1、第一章 金融市場概述【2011 年 1 月】單選1. 金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場的分類依據是 （ ）A. 交易標的物不同B. 融資方式不同C. 交易對象的交割方式不同D. 交易場所不同名詞解釋26. 資產證券化【2010 年 10 月】單選1. 金融資產發行后進行買賣的市場被稱為（ ）A. 初級市場B. 次級市場C. 第三市場D. 第四市場2. 下列不屬于非存款性金融機構的是（ ）A. 商業銀行B. 投資銀行C .保險公司D. 投資基金多選21. 金融市場的交易主體包括（）A. 投資者B. 籌資者C. 金融中介D. 套期保值者E. 套利者簡答30. 簡述資產證券化的積極

2、作用第二章 同業拆借市場【2011年 1 月】單選2. 金融機構之間最主要的調劑資金的市場是 ( )A. 貨幣市場B. 資本市場C. 同業拆借市場D. 初級市場3. 同業拆借的期限最短的是 ( )A. 日拆B. 隔夜拆借C. 半日拆D. 指定日拆借多選21. 同業拆借市場的主要交易工具包括 ()A. 本票B. 支票C. 承兌匯票D. 同業債券E. 資金拆借【2010年 10 月】 單選3. 國際同業拆借中大量使用的利率是( )A. LIBORB. SIBORC. NIBORD. HIBOR名詞解釋26. 同業拆借市場第三章 票據市場【2011年 1 月】單選4. 下列屬于交易性票據的是 ( )

3、A. 國庫券B. 銀行承兌匯票C. 商業本票D. 大額定期存單5. 投資者以 98 美元的折扣價格購買期限為 180 天，面值為 100 美元的商業票 據，其貼現率為 ( )A. 1B. 2C. 3D. 4簡答30. 簡述商業票據的特征。【2010年 10 月】單選4. 票據持票人在票據背面簽名將該票據權利轉讓給受讓人的行為是（ ）A. 出票B. 背書C. 承兌D. 貼現7. 匯票的保證人不能是（ ）A. 出票人B. 承兌人C. 背書人D. 持票人多選22. 銀行承兌匯票具有哪些特征？（）A. 安全性強B. 流動性大C. 靈活性好D. 有追索權E. 違約風險大第四章 債券市場【2011 年 1

4、 月】單選6. 武士債券的發行人、發行所在國、發行計值貨幣屬于 ( )A. 同一個國家B. 兩個不同國家C. 三個不同國家D. 四個不同國家7. 可轉換債券的最重要性質是 ( )A. 有償性B. 流通性C. 風險性D .可轉換性8. 債券發行價格確定方式中，以募集完發行額為止的所有投標者報出的最低中 標價格作為最終發行價格的是 ( )A. 美國式招標B. 混合式招標C. 荷蘭式招標D .簿記建檔式論述35. 試述我國債券流通市場的交易方式【2010年 10 月】單選5信用等級處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為（）A. 投資級別B. 投機級別C. 金邊債券D. 垃圾債券發行價6. 一張正在

5、發行的債券，面值為 100 元，期限是半年，票面利率為格為 100 元，則到期后還本付息一共支付的金額為（ ）A. 92 元B. 96 元C. 104 元D. 108 元名詞解釋27. 可轉換公司債券第五章 股票市場【2011年 1 月】單選9. 我國境內公司發行的，在香港上市的股票是 （ ）A. B 股B. H股C. N股D. S股10. 已知A股份有限公司發行在外的總股數為4億股，資產總額8.8億元，負債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價值為（）A. 0.8 元B. 1.3 元C. 2.2 元D. 3 元11. 我國現階段對股票發行實行 （ ）A. 注冊制B. 核準制C. 登記

6、制D. 審批制多選22. 普通股股東的權利包括 （ ）A. 企業經營參與權B. 盈余分配權C. 資產分配權D. 退股權E. 優先認股權名詞解釋27. 全額包銷【 2010 年 10 月】8. 在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地的股票是（ ）A. 國有股B. 外資股C. 藍籌股D. 紅籌股9. 目前我國股票的發行制度為（ ）A. 申請制B. 注冊制C. 報告制D. 核準制10. 市盈率 (P/E) 指的是( )A. 每股收益 / 每股市價B. 每股市價 / 每股收益C. 每股股利/每股市價D. 每股市價/每股股利名詞解釋28. 私募發行簡答31. 簡述股票市場的功能32. 簡述創業板

