1、目錄章節標題頁次質量保證手冊發布令公司概況0.0質量保證手冊說明0.1質量保證手冊內容：0.2應用范圍0.3術語、定義和縮寫0.4引用標準0.5使用與管理1.0質量方針、質量目標2.0質量保證體系組織3.0管理職責4.0質量保證體系文件5.0合同控制6.0材料及零部件控制7.0作業過程控制8.0檢驗與試驗過程控制9.0設備、工具、儀器控制10.0不合格品（項）控制11.0質量改進與服務控制12.0人員培訓、考核及管理控制13.0執行特種設備許可制度控制附件質量保證體系職能分配表附件程序文件一覽表質量保證手冊發布令為了加強企業管理，規范業務經營活動，適應公司發展，提高電梯安裝、改造、維修質量，保

2、障人民群眾生命財產安全，根據特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求（TSGZ0004-2007）,編制本質量保證手冊現予以發布。質量保證手冊于2012年01月01日發布。2012年03月01日實施。 質量保證手冊闡明了我公司的質量方針和質量目標，描述了公司的質量保證體系，對公司業務經營活動作了規定，是公司質量工作行為規范，全體員工必須嚴格遵照執行。 總經理 2012年 月 日公司概況公司全稱：陜西松源電梯設備有限公司業務范圍：電梯的銷售、安裝、改造、維修及保養公司地址：西安市東大街231號郵 編：電 話：029-傳 真：029-網 址：電子郵箱：songyuandianti126.

3、com法定代表人：馬文注冊資金：350.00萬元現有員工：42人0.0 質量保證手冊 說 明01質量保證手冊內容：本手冊依據TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求，結合本公司實際編制而成，內容包括：（1）術語和縮寫；（2）體系的適應范圍；（3）質量方針和目標；（4）質量保證體系組織和管理職責；（5）質量保證體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求；02 適用范圍：（1）本質量保證手冊是規定本公司質量保證體系的文件，規范了本公司各項工作的程序及標準。（2）本質量保證手冊應能證實本公司有能力穩定提供滿足顧客要求和適用法律法規要求的電梯銷售，安裝、和

4、維保服務。（3）通過質量保證體系的有效實施與持續改進，以保證符合顧客要求和適用法律、法規要求，確保達到顧客滿意。03術語、定義和縮寫 （1）本手冊采用TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求以及ISO9000：2000 質量保證體系基礎和術語中的定義和術語；（2）為方便使用，采用下述術語、定義和縮寫：本公司：指陜西松源電梯設備有限公司（縮寫：SY）； 生產：電梯安裝、維保；供方：向本公司提供原輔材料的供應方；合格：滿足制度規定及技術標準規范要求；質量部門：電梯所在地的電梯檢驗機構；04引用法規、標準（1）法律、法規中華人民共和國合同法、中華人民共和國產品質

5、量法、特種設備安全監察條例、機電類特種設備安裝、改造、維修許可規則等；（2）質量保證體系標準、規范TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求（3）技術標準GB75882003 電梯制造與安裝安全規范GB100602011電梯安裝驗收規范GB168992010自動扶梯和自動人行道制造與安裝安全規范GB/T187752009電梯、自動扶梯和自動人行道維修規范GB503102002電梯工程施工質量驗收規范GB/T100582009 電梯技術條件GB/T100592009 電梯試驗方法等。 05使用與管理（1）本手冊為本公司的受控文件，由總經理批準發布實施；（2）手

6、冊管理的相關事宜由行政辦公室統一負責；（3）手冊持有者應妥善保管，不得損壞、丟失、隨意涂改；未經總經理批準，任何人不得將手冊提供本公司以外人員；手冊持有者調離工作崗位，應將手冊交還行政辦公室，辦理核銷手續；（4）手冊使用中如有異議，統一由質量保證工程師解釋；如有修改建議，各部門負責人匯總意見，及時反饋到質量部，質量部適時提出關于手冊適用性、有效性的評審；必要時應作手冊修改補充，具體實施執行文件控制程序的有關規定。（5）考慮到本公司主要從事電梯安裝、改造、維修和維護保養，不承擔電梯產品的制造、設計開發，故刪減TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求中的設計、

7、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制等要素；改造過程的設計一般由原電梯制造單位承擔，本公司制定設計控制程序，對外來設計文件實施控制。1.0 質量方針、質量目標1.1質量方針頒布令本公司的質量方針是：上述質量方針，本公司全體員工必須認真學習，準確理解，有效貫徹。總經理： 發布日期：2012年 月 日1.2質量方針、目標頒布令質量方針：質量強基礎；服務拓市場；安全促發展；效益求共贏。質量目標：一次合格率100%用戶滿意率100%安全事故率0.00上述質量目標各職能部門應嚴格實施，跟蹤檢查考核。 總經理： 發布日期：2012年 月 日1.3 各部門質量目標分解1）電（扶）梯安裝一次交驗合格率95%

