1、工程工程代建管理指南二O一二年六月目 錄前言1第一章工程代建業務的承接21.1 代建業務的承接方式21.2 代建工程投標21.3 委托代建合同的談判與簽訂3第二章工程代建管理組織52.1 代建組織機構的組建52.2 代建團隊的組建7第三章工程代建管理規劃83.1 代建管理規劃大綱83.2 代建管理實施規劃8第四章工程勘察管理104.1 勘察任務的委托方式及其程序104.2 勘察合同的簽訂114.3 勘察過程管理124.4 勘察質量管理14第五章工程設計管理155.1 設計任務的委托方式及其程序155.2 設計合同的簽訂175.3 規劃方案設計管理175.4 初步設計管理215.5 施工圖設計管

2、理23第六章工程招標管理256.1 施工招標管理256.2 監理招標管理286.3 設備材料采購招標管理30第七章工程施工準備管理317.1 施工相關手續的辦理317.2 施工許可證的辦理317.3 圖紙會審和技術交底347.4 施工組織設計審查357.5 第一工地會議組織召開367.6 分包單位資格和開工報審表的審查377.7 施工單位現場準備工作的檢查39第八章工程質量管理428.1 質量控制的程序、內容和方式428.2 施工質量過程控制438.3 施工質量驗收管理488.4 工程質量問題和質量事故的處理53第九章工程進度管理579.1 工程進度計劃的審查579.2 工程進度實施的動態管理

3、57第十章工程投資管理5910.1 工程資金使用計劃的編制5910.2 工程計量與工程款支付5910.3 工程變更價款的確定6010.4 工程費用索賠的控制6010.5 工程結算62第十一章安全生產管理6411.1 安全生產管理控制原則6411.2 安全管理機構及各參建單位安全管理職責6411.3 安全管理措施6511.4 安全管理應急預案68第十二章環境保護及文明施工管理6912.1 環境保護管理6912.2 文明施工管理7012.3 環境保護與文明施工應急預案71第十三章工程合同管理7313.1 合同管理的目標7313.2 工程涉及的主要合同類型7313.3 合同管理工作的內容7313.4

4、 合同管理的措施7313.5 合同文件資料的管理76第十四章工程溝通管理7814.1 溝通的層次7814.2 溝通的內容7814.3 溝通的形式78第十五章工程風險管理7915.1 風險管理目標7915.2 風險識別7915.3 風險評價與控制80第十六章工程信息與資料管理8116.1 信息及文件的傳遞8116.2 信息管理的方法與手段8216.3 資料管理的總體要求8216.4 資料管理的內容8316.5 檔案資料的收集8316.6 歸檔資料的質量要求8316.7 工程文件的整理與歸檔8316.8 工程歸檔卷內文件的排列8416.9 歸檔案卷編目8416.10 案卷裝訂要求85第十七章工程竣

5、工驗收和保修階段管理8617.1 工程竣工驗收管理8617.2 回訪和保修服務管理87第十八章對設計、施工及監理單位的管理8818.1 對設計單位的管理8818.2 對施工單位的管理8818.3 對監理單位的管理89第十九章工程建設廉政管理9019.1 法律、法規和規章9019.2 工程建設廉政內容與管理90前言隨著投資體制改革的不斷深入和工程建設的不斷發展，工程建設逐步形成投資多元化、管理社會化、經營市場化的新機制。為加快政府投資管理體制改革步伐，從源頭上解決當前政府投資管理體制中工程建設單位和使用單位合一、政府投資約束軟化、工程單位基建管理經驗不足、超投資風險防范制約機制缺失等問題，在20

6、04年國務院出臺的投資體制改革方案中明確規定“對非經營性政府投資工程加快推行代建制”。為此，公司專門成立了工程管理部從事政府投資工程的代建業務。目前，為了貫切落實中央領導批示精神，公司上下正在開展工程咨詢理論方法創新工程，代建業務咨詢指南是十大領域咨詢指南之一。有別于其他咨詢指南的編寫，由于政府投資工程實行代建制，無論在國家層面，還是在公司層面上，一沒有統一明確的法律法規、管理辦法和操作規程，二沒有相應的實踐經驗積累，三沒有專門從事這方面研究的專家隊伍。雖然，全國各省市相繼開展了政府投資工程的代建工作，并從政府投資管理的角度出臺了相應的政府投資工程代建制管理辦法，但在具體操作上，各省市的情況千

7、差萬別。而且，從全國范圍來看，實行代建制的政府投資工程涉及公共建筑、高速公路、污水處理、市政道路等領域，因此，編寫一個具有通用性的代建咨詢業務指南，這是一項集探索性、專業性、創新性于一體的復雜系統工程，難度是相當大的。如上所說，政府投資工程涉及的領域廣，按照我國和各行業現行的基本建設程序，在工程建設的具體操作上，既有共同之處，亦存在不同的地方。本代建業務咨詢指南，主要基于代建工程可行性研究報告已經政府有關部門批復和政府投資的民用及公共建筑工程，依據國家現行民用及公共建筑的基本建設程序和各項規程、規定、辦法，并結合目前我們正在承擔的代建工程的實際情況進行編寫。其他領域代建工程可參考本咨詢指南和相