7、市場的風險。第六章 證券投資基金【2011年 1 月】單選12. 證券投資基金起源于 ( )A. 英國B. 美國C. 日本D. 加拿大13. 投資基金按其組織形式不同可分為 ( )A. 開放型基金和封閉型基金B. 契約型基金和公司型基金C. 股票基金和債券基金D. 成長型基金、收入型基金和平衡型基金多選23. 基金的收益包括 ( )A. 股利收入B. 利息收入C. 資本利得D. 資本增值E. 傭金收入名詞解釋29. ETF簡單31. 簡述證券投資基金的特點【2010年 10 月】 單選11. ETF 是指( )A. 交易型開放式基金B. 上市型開放式基金C. 封閉式基金D. 社?；鸬谄哒?外

8、匯市場【2011年 1 月】單選14. 兩個國家短期利率存在差異時，投資者將資金從低利率國家調往高利率國 家，以賺取利差收益的外匯交易是 ( )A. 掉期交易B. 套利交易C. 套匯交易D. 遠期外匯交易 簡答33. 簡述外匯市場的作用【2010年 10 月】單選12. 外幣供不應求時，外匯匯率將會( )A. 上漲B. 下跌C. 不變D. 不確定13. 一國貨幣與外幣保持固定比價關系的匯率制度是( )A. 單獨浮動匯率制B. 聯合浮動匯率制C. 釘住浮動匯率制D. 聯系匯率制第八章 黃金市場【2011年 1 月】單選15. 目前我國實物黃金交易主要發生在 ( )A. 上海期貨交易所B. 各商業

9、銀行C. 上海黃金交易所D. 中國人民銀行多選24. 基于黃金金融屬性產生的對黃金的需求包括 ( )A. 工業原料需求B. 官方儲備需求C. 投資需求D. 投機需求E. 消費需求簡答32. 簡述影響黃金價格的直接因素?！?010年 10 月】多選23. 黃金的屬性有（）A. 商品屬性B. 貨幣屬性C. 投機屬性D. 投資屬性E. 金融屬性第九章 金融衍生品市場【2011年 1 月】無【2010年 10 月】單選14. 下列不屬于金融期貨合約特點的是（）A. 標準化B. 場外交易C. 保證金制度D .違約風險低15. 金融互換合約的基本原理是（）A. 零和博弈原理B. 風險報酬原理C. 比較優勢

10、原理D. 投資分散化原理多選24. 金融衍生品可以分為( )A. 遠期合約B. 期貨合約C. 期權合約D .互換合約E. 股票合約名詞解釋29. 金融期貨合約簡答33. 簡述金融衍生品的作用第十章 國際金融市場【2011年 1 月】 單選16. 下列離岸金融市場中，發展模式為內外一體型的是 ( )A. 倫敦離岸金融市場B. 紐約離岸金融市場C. 東京離岸金融市場 D .新加坡離岸金融市場【2010年 10 月】單選16. 存放在美國境外銀行的美元存款被稱為( )A. 離岸美元B. 境外美元C. 亞洲美元D. 歐洲美元第十一章 金融資產定價與市場行為【2011年 1 月】單選17. 現有資金 1

11、000 元，年收益率為 6，則一年后的終值為 ( )A. 940B. 1000C. 1050D. 106018. 不包含通貨膨脹風險的利率是 ( )A. 名義利率B. 實際利率C. 遠期利率D. 即期利率19. 根據有效市場理論，市場價格已充分反映出所有過去的證券價格信息的市場 是 ( )A. 弱勢有效市場B. 半強勢有效市場C. 強勢有效市場D. 完全有效市場20. 下列關于無差異曲線的說法，錯誤的是 ( )A. 投資者的無差異曲線的斜率是正的B. 同一投資者有且只有一條無差異曲線C. 同一投資者在同一時點的任何兩條無差異曲線都不能相交D. 無差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風險程度較輕名詞

12、解釋28. 貨幣的時間價值論述36. 試述有效市場假說的內涵及分類【2010年 10 月】單選17. X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設備之用，銀行存款利率為 5%，按復利法計算該公司目前應該存入多少資金？（）A. 431919 元B. 453514 元C. 476190 元D. 500000 元18. 無風險資產的貝塔系數為（ ）A. -1B. 0C. 1D. 219. 隨著資產組合中證券數量的增加，逐步被抵消掉的風險是（）A. 系統風險B. 非系統風險C. 總風險D. 市場風險20. 某些特定時期內進行股票交易可以獲得超額收益指的是（ ）A. 股票溢價效應B. 小公司效應C. 賬面市值比效應D. 日歷效應多選25. 技術分析的理論基礎是建立在哪三個假設之上的？（ ）A. 歷史會重演B. 零和博弈C. 市場行為包含一切信息D. 價格