8、，三年內合格率每年提高1%。電（扶）梯維修一次交驗合格率95%，三年內合格率每年提高1%。質量部應做好施工過程自檢、互檢，工程部做好竣工自檢，做到不合格不交付。 工程部及售后維保部保證特種作業人員培訓、持證上崗率達100% 。2）用戶投訴率不超過2%。用戶反饋意見處理滿意率100%。售后維保部做好用戶服務工作，售后維保部對所有客戶每年做一次走訪，做到用戶走訪率達95% ；并對客戶滿意率進行統計；商務部做好合同評審的組織，合同評審率應達95%以上 ；3）維修服務要按顧客信息第一時間內趕到現場，確保用戶人身安全與電梯正常運行。所有部門及員工應把質量、安全、用戶放在第一位，工程部做到安全技術交底，安

9、全檢查100% 。總經理： 2012年 月 日2.0 質量保證體系組織2.1質量保證體系組織機構如下圖： 總經理作業責任人零部件責任人焊接責任人調試責任人檢驗責任人作業人員采購人員焊接人員調試人員檢 驗人員質保工程師技術負責人2.3 任命書為貫徹TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求，切實加強本公司質量管理，特任命：質量保證工程師：技術負責人：行政部經理： 工程部經理： 售后維保部經理：質量保證部經理: 財務部經理：檢調試、驗工程師：質檢員： 總經理：2012年 月 日3.0 管理職責總經理應確保在組織內的職責、權限得到規定和溝通。部門之間溝通通過部門負

10、責人進行，各部門負責人對溝通結果負責。3.1 職責、權限3.1.1總經理（1）總經理是公司質量保證體系的最高管理者和組織者，負責質量保證體系的策劃、建立、保持、改進，為質量保證體系提供充分的資源。（2）貫徹執行國家有關法律、法規、規范和標準的要求，對特種設備安全質量全面負責；（3）制定質量方針和質量目標；（4）批準和頒布公司的質量保證手冊；（5）規定公司組織機構、各部門和主要人員、崗位職責；（6）任免質量保證工程師和各質量控制系統責任人員，授予行使質量活動的職權；（7）領導主持質量保證體系的管理評審會議,經常督促、檢查質量保證體系的工作，發現問題及時解決，確保公司質量方針和目標的實現。3.1.

11、2 質量保證工程師（1）協助最高管理者制定公司質量方針和質量目標，組織質量策劃，確定各級人員和部門質量活動的職責和權限；（2）確保質量保證體系所需的過程得到建立、實施和保持，并對質量保證體系建立、實施、保持和改進負責；（3）向最高管理者報告質量保證體系運行的情況及內審和外審情況，包括改進的需求；（4）領導內部質量審核工作；（5）協助總經理組織管理評審；（6）負責組織接受質量技術監督行政部門的安全監察、監督和檢查；（7）負責處理產品質量問題，包括發布停工令，直至質量問題得到解決；（8）負責管理體系有關事務的信息交流、協商和處理工作，協調體系運行中出現的各類問題。3.1.3 技術負責人（1）組織貫

12、徹國家有關技術、質量的方針政策和法規；（2）組織編制公司技術文件、作業指導書；（3）組織有關職能部門開展職工技術培訓、質量教育，不斷提高職工的技術素質和質量意識；（4）組織技術的應用推廣工作，推動企業技術進步；（5）組織開展電梯安裝維修質量分析活動，及時采取糾正和預防措施，不斷提高電梯安裝維修質量；3.1.4 作業責任人（1）負責施工作業文件編制的控制;（2）負責作業控制系統質量；（3）對作業文件的可行性、經濟性、正確性和完整性負責；（4）負責對作業文件實施情況進行監督、檢查，并指導作業技術人員開展工作。3.1.5零部件責任人（1）負責材料、外購件的質量控制；（2）負責材料方面的技術文件、記錄

13、審核，指導保管員和發放人員的工作；（3）參與材料、外購件供方評價，審查采購申請單；（4）對材料、外購件的標識、標記及其可追溯性及控制質量負責。3.1.6焊接責任人（1）負責焊接過程控制，并對焊接過程控制質量負責；（2）組織焊接過程的確認；（3）負責焊接材料管理；（4）負責一、二次焊縫返修的審批和超批次返修的審核工作；（5）有權制止無焊接工藝評定的施焊，有權制止無證焊工上崗和違反工藝紀律的操作；（6）監督檢查焊接工藝執行情況，指導焊接技術人員、焊工等人員的工作，并負責焊工的日常業績管理。3.1.7檢驗責任人（1）負責檢驗過程控制，對檢驗和試驗控制質量負責；（2）負責組織檢驗文件的編制、審核、修改

14、和實施；（3）負責監督檢查、指導檢驗人員的工作；（4）負責審核不合格品處理報告、電梯安裝維修檢驗記錄，負責電梯安裝維修記錄的匯集和歸檔工作。3.1.8調試責任人（1）負責整機安裝調試過程的質量；（2）負責編制該過程的質量文件，提出建議和意見及改進方案；（3）指導整機和安裝調試人員嚴格按產品技術圖紙、工藝及有關國家法律、法規、安全技術規范要求進行具體操作。3.2 管理評審3.2.1 總則1）質量保證工程師組織制定和實施管理評審程序，確保質量保證體系的適宜性、充分性、有效性；2）例行的管理評審1次/年，當發生重大質量問題或其他可能引起質量保證體系變化的情況時，應組織專題的管理評審；3）管理評審由總