8、應行業的管理辦法、規程和規定進行操作。另外，本咨詢指南中凡是與當地有關法律法規、管理辦法和規程、規定有沖突和不一致的地方，以當地相關規定為準。由于理論水平和實踐經驗有限，不當之處在所難免，敬請提出寶貴意見和建議。第一章 工程代建業務的承接1.1 代建業務的承接方式從目前全國各省市的情況看，政府投資工程代建主要通過公開招標和邀請的方式進行委托。公開招標就是在報紙、相關網站上發布招標公告，凡是符合投標條件的代建單位都可以進行投標，需要經過資格預審、投標等環節，最終確定代建單位。邀請招標就是委托方邀請具有相應條件和資格的代建單位參與某工程的代建投標。一般來說，委托方按照預先制定的代建單位資格條件建立

9、代建單位庫，每年對庫內各代建單位進行資格審查，包括營業執照、資質年審、在當地從事代建業務的信譽等情況的審查，實行能進能出，動態管理。一旦有代建工程時，委托方按照一定的規則，從代建單位庫中隨機抽取45名代建單位，邀請他們參與代建工程的投標。因此，為了獲得代建業務，一是要留意報刊和有關網站的信息發布，積極參與投標；二是爭取進入當地政府建立的代建單位庫，這樣就有機會參與代建工程的投標，獲得代建業務。1.2 代建工程投標代建單位招標，其程序與一般工程的招投標程序基本相同，主要有以下幾個階段：一、招標公告發布招標公告一般在國家或者地方指定的報刊、信息網絡或者其他媒介上發布。招標公告載明了招標人的名稱和地

10、址，招標工程的性質、工程簡況（工程規模、范圍、內容、位置、工期、技術要求等）、工程的投資額及資金來源以及獲取招標文件的辦法等事項。實行資格預審的招標工程，招標人還在招標公告或者投標邀請書中載明了資格預審的條件和獲取資格預審文件的辦法。二、發售資格預審文件資格預審文件通常由資格預審須知和需投標人填寫的資格預審表兩部分構成。資格預審須知包括：工程概述；對申請人的基本要求；申請人應提供的資料和有關證明；資格預審要求的強制性條件；各類申請表格等。資格預審主要是對投標申請人整體資格的綜合評定，應包括法人地位、商業信譽、技術能力、類似工程管理經驗等。三、發售招標文件招標文件是招投標過程中最重要的法律文件。

11、招標文件通常由投標須知、合同條件、技術規范、工期要求、投標報價要求等。四、現場考察和招標文件澄清招標人在組織現場考察過程中，除了對現場情況的簡要介紹以外，不對投標人提出的有關問題作進一步說明，以免干擾投標人由此判斷做出決策，這些問題一般都留待標前會議中解決。五、標前會議在標前會議上，除了向投標人介紹工程簡況外，還可對招標文件中某些內容加以修改或補充說明，有針對性地解決投標人書面提出的各種問題，以及會議上投標人即席提出的有關問題。會議結束后，招標單位按其口頭解答的內容以書面補充的形式發給每個投標人，作為招標文件的組成部分，與其具有同等效力。六、開標、評標開標在招標文件規定的日期、時間、地點，由招

12、標單位組織舉行，所有投標人參加，并邀請當地工程工程有關主管單位、監督部門、公證機關等人員出席。評標由招標人依法組建的評標委員會負責。評標委員會按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標人的業績、信譽和類似工程管理經驗進行綜合評定。七、評標結果公示評標結果出來后，招標單位按照國家和當地主管部門的規定，在指定的媒體、報紙和網絡上對招標結果進行公示。公示結束后，招標人向中標人發出中標通知書。八、授標中標人接到中標通知書后，即成為該招標工程的代建單位，中標人按中標通知書的要求與委托方簽訂委托代建合同。根據上述招標程序，有投標意向的代建單位應按照招標公告規定的時間購買資格預審文件和招標文件；嚴格按照資格預

13、審文件和招標文件的要求和規定，組織人員認真編寫資格預審申請文件和投標文件；積極參加現場考察、標前會議、開評標等活動，了解代建工程招標的相關信息；及時提交投標保函；同時必須按照招標文件規定的投標截至時間和地點，攜帶規定的相關證明材料，提交資格申請文件和投標文件，參加開評標會。1.3 委托代建合同的談判與簽訂“代建制”是社會主義市場經濟條件下優化政府投資工程管理的重要舉措和新的嘗試，對我們來說，也是一項新興業務。目前，在國家層面上與“代建制”相配套的法律法規尚不健全，因此，委托代建合同是公司與委托方之間一個重要的法律文件，是開展代建業務和未來雙方責任糾紛處理的重要依據。在委托代建合同中，除規定了雙

14、方的權利與義務，同時在代建管理范圍、代建報酬的計取、履約保函比例、工程質量目標、代建工期、投資控制目標和安全生產控制目標以及處罰方面都有明確的規定，因此，在委托代建合同談判時，一是對上述條款的內容的表述要明確具體；二是在合情合理的范圍內，要盡量規避代建單位風險。具體應注意以下幾個方面：1、代建管理范圍。若委托方除要求代建單位負責代建工程施工過程的管理，還要求代建單位負責辦理相關的報建手續，那么在委托代建合同有關代建管理范圍條款中，需要注明報建手續的辦理須以委托方或使用方為主，代建單位協助。這主要是目前國家與“代建制”相配套的法律法規尚不健全，對于代建單位在工程建設中的法律地位尚不明確，人防、消

15、防、環保、園林綠化、節水等主管部門對于代建單位尚不認可，因此，對于相關報批手續的辦理，還得由委托方或使用方出面辦理，作為代建單位只是協助做些具體的工作。2、投資控制目標。一是在委托代建合同中應明確投資控制目標和具體內容。有些委托方只要求代建單位管理建安工程費用，而有些委托方除要求代建單位管理建安工程費用外，還將監理費用、招標代理費用等交由代建單位管理；二是在建設過程中，發生工程設計變更是不可避免的，也是正常的，對于因設計變更（此設計變更須經委托方的核準同意）引起的投資增加和工期延長，在委托代建合同中應明確約定委托人應追加投資和延長工期，并相應調整代建投資控制目標和工期控制目標。3、代建工期。對

