2020年期貨從業資格考試期貨法律法規題庫練習試題 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）。A、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員2、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月3、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（ ）制定。A、國務院財政部門B、國務院稅務部門C、國務院商務部門D、國務院期審計部門4、協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業人員資格6個月至12個月，（ ）。A、撤銷期貨從業人員資格并在1年內拒絕受理其從業人員資格申請B、撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請C、撤銷期貨從業人員資格并在5年內拒絕受理其從業人員資格申請D、撤銷期貨從業人員資格并在6年內拒絕受理其從業人員資格申請5、中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（ ）個工作日內，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日6、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監會相關派出機構報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日7、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A、流動性B、流動資產C、凈資本D、流動負債8、具有從事期貨業務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A、3年B、5年C、8年D、10年9、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點10、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監會B、理事會C、中國期貨業協會D、會員大會11、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成導數關系D、沒有關系12、根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上13、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日14、國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立（ ）。A、期貨保證金監督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監控機構15、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規D、法律16、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、717、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（ ）。A、促進本國經濟國際化B、提高合約兌現率C、促進本國經濟的國際化發展D、為政府宏觀調控提供參考依據18、期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準。A、中國期貨業協會B、國務院期貨監督管理機構派出機構C、國務院商務主管部門D、國務院期貨監督管理機構19、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友20、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（ ）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。A、3B、5C、7D、1021、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）。A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差22、依據期貨公司監督管理辦法的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國證監會及其派出機構C、中國期貨業協會D、中國銀監會23、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員（ ），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A、資信和業務開展情況B、收入規模C、人員情況D、盈利情況24、期貨業協會是期貨業的（ ）組織，是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發性25、資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A、2B、3C、5D、1026、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（ ）報告。A、總經理B、股東大會C、董事會D、全體客戶27、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產品B、農產品C、有色金屬D、石油28、（ ）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監會及其派出機構B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監控中心公司D、中國期貨業協會29、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1B、2C、3D、630、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年31、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約32、期貨業協會的性質是（ ）。A、企業法人B、事業單位C、國家機關D、社會團體法人33、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（ ）。A、必須經中國證監會批準B、必須經中國證監會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案34、中國證監會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個B、7個C、10個D、15個35、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產36、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（ ）批準。A、中國保監會B、中國銀監會C、中國證監會D、人民銀行37、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日B、前一交易日C、次日D、下一交易日38、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所39、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度40、期貨交易所應當按照手續費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%41、根據期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（ ）。A、國務院銀行業監督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監督管理機構D、商務部42、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高43、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會44、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年45、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業務資格A、中國證監會B、期貨業協會C、期貨交易所D、期貨公司46、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（ ）。A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約47、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現價期價偏離率D、期貨價格變動率48、期貨公司業務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。A、期貨交易所B、期貨業協會C、國家工商局D、國務院期貨監督管理機構49、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所50、期貨公司在經營過程中，根據風險監管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%51、若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在_，若指數低于43%，則表明經濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退52、股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度53、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表54、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員55、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、756、下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業場所57、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日58、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業59、宋體期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標60、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500061、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業交易所62、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令63、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范64、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份65、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A、1萬元以上5萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、3萬元以上10萬元以下66、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。A、20B、45C、70D、8567、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務68、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥69、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司70、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發展的新階段。A、中國期貨保證金監控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業協會D、中國期貨投資者保障基金71、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪72、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份73、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM74、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。A、非盈利企業法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織75、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300076、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬元B、50萬元C、80萬元D、100萬元77、（ ）不得為非結算會員辦理結算業務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員78、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（ ）的從業人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業務的機構B、期貨公司C、期貨投資咨詢機構D、中國期貨業協會79、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日80、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任2、中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。3、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業務章的存單4、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A、設立B、變更分支機構C、分支機構終止D、營業部虧損5、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產6、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監督7、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大8、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務D、期貨存貸款業務9、經中國證監會批準，可以免于資格考試取得期貨從業人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員10、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金11、期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發行的金融債券D、中央銀行票據12、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件13、期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規行為B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度14、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格15、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好16、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金17、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司18、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元19、（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員20、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度C、完善業務流程與內部分工D、加強責任追究21、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會B、中國銀監會C、期貨交易所D、中國期貨業協會22、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;C、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;D、中國證監會規定的其他事項。23、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的24、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理25、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔26、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A、監事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員27、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經驗D、客戶投資喜好28、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式29、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度30、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年31、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的32、參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件33、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）A、介紹業務的范圍B、介紹業務對接規則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式34、關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。35、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過36、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑37、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方38、以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人39、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗40、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯2、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯4、（ ）證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯5、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯6、（ ）保障基金后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的千分之三繳納。A、對B、錯7、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯8、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。A、對B、錯9、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。A、對B、錯10、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯11、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對B、錯12、（ ）首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A、對B、