15、經理主持，管理評審的記錄由質量保證工程師收集整理、歸檔。3.2.2評審輸入管理評審前，質量保證工程師要求有關責任者提出評審輸入資料，包括：輸入信息、審核結果、顧客反饋、過程業績、工程符合性、糾正預防措施等。3.2.3評審輸出 管理評審決議由質量保證工程師負責形成“管理評審報告”，經總經理批準后發至相關部門，并跟蹤實施情況，其結果向總經理匯報，管理評審報告包括下述內容：1）質量保證體系及其過程有效性的改進；2）與顧客要求有關的工程和服務的改進；3）資源需求； 4.0 質量保證體系文件4.1總要求本公司按照TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求，參考ISO9

16、001:2000標準要求建立質量保證體系，形成文件，予以實施，并不斷改進。（1）本公司對質量保證體系所需的過程進行識別，編制相應的程序文件。這些過程是從識別顧客需求到顧客評價的全過程，也是具體質量活動的全過程。（2） 明確過程控制的方法及過程之間的順序和接口關系，通過識別、確定、監控、測量、分析等對過程實施有效控制。（3） 對過程進行控制管理的目的是保證質量保證體系正常運作，堅持質量方針和實施總的質量目標。（4）加強對過程的測量、監控、分析，并采取改進措施，以保證其實施和持續改進。（5） 對供方的控制過程，按照材料及零部件控制程序進行供方評審，對其提供的產品和服務進行確認和驗收，以確保本公司的

17、服務質量。4.2體系文件要求本公司按照TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求，對質量保證體系形成文件，描述質量保證體系的所有過程、程序及相互接口關系，規定過程的監測、分析與改進。本公司質量保證體系文件包括：（1） 形成文件的質量方針和質量目標；質量方針和目標應滿足：a.質量方針與本公司的宗旨和經營生產總方針相一致；形成正式文件，并經總經理批準。b.質量方針包括對特種設備安全性能的承諾和持續改進質量保證體系的承諾；c.質量方針是全體員工的行為規則和具體實踐的概括；d.質量方針提供制定和評審質量目標的框架。e.質量目標建立在本公司質量方針的基礎上，其內容尤其

18、是對滿足要求和持續改進質量保證體系有效性的承諾方面與質量方針保持一致。f.目標分解到有關職能部門和各層次，質量目標應是可測量的，尤其在作業層,質量目標盡可能定量;g.質量目標應具體落實到本公司各職能部門和各層次，并具可考核性；質量部負責定期考核，各部門應貫徹落實到責任人員和相關人員。經總經理批準發布的本公司質量方針和目標見1.0章節。(2)質量保證手冊質量保證手冊是本公司質量管理的綱領性文件，在總經理領導下，由質量保證工程師組織編制，總經理批準發布，并明確實施日期，質量保證手冊包括：a、質量保證體系的組成及其范圍；b、質量保證體系各要素及其相互關系；c、體系程序運作及其引用的文件；d、結合本公

19、司實際貫徹執行TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、維保質量保證體系基本要求。質量保證手冊的管理見質量保證手冊說明及文件控制程序。（3）程序文件；程序文件應符合以下要求：a.程序文件（管理制度）與質量方針相一致；b.滿足質量保證手冊基本要素的要求c.符合本公司的實際情況和批準的許可項目要求，具有可操作性。（4）作業指導文件和記錄作業指導文件包括：電梯安裝、維保通用工藝、各種操作規程等，作業指導文件和記錄應符合以下要求：a.應根據本公司業務需要編制安裝、維保作業（工藝）文件和記錄；b.作業（工藝）文件和記錄應滿足質量保證體系實施過程的控制要求；c.作業（工藝）文件和記錄應符合相關技術標

20、準和安全技術規范； d.記錄的格式及其包括的項目內容應規范。（5）質量計劃本公司的質量計劃主要指施工組織設計（或者稱施工方案），本公司制定施工方案編寫、審核、批準、實施控制程序，施工方案編寫、實施控制應滿足：a.能夠有效控制安裝、維保施工的質量、安全；合理設置控制環節、控制點；b.質量計劃（施工方案）的內容應包括：控制內容、要求；過程中實際操作要求；責任人員和相關人員簽字確認的規定；C.工程部及售后維保部應嚴格按照質量計劃的要求，實施安裝、維保過程控制；需要變更時，應經技術負責人批準。d.質量計劃實施過程中各個控制環節、控制點均應由相關責任人員簽字確認。4.3 文件控制本公司建立文件控制程序，

21、控制質量保證體系運作所需的所有文件，包括適用的法律、法規、質量保證體系文件、技術標準、作業規范等。文件控制的要點是：a、對文件的編制、會簽、審批、標識、發放、修改、回收等做出規定；b、文件發布前得到批準，保證文件是充分與適宜的；必要時對文件進行評審、更新，并予以重新批準；c、對文件的保管方式、保管設施、保存期限及其銷毀做出規定。d、在對質量保證體系有效運行的重要場所（崗位）都能及時得到相應的有效文件；文件應清晰、易于識別。e、明確文件編號規則，使之容易識別與檢索；f、對外來文件的控制還應當有收集、購買、接收、歸檔等規定，并按規定控制其發放、使用范圍；g、所有發放或使用場所撤出的作廢文件或因法規