16、于在施工許可證辦理完畢之前介入代建工作的，由于在工程正式施工前尚有許多準備工作要做，包括施工、監理招標、有關報批手續的辦理等，而這些工作的時間存在許多不確定性和不可控性，因此，在委托代建合同中，對代建工期，最好明確從開工報告批復的開工之日起算起，以避免工期延長，引起雙方發生糾紛。4、代建報酬計取。目前，國家在代建報酬計取方面還沒有一個明確的規定，從各地的情況來看，主要有兩種計取辦法：一是依據財政部下發的基本建設財務管理規定中的確定的建設單位管理費，以此為基礎計取；二是按照約定的基數，以代建單位中標比例計取，計取基數一般為經政府有關部門批復的概算中的建筑安裝工程費用，但有些地方將監理、招標代理等

17、工程建設其他費用也納入代建報酬計取的基數。因此在代建合同談判時，對代建報酬的計取辦法、計取基數應具體明確。5、履約保函及處罰的約定。目前，委托方普遍要求代建單位在委托代建合同簽訂前提供一定比例的履約保函，并明確規定在代建工程最終投資超出投資控制目標和因代建單位原因造成損失時，超出投資和損失金額從代建報酬和履約保函中扣除。為了規避代建單位的風險，對履約保函內容格式和代建人在責任期內失職造成損失的認可，在委托代建合同談判時，應盡量爭取對代建單位有利的條件。第二章 工程代建管理組織2.1 代建組織機構的組建在委托代建合同簽訂后，根據投標時的承諾，公司應按照有關程序和規定，任命代建工程的工程經理，之后

18、，由工程經理著手考慮代建工程現場組織機構工程經理部和代建團隊的組建。工程經理部的組織結構可繁可簡，可大可小，其復雜程度和職能范圍主要取決于組織管理體制、工程規模、難易程度和人員素質。一般工程經理部可下設設辦公室、計劃投資部、合同管理部、招標采購部、工程管理部、信息管理部等部門，對于規模大、單體建筑數量多的代建工程，在工程管理部下還可設若干專業組。工程經理部實行工程經理負責制，由工程經理領導、主持工程經理部的工作，明確各部門的職責，同時安排具有相應執業資質的工程技術人員組成工程管理團隊，以期實現對本工程的全面有效地管理，確保工程順利開展和實施。工程代建的組織機構設置如圖21所示。21 工程組織機

19、構圖工程經理及各部門職責：1、工程經理職責工程經理根據公司的授權，代表公司全權負責代建工程的組織實施管理工作，領導工程經理部履行委托代建合同所規定的義務。具體包括：l 領導和組織工程經理部的工作，對工程進行全過程管理l 負責向委托方、使用方和公司報告工程的進展情況，以及工程存在的重大問題和需要協商解決的問題l 以公司的名義，在招標、開標、評標、定標以及合同談判過程中，簽署文件及其處理相關事務，簽發通知、會議紀要等文件l 根據工程需要，向公司提出調入和聘用人員人選l 組織編制工程代建實施方案l 組織編制工程進度計劃、投資計劃、質量計劃、采購（招標）計劃等l 組織制定工程經理部的規章制度l 工作界

20、面的協調管理2、辦公室職責l 全面負責現場工程經理部的日常接待和后勤保障工作l 現場工程管理內部會議的組織l 制定工程經理部的規章制度、人事管理和考勤統計l 傳達工程經理的指令，協調工程經理部各部門的工作l 編寫工程經理交辦的專題報告l 工程管理的日常文字處理、行文和檔案管理l 與委托方和使用單位的日常協調工作l 協助工程經理做好外部有關建設手續辦理等工作3、計劃投資部職責l 注重日常工程情況的搜集整理，掌握工程形象進度，并作出財務、統計分析l 及時、準確地向有關部門報送統計報表、財務報表l 根據委托方和公司的要求，編制有關報表l 根據工程進度和撥付工程款的批準程序，辦理撥付工程款l 按照基本

21、建設財務管理辦法，進行財務管理l 負責工程經理部日常開支的管理l 協助工程經理制訂工程實施階段的工程統籌規劃、階段性計劃及工程總進度計劃l 負責工程計劃管理、風險管理l 負責工程竣工決算報告的編制l 檢查統計每月工程各類計劃執行情況l 匯總各部本月（本年、階段）信息，協助工程經理編制工程代建月報4、合同管理部職責l 負責合同管理，監督施工合同、監理合同和材料設備采購合同的履行l 針對與各單位之間的合同爭議、索賠、工期延期等問題，向工程經理提出初步意見l 材料、設備采購價格的審核、咨詢，工程預算、結算審核l 工程變更、現場簽證的審核與管理l 協助工程總工程師審查工程中發生的設計變更，并就變更涉及

22、到的技術、經濟等方面的問題，提出咨詢意見l 審核各類工程付款申請并提出初步審核意見，報計劃投資部審查l 定期下現場核實工程量l 造價管理l 對工程概算、預算進行審核l 檢查統計每月工程合同、造價執行情況，報計劃投資部匯總5、工程管理部職責l 制定工程總進度計劃l 協助工程總工程師對初步設計、施工圖設計以及重要工程的施工方案進行審查l 負責對工程進度、質量、安全進行控制，并進行現場簽證工作l 負責對施工承包單位進行管理l 組織工程工程的設備調試及竣工驗收工作l 審查施工單位報送的各類文件并提出審查意見l 協助工程總工程師審查工程中發生的設計變更，并就變更涉及到的技術、經濟等方面的問題，提出咨詢意

