。查內(nèi)部審核管理規(guī)定， 要求批準(zhǔn)“年 度內(nèi)審計(jì)劃”、“審核實(shí)施計(jì)劃” 等。公司策劃進(jìn)行內(nèi)部審核， 按規(guī)定編制 了 2017 年度內(nèi)部審核計(jì)劃和審核實(shí) 施計(jì)劃，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí) 施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 內(nèi)部審核在進(jìn)行中。內(nèi)審管理適宜。YQ:1）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng) 審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性

34、 ?2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和 變更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入輸出是否符合要求？制定了管理評(píng)審控制程序， 規(guī)定每年 進(jìn)行一次，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性。 按規(guī)定制定了本年度的管理評(píng)審計(jì) 劃，明確了各有關(guān)部門的輸入要求。 抽查各部門輸入資料，輸入較為充 分，通過(guò)滿意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基 本滿意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方 針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。 體系目前無(wú)變更要求。 管理評(píng)審計(jì)劃節(jié)點(diǎn)未到， 暫未進(jìn)行管 理評(píng)審。YQ：1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定 ?2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成， 是否符合公司 現(xiàn)有的特點(diǎn)？3、有無(wú)改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施有無(wú) 進(jìn)行

35、原因分析，有無(wú)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì) 結(jié)果有無(wú)進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？ 4、糾正措施有無(wú)成文信息， 是否包含不 合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾 正措施的結(jié)果等內(nèi)容？ 5、措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn)行 了明確， 在文件中對(duì)處理以上不符合 與糾正措施工作流程進(jìn)行了規(guī)定， 包 括進(jìn)行糾正、 采取措施進(jìn)行控制的要 求，以及后續(xù)的跟蹤確認(rèn)。 抽查對(duì)日常過(guò)程監(jiān)控提出的不符合 項(xiàng)，得到了確認(rèn)，進(jìn)行了原因分析， 并分析了原因的可行性和有效性， 采 取了相應(yīng)的措施進(jìn)行處理， 對(duì)最終結(jié) 果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審， 確認(rèn)符合Y要求。Q：持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí) 施改進(jìn)？ 組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、 評(píng)價(jià)結(jié)果， 以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持 續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適 宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)， 包括 對(duì)日常監(jiān)控過(guò)程及用戶反饋問(wèn)題進(jìn) 行了較詳細(xì)的分析評(píng)價(jià)， 找到了改進(jìn) 點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。 對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也需求了 改進(jìn)，適宜，符合要求。 公司體系剛剛建立， 已制定管理評(píng)審 計(jì)劃，按節(jié)點(diǎn)進(jìn)行。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：