22、和保存目的所需保留的任何作廢文件，必須加蓋“作廢”字樣印章加以識別，防止作廢文件逾期使用。4.4 記錄控制本公司編制記錄控制程序，記錄控制的要點是： a.對電梯安裝、維保過程形成的記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等做出規定。b.記錄的保管和保存期限等符合要求；c.各部門及人員、場所使用的相關記錄表格應為有效版本。4.5 相關文件文件控制程序4.5.1文件控制4.5.1.1總則控制管理體系的所有文件的制定、批準、發布、發放、變更，防止使用無效、過期、作廢文件，定期審查、修訂文件，確保文件持續適用和滿足使用要求。4.5.1.2職責辦公室為質量保證體系文件的歸口管理部門，負責文件的接收、整理、發放

23、、回收、鑒定、銷毀、原稿保存。各部門負責與本部門有關的法律、法規、規范、標準的識別和有效文件的控制。4.5.1.3文件的范圍與體系有關的文件都應進行控制。文件包括內部的和外來的，其載體可以是紙質的、電子媒體或其他形式。內部文件包括：質保手冊、作業指導書、質量記錄、管理制度、施工方案等其它文件。外部文件包括：法律、法規、安全技術規范、標準、型式試驗報告、監督檢驗報告、分供方產品質量證明材料、資格證明材料等。4.5.1.4文件的編寫與審批所有文件只有經過授權人的審核和批準，并填寫“文件審批單”后方可正式發布。質保手冊、管理制度、質量記錄由質保工程師組織編寫，質保工程師審核，總經理批準。作業文件由工

24、程部和技術質量部編制，作業責任人審核，技術負責人審批。4.5.1.5文件的編號 所有文件均應進行編號，具體編號辦法如下：（1）質量保證手冊編號SY/ZL-一、二位 公司簡稱（拼音） 三、四位 手冊簡稱（拼音） 后四位 時間代碼（2）作業文件編號 KMTC/ ZW -一、二位 公司簡稱（拼音） 三、四位 手冊簡稱（拼音） 后四位 時間代碼（3）管理制度編號KMTC/ GZ -一、二位 公司簡稱（拼音） 三、四位 手冊簡稱（拼音） 后四位 時間代碼（4）質量記錄表（單）編號KMTC/ZJ -一、二位 公司簡稱（拼音） 三、四位 手冊簡稱（拼音） 后四位 時間代碼4.5.1.6文件的標識文件分為“受

25、控”和“非受控”兩大類，限于公司內部使用與質量保證體系運行緊密相關的文件為受控文件，需要提供給咨詢公司、認證公司和顧客使用的為非受控文件。所有的受控文件質量手冊、作業文件及外來文件應在文件的顯目位置加蓋“受控”印章，并注有分發號，每份文件都有不同的分發號，便于追溯。非受控的文件加蓋“非受控”印章。作廢的文件加蓋“作廢”專用印章，具有保留價值作為參考的文件再加蓋“參考”專用印章。4.5.1.7文件的發放和領用文件發放前應確定發放范圍，提出“文件領用（發放）控制清單”，經質保工程師批準后統一由辦公室發放。文件領用人在“文件發放（回收）登記表”上簽名領取文件，便于追溯。當文件使用人的文件破損嚴重，影

26、響使用時，應到辦公室辦理更換手續，交回破損文件、補發新文件，文件管理員將破損文件銷毀。領用人應妥善保管，確保完整、整潔，持有者調離工作崗位或離職時，須將文件交還公司辦公室，辦理核收登記。領用人如遇有丟失情況，應寫出書面材料，經質量保證工程師批準，方可辦理補發手續，重新編號。4.5.1.8文件的評審技術質量部應定期組織人員對文件的有效性進行評審,確定是否進行更改以及更改的內容。當文件持有人提出文件更改申請時，由技術質量部組織評審。4.5.1.9文件的更改文件需更改時，應由文件更改提出部門的負責人填寫“文件更改申請單”說明更改原因，對重要的更改還應附有充分的證據。更改的文件審批應由原審批人審批，當

27、原審批人已不在職時，由接替人員審批。文件更改時注明更改標識和更改生效時間，并按“文件領用（發放）清單”的發放修改后的文件，同時收回作廢的舊文件。文件的換版與作廢（1）文件在下列情況下應進行換版，原版文件作廢，換發新版本。公司的組織機構發生重大改變；引用的法律、法規、標準發生重大改變；管理評審的要求；文件修訂的次數達到五次以上。文件修訂狀態由0123依次類推，版本號由AACD依次類推。（2） 作廢的文件由文件管理員按“文件發放（回收）登記表”收回。作廢文件加蓋“作廢”印章，管理員填寫“文件作廢/銷毀登記表”。若因法律或積累知識而需要保留的作廢文件統一由辦公室保管，加蓋“作廢保留”印章；需銷毀的文

28、件填寫“文件銷毀審批表”經文件管理部門負責人批準后統一銷毀。4.5.1.10文件的整理歸檔、借閱和復制文件資料應按照一定的類別和有關要求進行整理歸檔。因需要借用、復制歸檔文件的人員，應填寫“文件借閱、復制申請登記表”，經辦公室批準后可予以借閱、復制。借閱者應在規定日期歸還文件和資料，到期不歸，由辦公室負責收回。復制管理體系文件須經質保工程師批準，填寫“文件借閱、復制申請登記表”辦理復制手續，由辦公室對復制文件進行編號、標識、發放和回收。4.5.1.11外來文件收集與識別辦公室應根據管理活動的需要，及時通過報刊、網絡、咨詢機構、出版發行機構和上級部門等渠道收集相關的法律、法規、安全技術規范、標準