23、見l 負責設備選型和購買國內外設備的技術把關l 檢查統計每月工程質量、安全工作情況，報計劃投資部匯總l 整理工程工程檔案資料6、招標采購部職責l 負責工程施工、監理和設備材料供應的招標工作l 審查施工單位、監理單位報送的有關招標采購的文件并提出審查意見l 檢查統計每月工程招標、采購工作情況，報計劃投資部匯總7、信息管理部職責l 根據本工程的特點建立工程檔案資料管理制度l 對整個工程管理資料進行綜合管理l 負責工程管理資料收集、管理歸檔工作l 整理工程工程檔案資料l 負責竣工檔案的整理、編制2.2 代建團隊的組建作為工程代建管理重要的內容之一，代建工程部內部的人力資源管理尤顯重要。一方面作為工程

24、代建單位手中掌握著監理和施工單位的選擇權，同時又掌握著工程款的支付權，因此，組建一支專業、團結、高效、具有職業操守的代建團隊，是代建工程最后取得成功的關鍵之一。代建團隊的組建應充分考慮代建工程的規模、難易程度、專業要求和人員的素質，要求各專業人員配置和分工合理。對主要人員素質應達到以下要求：1、工程經理應具有高級技術職稱；擁有注冊咨詢工程師、注冊監理工程、注冊造價工程師、一級注冊建造師、注冊投資管理師、一級注冊建筑師等中一項以上（含一項）執業資格證書；具有一定相關工程管理經驗和一定的造價和預算的知識；思想端正，品行良好，具有較好的組織管理和溝通協調能力。2、總工程師應具有高級技術職稱；擁有注冊

25、監理工程、一級注冊建造師、一級注冊建筑師等中一項以上（含一項）執業資格證書；具有8年以上相關工程管理經驗；技術全面，業務能力強，品行良好，具有較強的敬業精神和團結協作能力。3、土建工程師、結構工程師、給排水工程師、強弱電工程師、造價工程師等主要專業技術負責人應具有中級及以上技術職稱；擁有相應的執業資格證書；具有5年以上相關工程管理經驗；業務能力較強，品行良好，有敬業和團隊合作精神，具有良好的職業操守。第三章 工程代建管理規劃工程代建管理規劃文件分為工程代建管理規劃大綱和工程代建管理實施規劃（亦可稱工程代建管理手冊）兩類。工程代建管理規劃大綱的作用是作為代建業務洽商或投標人的工程代建管理總體構想

26、；工程代建管理實施規劃是工程代建管理規劃大綱的具體化和深化，作為工程經理部實施工程代建管理的依據和指導性文件。3.1 代建管理規劃大綱工程代建管理規劃大綱具有戰略性、全局性和宏觀性，顯示投標人的技術和管理方案的可行性與先進性，利于投標競爭。工程代建管理規劃大綱應與招標文件的要求相一致。工程代建管理規劃大綱的內容應包括下列方面：1、工程簡況應包括工程的功能、投資、設計、環境、建設要求、實施條件（合同條件、現場條件、法規條件、資源條件）等，不同的工程管理者可根據各自管理的要求確定內容。2、工程范圍管理規劃應對工程的過程范圍和最終可交付工程的范圍進行描述。3、工程管理目標規劃應明確質量、成本、進度和

27、安全生產的總目標并進行可能的目標分解。4、工程管理組織規劃應包括組織結構形式、組織構架、確定工程經理和職能部門、主要成員人選及擬建立的規章制度等。5、工程成本管理規劃、工程進度管理規劃、工程質量管理規劃、工程安全生產與環境保護規劃、工程采購管理規劃的內容應包括管理依據、程序、計劃、實施、控制和協調等方面。6、工程信息管理規劃主要指信息管理體系的總體思路、內容框架和信息流設計等規劃。7、工程溝通管理規劃主要指工程管理組織就工程所涉及的各有關組織及個人相互之間的信息溝通、關系協調等工作的規劃。8、工程風險管理規劃主要是對重大風險因素進行預測、估計風險量、進行風險控制、轉移或自留的規劃。9、工程驗收

28、管理規劃包括工程竣工驗收、資料收集歸檔、保修等方面的規劃。對于較簡單的工程，代建管理規劃大綱的內容可適當簡化。3.2 代建管理實施規劃工程代建管理實施規劃應以工程代建管理規劃大綱的總體構想和決策意圖為指導，具體規定各項管理業務的目標要求、職責分工和管理方法，把履行合同和落實工程管理目標責任書的任務，貫徹在實施規劃中，是工程管理人員的行為指南。工程代建管理實施規劃編制的主要內容是組織編制。在具體編制時，各項內容仍存在先后順序關系，需要統一協調和全面審查，以保證各項內容的關聯性。編制工程代建管理實施規劃的依據中，最主要的是委托代建合同和工程代建管理規劃大綱，應保持與二者的一致性和連貫性，其次是同類