29、等其它外來文件，其中安全技術規范、標準必須是正式版本，并做好“外來文件清單”的收文登記。工程部應在設備監督檢驗后收集檢驗機構的監督檢驗報告，將其與設備安裝資料一起歸檔；銷售部應收集采購部件的型式試驗報告、分供方產品質量證明文件及資格證明文件等資料。有關部門應定期評審外來文件，確保外來文件的有效性。辦公室應做好外來文件的發放、領用和標識等管理工作。4.5.1.12 文件的有效性控制為控制文件的有效性，辦公室應匯總編輯全公司“有效文件一覽表”，并根據修訂狀態及時調整。4.5.1.13 記錄文件審批表文件領用（發放）控制清單文件更改申請單文件作廢/銷毀登記表有效文件一覽表外來文件清單文件發放（收回）

30、登記表文件借閱、復制申請登記表文件銷毀審批表記錄控制程序4.6記錄控制4.6.1總則應對公司質量保證體系和產品質量有關的記錄進行控制，明確記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等要求。4.6.2職責4.6.2.1辦公室是記錄的歸口管理部門，具體負責記錄的編號、收集、檢索、貯存和處置。4.6.2.2各部門負責做好本部門記錄的編制、填寫、保管、貯存和處置。每年年底交辦公室匯總歸檔。4.6.3記錄的編制和審批4.6.3.1各部門的質量記錄樣式，由各部門組織編制，部門負責人審核，質保工程師批準。4.6.3.2編制完成的質量記錄樣式由辦公室統一編號，并填寫“記錄一覽表”。4.6.4記錄的編號3.2.4.1所

31、有記錄按3.1文件控制的規定進行編號。4.6.4.2對電梯施工記錄，應逐臺建檔，按電梯施工項目、合同和年份分類，建立檔案號。4.6.5記錄的填寫4.6.5.1記錄填寫要求及時、準確、真實，不得虛假，不能填寫無依據的數據。4.6.5.2記錄填寫要求清晰、不得隨意涂改、變動。4.6.5.3記錄填寫內容，要求完整，不得有漏項、空項，須用不退色水筆填寫。4.6.5.4記錄填寫時，記錄人員應簽名(章)，并填寫日期。4.6.5.5如因筆誤或計算錯誤要修改原數據，應采用單杠劃去原數據，并在其上方寫上更改后的數據，加蓋或簽上更改人的印章或姓名。4.6.5.6記錄中如涉及計量單位時應采用法定計量單位。4.6.6

32、記錄的保管4.6.6.1質量記錄在移交前由責任部門負責保管，移交后由辦公室負責保管,質量記錄的保管應做到防雨、防水、防火、防潮、防蛀、防霉、防蟲、防鼠、防丟失等九防要求。4.6.6.2辦公室負責質量記錄的保存，所有質量記錄應分類保存，依日期順序整理好，存放于通風、干燥的地方，所有的質量記錄應保持清潔，字跡清晰。4.6.6.3采用其它媒介的質量記錄，也應有相應的儲存條件，必要時應進行備份。4.6.6.4記錄保存期限：（1）質量管理工作見證資料保存五年； （2）維保技術檔案保存至維保合同中止后二年；（3）安裝技術檔案：永久保存；（4）儀器設備定期檢定資料：不少于五個計量周期；（5）儀器設備檔案：至

33、該臺設備報廢。4.6.7記錄的查閱和借閱4.6.7.1在記錄保管場所查閱，應經辦公室負責人同意，閱后應立即歸還保管人員。4.6.7.2需借閱和復印記錄時，應填寫“文件借閱、復制申請登記表”，說明借閱/復制的名稱、數量和原因。歸還時應注明歸還日期。4.6.7.3如果合同有特殊要求時，相關部門有責任按合同要求向顧客提供記錄的復印件，但公司應盡可能留有一份原件。4.6.8外來記錄的控制4.6.8.1備品備件的質量證明資料由倉庫管理員負責管理。4.6.8.2顧客的反饋和投訴記錄，由銷售部負責保管和處理。4.6.8.3其他外來記錄由相關部門保管和處理。4.6.9記錄的銷毀4.6.9.1對于超過規定的保存

34、期或無查考價值的質量記錄可予以銷毀。4.6.9.2須銷毀的質量記錄，由管理員填寫“文件銷毀審批表”提出銷毀資料的目錄和理由，經辦公室主任審核，質保工程師批準后進行銷毀。4.6.10記錄記錄一覽表文件借閱復印登記表5.0 合同控制5.1目的及范圍滿足顧客需要和遵守法規是企業存在的基礎，本公司把顧客的要求放在第一位。為了滿足顧客要求，規范合同的簽訂，確保安裝和維保服務使顧客滿意,并符合法規規定，必須重視和認真識別顧客的要求，確保在合同簽訂以前，顧客的要求是明確的，本公司是有能力和資格達到這些要求的；應該明確的要求包括：（1）顧客明示的以及必須履行的要求；如顧客對安裝和維保服務要求的完整性、安全性、

35、可靠性、價格以及適用性等；（2）顧客雖然沒有明示，但預期或規定的電梯安裝、維保服務所必須達到的要求；（3）國家強制性標準及法律、法規規定的要求。5.2 控制內容本公司制定合同控制程序其內容應包括：（1）確實明確顧客的具體要求；合同評審的范圍、內容, 執行的法律、法規、標準、安全技術規范、技術條件等;(2)合同評審應形成評審記錄并且有效保存；(3)對合同簽訂、修改、會簽作出規定。53 與顧客溝通公司保持與顧客聯系，以真正了解顧客的需求和使顧客了解本公司提供的安裝、維修服務。與顧客交流內容有：服務質量與服務信息；接受顧客對本公司的建議、意見，包括顧客投訴、合同事項處理等。5.4 相關文件合同控制程

36、序6.0 材料及零部件控制 6.1 目的及范圍電梯安裝、維保需要材料及零部件，為了對材料及零部件采購過程，以及使用、保管過程進行有效控制。確保采購、使用的材料及零部件符合要求。本公司制定材料及零部件控制程序，對電梯安裝、維保使用的材料、外協件、外購件、安全附件等的采購、定貨、驗收、復驗、保管、發放、代用等做出規定，對有關責任人員的職責做出規定。 6.2 控制內容本公司對材料和零部件的采購、驗證、保存、發放嚴格控制，以保證采購的材料和零部件符合規定的要求，保證本公司的施工質量和合理的庫存。根據材料和零部件對安裝、維保質量的影響程度采取不同的控制方法。但必須做到：（1）采購文件控制（采購明細表和采

37、購合同）應明確對分供方實施質量控制的方式和內容，如技術要求、驗收要求，必要時包括：a.對材料、零部件的制造方法、制造過程、加工過程的認可要求；b.對供方質量保證體系的要求。c.對供方人員資格的要求。 (2) 對供方進行評價對分供方進行評價、選擇和重新評價,編制分供方的評價報告，建立合格供方名錄;（3）采購過程控制a.切實掌握供方提供材料、零部件的能力b.評價與選擇供方c.適時總結分析供方的產品和服務情況，必要時重新評價和另擇供方。（4）采購信息控制a.采購文件（購銷合同）應明確型號、規格、技術性能等，必要時應包括有關資格或鑒定要求；b.質量保證體系要求c.供方生產和服務的過程要求；d.采購訂單

38、發出前，對訂單所列要求的充分性進行審批。（5）采購產品的驗證本公司實施對采購的所有產品、材料、零部件進行驗證；a.采購原輔材料，驗證其合格證，出廠批次等資料，必要時進行理化試驗，依據試驗數據（存擋）進行驗證。b.采購標準件、元器件等物資，進行抽樣檢驗或作篩選。c.采購安全部件必須具有近兩年經由國家認定的權威機構的型式試驗報告。d.驗證合格，符合采購要求方能入庫與使用。e.驗證一般在本公司進行，如在供方進行，采購文件中應規定予期的驗證安排和接受準則。6.3 材料及零部件控制程序6.3.1總則 對零部件、材料的供方、采購、驗收、標識、領用、代用進行控制，確保零部件、材料的采購、使用環節滿足產品質量

39、要求。6.3.2職責6.3.2.1工程部負責供方選擇、評價零部件和材料的采購、保管和發放。6.3.2.2技術質量部負責零部件和材料的入庫檢驗。6.3.2.3零部件責任人負責零部件和材料的質量控制。6.3.3 零部件和材料分類工程部根據采購物資對最終電梯質量影響程度，對采購物資進行分類：（1）重要物資（A類）：構成最終電梯的主要部分或關鍵部分，直接影響電梯使用或安全性能，可能導致顧客嚴重投訴的物資，如：曳引機、門機、安全觸板、層門裝置、操縱箱類、限速器、安全鉗、液壓緩沖器、地坎、變頻器、PC機、進口空氣開關、光幕、繼電器、接觸器、光電開關、雙穩態等。（2）較重要物資（A類）：構成電梯非關鍵部位的

40、物資，它一般不影響最終產品的質量或即使略有影響，但可采取措施予以糾正的物資。如：鋼材類（鋼板、型材）、鋼絲繩類、導軌類、電纜類、電器、電線類、機械配件類、補償鏈類、彈簧類、軸承、橡膠、尼龍、塑料類、緊固件類等。（3）輔助物資（C類）：非直接用于產品本身的起輔助作用的物資。如：五金輔料類、油類、包裝箱、木料類、工具、刃具類、磨具類等，凡未列入A、A類的物資，均屬C類物資。6.3.4采購信息6.3.4.1工程部根據施工需要并結合倉庫的庫存情況，編制“采購申請單”并經總經理批準。“采購申請單”必須明確下列采購信息：（1）名稱、規格(型號)、數量、等級、交貨期限；（2）需提供的隨機文件，如合格證、質量