29、工程的相關資料。工程代建管理實施規劃應包括的內容有：1、工程簡況應在工程代建管理規劃大綱的基礎上根據工程實施的需要進一步細化。2、總體工作計劃應將工程管理目標、工程實施的總時間和階段劃分具體明確，對各種資源的總投入做出安排，提出技術路線、組織路線和管理路線。3、組織方案應編制出工程的工程結構圖、組織結構圖、重點工作流程圖、任務分工表、職能分工表并進行必要的說明。4、技術方案主要是技術性或專業性的實施方案，應輔以構造圖、流程圖和各種表格。5、進度計劃應編制出能反映工藝關系和組織關系的計劃、可反映時間計劃、反映相應進程的資源（人力、材料、機械設備和大型工具等）需用量計劃以及相應的說明。6、質量計劃

30、、安全生產與環境保護管理計劃、成本計劃、資源需求計劃、風險管理計劃、信息管理計劃、工程溝通管理計劃和工程竣工驗收管理計劃，為了滿足工程實施的需求，應盡量細化，盡可能利用圖表表示。各種管理計劃（規劃）應保存編制的依據和基礎數據，以備查詢和滿足持續改進的需要。在資源需求計劃編制前應與供應單位協商，編制后應將計劃提交供應單位。7、工程目標控制措施應針對目標需要進行制定，具體包括技術措施、經濟措施、組織措施及合同措施等。每個工程的工程代建管理實施規劃執行完成以后，都應當按照管理的策劃、實施、檢查、處置（PCA）循環原理進行認真總結，形成文字資料，并同其他檔案資料一并歸檔保存，為工程代建管理規劃的持續改

31、進積累管理資源。第四章 工程勘察管理根據委托代建合同的約定，若工程勘察工作由代建單位具體管理，在此階段，代建單位的主要工作內容有：編制勘察要求、選擇勘察單位，與勘察單位簽訂勘察合同，審查勘察方案并監督實施和進行相應的控制，組織驗收勘察成果。上述工作雖由代建單位負責，但必須請委托方派人參與，并將各項工作的所有材料報委托方備案。否則，若工程勘察工作由委托方進行選擇，則代建單位在此階段的主要工作是協助委托方完成上述工作。4.1 勘察任務的委托方式及其程序建設工程勘察任務的委托方式包括招標發包或者直接發包。工程建設工程勘察招標分為公開招標和邀請招標。招標人可以依據工程建設工程的不同特點，實行勘察一次性

32、總體招標；也可以在保證工程完整性、連續性的前提下，按照技術要求實行分段或分項招標。招標人不得將依法必須進行招標的工程化整為零，或者以其他任何方式規避招標。一、可以不進行招標的勘察任務按照國家規定需要政府審批的工程，有下列情形之一的，經批準，工程勘察可以不進行招標：1. 涉及國家安全、國家秘密的；2. 搶險救災的；3. 主要工藝、技術采用特定專利或者專有技術的；4. 建筑藝術造型有特殊要求的；5. 技術復雜或專業性強，能夠滿足條件的勘察設計單位少于三家，不能形成有效競爭的；6. 已建成工程需要改、擴建或者技術改造，由其他單位進行設計影響工程功能配套性的；7. 國務院規定的其他建筑工程的勘察任務。

33、二、可以進行邀請招標的勘察任務依法必須進行勘察設計招標的工程建設工程，在下列情況下可以進行邀請招標：1. 工程技術性、專業性較強，或者環境資源條件特殊，符合條件的潛在投標人數量有限的；2. 如采用公開招標，所需費用占工程建設工程總投資的比例過大的；3. 建設條件受自然因素限制，如采用公開招標，將影響工程實施時機的。三、勘察招標具備的條件依法必須進行勘察招標的工程建設工程，在招標時應當具備下列條件：1. 按照國家有關規定需要履行工程審批手續的，已履行審批手續，取得批準；2. 勘察所需資金已經落實；3. 所必需的勘察基礎資料已經收集完成；4. 法律法規規定的其他條件。四、勘察任務的招標程序1. 招

34、標人組織成立招標機構；2. 招標人編制招標文件；3. 招標人發布招標公告或者投標邀請書；4. 對潛在投標人進行資質審查，并將審查結果通知各潛在投標人；5. 招標人發售招標文件；6. 招標人組織現場踏勘、召開投標預備會；7. 投標人提交投標文件；8. 開標、評標和決標；9. 簽發中標通知書；10. 簽訂合同。4.2 勘察合同的簽訂一、勘察合同簽訂的要求勘察合同一般要求按照相關部門發布的合同范本進行簽訂。國家建設部與國家工商行政管理局于2000年3月頒布了建設工程勘察合同示范文本，該文本有兩個版本，一個主要適用于巖土工程勘察、水文地質勘察（含鑿井）、工程測量、工程物探等，而另一個主要適用于巖土工程

35、設計、治理、監測等。1. 示范文本（一）。適用于巖土工程勘察、水文地質勘察（含鑿井）、工程測量、工程物探等的勘察合同文本共10條，主要內容包括：1）工程簡況。說明工程名稱；工程建設地點：工程規模、特征；工程勘察任務委托文號、日期；工程勘察任務（內容）與技術要求；承接方式；預計勘察工作量等。2）委托人應向勘察人提供的文件資料。委托人應及時提供有關文件資料，并對其準確性、可靠性負責。3）勘察人應向委托人提交的勘察成果資料，勘察人應對其提交的勘察成果資料的質量負責。4）開工及提交勘察成果資料的時間和收費標準及付費方式。5）委托人和勘察人雙方責任。6）違約責任。7）對合同未盡事宜的處理方法。8）其他需

36、要約定的事項。9）合同爭議的解決辦法。10）合同生效與終止。2. 示范文本（二）。適用于巖土工程設計、治理、監測等的勘察合同文本共14條，主要內容包括：1）工程簡況。說明工程名稱，工程地點；工程立項批準文號、日期；巖土工程任務委托文氣、日期；工程規模、特征；巖土工程任務（內容）與技術要求；承接方式；預計的巖土工程量。2）委托人應向勘察人提供的文件資料。3）勘察人應向委托人交付的報告、成果、文件。4）工期。5）收費標準及支付方式。6）變更及工程費的調整。7委托人和勘察人雙方責任。8）違約責任。9）材料設備供應。10）報告、成果、文件的檢查驗收。11）對合同未盡事宜的處理方法。12）其他需要約定的

37、事項。13）合同爭議的解決辦法。14）合同生效與終止。4.3 勘察過程管理一、發包人責任1. 發包人委托任務時，必須以書面形式向勘察人明確勘察任務及技術要求，并按規定提供文件資料。發包人推遲提供上述資料、文件，勘察人可按合同規定順延交付報告、成果、文件的時間，規定期限超過一定天數之后，勘察人有權重新確定交付報告、成果、文件的時間。2. 在勘察工作范圍內，沒有資料、圖紙的地區（段），發包人應負責查清地下埋藏物，若因未提供上述資料、圖紙，或提供的資料圖紙不可靠、地下埋藏物不清，致使勘察人在勘察工作過程中發生人身傷害或造成經濟損失時，由發包人承擔民事責任。3. 開工前，發包人應辦理完畢開工許可，及時

38、為勘察人提供并解決勘察現場的工作條件和出現的問題，并承擔相應費用。4. 發包人應以書面形式向勘察人提供水準點和坐標控制點。5. 若勘察現場需要看守，特別是在有毒、有害等危險現場作業時，發包人應派人負責安全保衛工作，按國家有關規定，對從事危險作業的現場人員進行保健防護，并承擔費用。6. 工程勘察前，若發包人負責提供材料的，應根據勘察人提出的工程用料計劃，按時提供各種材料及其產品合格證明，并承擔費用和運到現場，派人與勘察人的人員一起驗收。7. 勘察過程中的任何變更，經辦理正式變更手續后，發包人應按實際發生的工作量支付勘察費。8. 為勘察人的工作人員提供必要的生產、生活條件，并承擔費用；如不能提供時

39、，應一次性付給勘察人臨時設施費。9. 發包人應對工作現場周圍建筑物、構筑物、古樹名木和地下管道、線路的保護負責，對勘察人提出書面具體保護要求（措施），并承擔費用。10. 由于發包人原因造成勘察人停、窩工，除工期順延外。發包人應支付停、窩工費；發包人若要求在合同規定時間內提前完工（或提交勘察成果資料）時，發包人應按每提前一天向勘察人支付加班費。11. 發包人應保護勘察人的投標書、勘察方案、報告書、文件、資料圖紙、數據、特殊工藝（方法）、專利技術和合理化建議，未經勘察人同意，發包人不得復制、不得泄露、不得擅自修改、傳送或向第三人轉讓或用于本合同外的工程；如發生上述情況，發包人應負法律責任，勘察人有

40、權索賠。二、勘察人責任1勘察人應按國家技術規范、標準、規程和發包人的任務委托書及技術要求進行工程勘察。按合同規定的時間提交質量合格的勘察成果資料，并對其負責。2. 由于勘察人提供的勘察成果資料質量不合格，勘察人應負責無償給予補充完善使其達到質量合格；若勘察人無力補充完善，需另委托其他單位時，勘察人應承擔全部勘察費用；或因勘察質量造成重大經濟損失或工程事故時，勘察人除應負法律責任和免收直接受損失部分的勘察費外，并根據損失程度向發包人支付賠償金，賠償金由發包人、勘察人商定為實際損失的一定百分比。3. 在工程勘察前，提出勘察綱要或勘察組織設計，派人與發包人的人員一起驗收發包人提供的材料。4. 勘察過

41、程中，根據工程的巖土工程條件（或工作現場地形地貌、地質和水文地質條件）及技術規范要求，向發包人提出增減工作量或修改勘察工作的意見，并辦理正式變更手續。5. 在現場工作的勘察人的人員，遵守國家及當地有關部門對工作現場的有關管理規定，做好工作現場保衛和環衛工作，承擔其有關資料保密義務。并按發包人提出的保護要求（措施），保護好工作現場周圍的建、構筑物，古樹、名木和地下管線（管道）、文物等。三、發包人應向勘察人提供的文件資料在勘察人進行勘察任務時，發包人應按合同規定向勘察人提供下列文件資料，并對其準確性、可靠性負責。1. 本工程批準文件（復印件），以及用地（附紅線范圍）、施工、勘察許可等批件（復印件）

42、。2. 提供工程勘察任務委托書、技術要求和工作范圍的地形圖、建筑總平面布置圖。3. 提供勘察工作范圍已有的技術資料及工程所需的坐標與標高資料。4. 提供勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料（如電力、電訊電纜、各種管道、人防設施、洞室等）及具體位置分布圖。5. 發包人不能提供上述資料，由勘察人收集的，發包人需向勘察人支付相應費用。四、勘察報告、成果、文件的檢查驗收代建單位負責組織委托方及有關方面的人員對勘察人交付的報告、成果、文件進行檢查驗收。驗收的程序為：1. 發包人收到勘察人交付的報告、成果、文件后規定天數內檢查驗收完畢，并出具檢查驗收證明，逾期未檢查驗收的，視為接受勘察人的報告、成果、文件；2

43、. 隱蔽工程工序質量檢查，由勘察人自檢后，書面通知發包人檢查；發包人接通知后，當天組織質檢，經檢驗合格，發包人、勘察人簽字后方能進行下一道工序；檢驗不合格，勘察人在限定時間內修補后重新檢驗，直至合格；若發包人接通知后24小時內仍未能到現場檢驗，勘察人可以順延工程工期，發包人應賠償停、窩工的損失；3. 工程完工，勘察人向發包人提交巖土治理工程的原始記錄、竣工圖及報告、成果、文件，發包人應在規定天數內組織驗收，如有不符合規定要求及存在質量問題，勘察人應采取有效補救措施；4. 工程未經驗收，發包人提前使用和擅自動用，由此發生的質量、安全問題，由發包人承擔責任，并以發包人開始使用日期為完工日期；5.