41、證明書、型式試驗報告等；（3）驗收準則；（4）產品標識、包裝、搬運的規定。6.3.5供方的選擇與評價6.3.5.1合格供方的評價準則6.3.5.1.1質量保證能力：有穩定的生產技術裝備，成熟的技術工藝、標準，已獲得質量體系認證的企業，可優先入圍。6.3.5.1.2 供方的資質：除供方的營業執照外，A類、A類物資的生產或經營單位應具備規定的資質；必需具備生產經銷的許可證。6.3.5.1.3以往的供貨歷史和信譽：新增供方需了解其提供產品的用戶名單及評價意見；老的供方應統計過去的供貨的質量情況，以質量穩定者為優先對象。6.3.5.1.4價格的適宜性：比較價格水平，在相同質量的條件下優先選擇價格低廉的

42、供貨商。6.3.5.2供方的選擇與評價6.3.5.2.1 對A類物資，由工程部組織調查，收集供方的資質、業績、歷史、信譽及以往合作情況等資料，組織總經理、技術負責人、技術質量部對諸多供方進行評價，填寫“合格供方評價表”，報零部件責任人審核、總經理批準。6.3.5.2.2 對A、C類物資，由工程部負責供方評價，查詢、了解供方的企業資質、法人代表、業績、質量信譽、質量管理體系、供貨能力、生產裝備和檢測手段等，收集相關的資料，填寫“合格供方評價表”報零部件責任人審核、總經理批準。6.3.5.2.3 工程部根據審批的合格供方，負責建立“合格供方名單”。6.3.5.3供方的控制按已劃定的A、B、C類物資

43、，對供方采用不同的控制方式，以確保所采購的物資符合規定要求。A類：對施工質量有重大影響的物資，每年至少作一次詳細的產品質量保證能力的審核。產品應符合國家有關法規、安全技術規范的要求，如對實行“生產許可證”或強制標準、強制安全認證的產品，必須通過相應的認證。對當年使用過的產品，應在審核中記錄使用狀況。B類：對施工質量有較大影響的物資，每兩年作一次對工程使用過的產品質量保證能力的審核，記錄使用狀況。C類：對施工質量起輔助作用的物資，每兩年對所用物資的質量結合使用情況進行分析和市場對比。6.3.5.4供方的重新評價與更新工程部根據物資在電梯中使用的反饋情況，每兩年對供方進行重新評價一次，評價供方的產

44、品的持續保障能力和供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有效期限等）。對嚴重違反合同要求或無許可資格的供方，由公司經理審定，取消合格供方資格，兩年內不得采購。6.3.6采購的實施6.3.6.1采購人員按照批準的“采購申請單”實施采購。6.3.6.2為確保采購的物資符合規定要求，采購人員應到“合格供方名單”中所列的供應商處實施采購。6.3.6.3如因施工急需在合格供方處無法按時采購時，可以在“合格供方名單”外采購，但采購前應經總經理批準，隨后應進行補充評審。6.3.7零部件和材料驗收入庫6.3.7.1零部件和材料進入公司，采購人員應將零部件和材料及隨機資料交倉庫管理員，倉庫管理員負責將實物堆

45、放在待檢區域，通知檢驗人員準備驗收。6.3.7.2零部件和材料驗收由零部件責任人、檢驗人員、采購人員、倉庫管理員一起參加。按照“采購申請單”的內容，對質量證明文件、型號規格、數量、外觀質量、材料標記等逐項進行驗收。6.3.7.3零部件和材料的外觀質量應符合相應標準的要求。6.3.7.4質量證明書、材料標記及型式試驗報告應符合下列要求：質量證明書應是材料生產廠的原件或加蓋供材單位公章的有效復印件；質量證明書應清晰，填寫齊全、符合相應標準的規定和合同要求；材料應有清晰、牢固的標記并與質量證明書一致；型式試驗報告應在有效期之內。6.3.7.5根據驗收情況，檢驗人員應填寫“入庫驗收單”，經零部件責任人

46、審批。6.3.7.6對驗收合格的零部件和材料，倉庫管理員按照“入庫驗收單”辦理入庫手續，分類存放。6.3.7.7對驗收不合格的零部件和材料，不準入庫，由檢驗人員在實物上作出明顯的不合格標識，填寫“不合格報告”，經零部件責任人簽署意見后交工程部，由采購人員與供貨方交涉，及時辦理退換手續。倉庫管理員應將不合格零部件和材料隔離存放。6.3.8零部件和材料標識6.3.8.1零部件和材料入庫后，倉庫管理員應做好零部件和材料的標識，采用掛牌、貼標簽的標識方法。6.3.8.2標識的內容包括名稱、規格、型號、批號(編號)、生產日期、數量等。6.3.8.3對每個或每批零部件和材料應有唯一性標識，標識要求正確、清

47、晰、牢固、醒目，保證可追溯。由于某種原因，造成標識消失破壞，應恢復標識的原樣，以保持標識的連續性。6.3.8.4零部件和材料的追溯路徑為：物料標識卡領料單安裝維修過程記錄產品檔案6.3.9零部件和材料存放與保管6.3.9.1零部件和材料應專區存放，設立“待檢”、“合格”、“不合格”三區，分別用黃、綠、紅顏色表示(或掛牌表示)。6.3.9.2加強對零部件和材料表面保護，吊運時防止磕、碰與劃傷，以及防止銹蝕。6.3.9.3倉庫管理員應建立零部件和材料臺帳，登錄零部件和材料的庫存量和發出量的動態帳冊。6.3.10零部件和材料領用和使用6.3.10.1領料者必須在倉庫管理員的協助下填寫“領料單”，“領