44、完工工程經驗收符合合同要求和質量標準，自驗收之日起規定天數內，勘察人向發包人移交完畢，如發包人不能按時接管，致使已驗收工程發生損失，應由發包人承擔，如勘察人不能按時交付，應按逾期完工處理，發包人不得因此而拒付工程款。4.4 勘察質量管理1. 對技術性鉆孔，是否按勘察綱要規定的深度進行取土試樣，（且使用規定的取土器，并按操作規程去土試樣）、是否進行原位測試（標準貫入、輕型或重型動力觸探、十字板剪切、旁壓、載荷實驗及波速、地脈動等原位測試）、是否進行水位測量、取水試樣及孔深校尺（每鉆均要求進行量尺）。2. 對一般性鉆孔，孔深校尺（每鉆均要求進行量尺）及是否進行水位觀測；描述員是否及時進行現場野外記

45、錄；野外記錄是否真實、及時、準確、細致、清晰、工整、規范。3. 人員檢查：描述員、司鉆員、安全員是否持證上崗。4. 檢查完成鉆孔后是否將鉆孔回填。當特殊工程對鉆孔角度有要求時，還需要檢查是否進行了孔斜測量。5. 對工程地質測繪工程，應檢查是否對基巖露頭進行了巖石產狀測量及數據的采集。6. 對水文地質的勘察，應檢查是否進行了實地調查、走訪，是否進行了對觀測孔的數據采集等。7. 檢查勘察單位所使用的儀器是否符合標準和要求。特別是測量設備，全站儀或經緯儀、水準儀，特殊工程還需要測斜儀、羅盤等是否有合格證（是否按要求的使用年限進行了標定）。物探設備是否合格及使用正常等。第五章 工程設計管理根據委托代建

46、合同的約定，若工程設計工作由代建單位具體管理，在此階段，代建單位的主要工作內容有：編制設計要求、選擇設計單位；組織評選設計方案與設計招標、與設計單位簽訂設計合同、對各設計單位進行協調管理；監督合同履行；審查設計進度計劃并監督實施；核查設計大綱和設計深度、使用技術規范合理性；提出設計評估報告（包括各階段設計的核查意見和優化建議）；審核設計概算。上述工作雖由代建單位負責，但必須請委托方派人參與，并將各項工作的所有材料報委托方備案。若此項工作由委托方具體管理，代建單位應參與協助委托方完成上述工作。考慮到設計工作貫切工程建設的全過程，為便于施工過程中對設計單位進行管理，若在代建單位介入代建之前，設計合

47、同已經簽訂，最好由委托方、設計方和代建單位簽訂一個補充協議，將對設計方的監督管理權移交代建單位，若代建單位介入代建時，設計合同尚未簽訂，應要求委托方在設計合同相應條款中加入代建單位對設計方的管理權力。5.1 設計任務的委托方式及其程序設計任務的委托方式設計任務可通過招標或直接委托的方式委托。一、招標委托建設工程應進行設計招標的主要范圍如下：1. 基礎設施、公共事業等關系社會公共利益、公共安全的工程； 2. 使用國有資金投資或者國家融資的工程；3. 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的工程；主要規模標準如下（符合下列標準之一的）：1. 設計單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；2. 工程總投

48、資額在3000萬元人民幣以上的；3. 全部或者部分使用政府投資或者國家融資的工程中，政府投資或者國家融資金額在100萬元人民幣以上的。二、直接委托對于規模較小、功能簡單的工程，或者是可以不進行招標的工程，可以采取直接委托的方式進行設計任務的委托。選取一至數家具有相應資質和技術能力的設計單位，進行考察和比較，最終選定一家，委托其完成設計任務，雙方進行合同談判并簽訂設計合同。三、設計招標具備的條件依法必須進行設計招標的工程建設工程，在招標時應具備下列條件：1. 招標人已經依法成立；2. 按照國家有關規定履行審批手續已獲得批準。招標人應取得工程審批部門的立項批準文件，其中包括對工程工程招標范圍、招標

49、方式和招標組織形式的核準意見書，以及規劃部門批準的規劃意見書；3. 按照國家有關規定應當履行核準手續的，已獲核準；4. 建設工程資金來源已經落實；5. 有滿足招標需用的文件和技術資料；6. 法律法規規定的其他條件。四、設計招標的程序招標人具備招標條件后，持工程審批部門批準的立項文件（其中包括對工程工程招標范圍、招標方式和招標組織形式的核準意見書）和規劃部門批準的規劃意見書，及其他有關文件到招標投標管理部門進行招標登記。招標方式分為公開招標和邀請招標，依法必須進行招標的工程，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者占主導地位的，應當公開招標。1. 發布招標公告或投標邀請書。招標公告上向社會

50、公布招標信息，此信息將同時在國家和當地政府主管部門規定的招標信息發布媒體上顯示。國際招標還應在中國日報上登載。2. 編制發售資格預審文件。招標人對投標人進行資格預審的，應當根據建設工程的性質、特點和要求，編制資格預審的條件和方法，并在招標公告中載明。資格預審須知的主要內容。包括工程簡況、招標人、招標代理機構、投標范圍、招標目的與招標原則、投標要求和投標申請人、應遵守的規定資格預審合格條件、資格預審條件、資格預審申請書內容、投標資格評審及附表。通過資格預審確定合格投標人。公開招標經資格預審后應選擇不少于3個合格的投標人參加投標。邀請招標可直接邀請不少于3個具有相應資質的投標人參加投標。3. 編制

51、發售招標文件。招標人或者招標代理機構應當根據招標工程的特點和需要編制招標文件。招標文件編制完畢后，招標人應報送招標管理機構審核，審核日后，未提出異議的，招標人可以發出招標文件，如被告知存在問題，招標人應對招標文件進行修改，經確認后再發出。招標人發出招標文件前，須提供1份合格或修改后合格的招標文件送招標辦備案。4. 組織現場踏勘和答疑。對于潛在投標人在閱讀招標文件和現場踏勘中提出的疑問，招標人可以書面形式或召開投標預備會的方式解答，但需同時將解答以書面形式通知所有招標文件收受人。該解答的內容為招標文件的組成部分。5. 接受投標文件。招標人在招標文件中規定的投標截止日期前接受投標人的投標文件，并檢

52、查密封情況。6. 組織評標委員會。評標由招標人依法組建的評標委員會負責，評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為5人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的2/3。評標專家選取方式按照國家和當地政府主管部門有關規定執行。7. 開標、評標。開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行；開標地點應當為招標文件中預先確定的地點。招標人應當接受規劃管理機構、建設管理機構或有關行政監督部門對開標過程的監督。評標工作由評標委員會負責。評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，結合政府的有關批準文件，對投標人的業績、信譽和設計人員的能力以及設

53、計方案的優劣進行綜合評定。招標文件中沒有規定的標準和方法，不得作為評標的依據。8. 確定中標人。評標委員會完成評標后，應當向招標人提出書面評標報告，推薦合格的中標候選人。評標委員會推薦的中標候選人應當限定在一至三人，并標明排列順序。能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準的投標人，應當推薦為中標候選人。9. 招標投標情況書面報告。招標工作結束后，應按當地招標主管部門的規定和要求，編寫招標投標情況書面報告，并附相關的文件材料，報送當地招標主管部門進行備案。5.2 設計合同的簽訂設計合同簽訂的要求同勘察合同。設計單位選定后，招標人一般須與設計單位進行合同談判，確定合同的具體內容。合同文本

54、可采用建設部和國家工商行政管理總局監制的示范文本建設工程設計合同（一）（民用建設工程設計合同）（GF-2000-29），委托方與設計單位商定的特殊條款可以作為合同的有效附件。5.3規劃方案設計管理一、設計要求的提出設計要求以“設計任務書”的形式向設計單位提出。1. 設計任務書的主要內容1）工程背景：委托方單位名稱、性質、工程投資、工程名稱、建設用地、工程位置及周邊環境，工程定位。2）工程簡況：使用功能、性質、建設規模。3）設計條件：規劃意見書、地形圖、有關立項批復或已批準的總平面圖、其他所需的基礎資料。4）設計要求：設計范圍、設計深度、設計原則、設計目標、使用功能、建筑風格、各部分面積、設計限

55、價、技術指標。居住建筑還應提出戶型設計要求、戶室比、主要房間的開間、控制要求、層高要求等。規劃設計除提出各單體的設計要求外，還應對各單體之間的關系提出要求，對市政、熱力、燃煤氣、配電等站點布局提出要求。5）控制節點：設計任務書所提出的建設規模和投資規模應符合有關主管部門的批復文件要求（工程建議書、可研報告等）。設計任務書所提出的建設標準應與投資標準相適應，并體現技術的先進性、合理性。設計任務書內容應充分全面的表達了委托方對工程建設的要求。6）設計周期。7）圖紙及文件要求：建筑設計；設計說明；用地平衡表；技術經濟指標：總用地面積、總建筑面積、建筑密度、建筑層數、建筑高度、容積率、綠化率、機動車停

56、車數、人口毛密度（居住）等；面積分配率；戶型統計表；總平面圖、各層平面圖、主要立面圖、剖面圖、效果圖、交通分析圖、綠化分析圖等。8）規劃設計（僅含一般修建性詳細規劃）。包括規劃設計說明書、規劃地區現狀圖、規劃總平面圖、各項專業規劃圖、豎向規劃圖、透視圖。圖紙比例一般為1 : 500 1 : 2000。9）居住區規劃或園區規劃。包括規劃設計說明書（含用地平衡表及技術經濟指標）、規劃地區現狀圖、規劃總平面圖、道路規劃圖、市政設施管網綜合規劃圖、綠地規劃圖、豎向規劃圖、能表達規劃設計意圖的透視圖和各單體建筑方案圖（平、立、剖）等。2. 規劃方案設計管理控制要點1) 設計任務書所提出的建設規模和投資規模應符合有關主管部門的批復文件要求（工程建議書、可研報告等）。2) 設計任務書所提出的建設標準應與投資標準相適應，并體現技術的先進性、合理性。3) 設計任務書內容應充分全面的表達了委托方對工程建設的要求。4) 方案設計文件的深度是否滿足有關規定和報審要