48、料單”一式兩份，一份倉庫留存，一份本部門留存。6.3.10.2“領料單”上必須明確所領零部件和材料的名稱、數量、規格型號、批號（編號）、合同號及電梯編號，以便實現可追溯性。6.3.10.3領用者必須將領用的零部件和材料使用到“領料單”上填寫的電梯上，而不能將其另作它用。若需另作它用，則應到倉庫管理員處重新辦理領用手續。6.3.10.4領用零部件和材料的同時，倉庫管理員應將合格證、質量證明書、型式試驗報告等與零部件和材料一起發放給領用者。領用者將這些資料歸入產品檔案中。6.3.10.5在施工過程中，施工人員應做好零部件和材料的防護工作，避免造成不必要的損失。6.3.10.6零部件責任人應加強對零

49、部件和材料的領用和使用進行監督。6.3.11零部件和材料代用6.3.11.1零部件和材料代用不能降低產品的性能和質量，必要時應取得顧客和用戶的同意。6.3.11.2零部件和材料代用由工程部提出申請，填寫“零部件和材料代用申請單”，經零部件責任人審核，技術負責人批準后實施。6.3.11.3零部件和材料代用信息應及時與技術質量部溝通。6.3.12 記錄合格供方評價表合格供方名單采購申請單零部件和材料代用申請單領料單入庫驗收單7.0 作業過程控制7.1 總則實現作業過程（即安裝、維保過程），對于本公司來說，就是安裝、維保項目合同的實現過程。實施的內容有：（1）確定恰當的質量目標；（2）確定工藝流程，

50、編制過程文件，提供實施過程所需的資源；（3）驗證和確認各項活動的結果，制定接受準則；（4）確定適當的記錄，用以證明過程運行和過程結果符合要求。7.2作業過程的控制內容為實現對電梯安裝、維保過程實施有效控制，本公司制定電梯安裝過程控制程序、電梯維保過程控制程序；內容應包括：a. 安裝、維保業務開展的流程；b.作業文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；c. 作業過程的工藝監督檢查，包括工藝紀律檢查的時間、人員，檢查的工序，檢查的項目、內容等；d. 工程的交付規定； e. 資料的歸檔規定。7.3 焊接過程的控制本公司制定焊接控制程序，對電梯安裝、維保過程中的焊接作業進行控制，

51、對其控制的范圍、程序做出規定，其內容應包括：a.焊接人員管理的規定；b.焊接工藝文件的編制；c.焊接質量的檢查及記錄的規定；d.焊接材料管理的規定。7.4特殊過程的控制對輸出結果不能經過其后續的測量或監視驗證，或僅在工程使用后缺陷才能暴露出來的過程，本公司確認這些過程為特殊過程。本公司屬于特殊過程的作業，除焊接過程外還有：油漆、起重作業等。質量部、工程部應對特殊過程確認并做出安排，包括：a) 應任命有相應資格、能力的責任人；b) 設備能力的認可；c) 規定的方法、程序、工藝的使用；d) 應對特殊施工過程的操作進行監視。7.5 外包過程控制對電梯安裝、維保工程中的某些工序，當本公司沒有能力或資格

52、實施時，將采用分包形式由分包方完成。本公司制定分包控制程序，對分包方進行資格、能力評審，選擇合格分包方，對分包工程的各項活動進行控制。7.6 相關文件電梯安裝過程控制程序6 作業控制6.1總則本公司將電梯安裝、維修、保養工作通稱為作業（施工）。本公司對作業文件、作業過程進行有效控制，確保電梯的技術和安全性能。6.2職責6.2.1技術部負責組織作業文件的編制；工程部負責作業文件的符合性審查。6.2.2技術部負責作業文件的技術審查；辦公室負責作業文件的安全審查。6.2.3作業責任人負責作業過程、作業質量、作業進度和作業安全。技術負責人對作業技術、質量負總責。6.3作業文件的控制6.3.1公司根據許

53、可的施工項目、設備類型編制不同的通用的作業文件，包括安裝作業方案、維修作業方案和設備操作規程等。6.3.2若通用作業文件不能滿足客戶的要求，應編制專用的作業文件來指導具體的施工項目。6.3.3作業文件編制、審批6.3.3.1編制作業文件的依據是國家的法規、安全技術規范、標準及用戶提供的圖紙，編制的文件應盡可能滿足用戶提出的合理可行的要求。6.3.3.2結合本公司的實際，盡量采用工藝先進、成本經濟的作業方法。6.3.3.3編制的作業文件應達到符合規范、指導性好、可操作性強要求。6.3.3.4作業文件應明確作業步驟、方法、控制點和控制要求。6.3.3.5作業文件技術部負責組織作業技術人員編制，工程部初審，技術部技術會審、辦公室安全會審、技術負責人審批。6.3.4作業文件的修改6.3.4.1當國家的法規、安全技術規范、標準發生更改時，公司制訂的通用作業（施工）文件應及時修改。6.3.4.2更改程序執行3.1.9文件的更改。6.3.5 作業文件的實施、檢查6.3.5.1作