附件：上海市重點企業清潔生產審核預評估、評估、驗收技術指南（試行）1. 總則1.1 為進一步推進本市重點企業清潔生產工作，規范重點企業清潔生產審核行為和評估驗收要求，根據中華人民共和國清潔生產促進法、清潔生產審核暫行辦法、環境保護部重點企業清潔生產審核程序的規定（環發2005151號）和關于進一步加強重點企業清潔生產審核工作的通知（環發200860號）的有關規定，制定本技術指南。1.2 本指南所稱清潔生產審核預評估（以下簡稱“預評估”）是指按照清潔生產審核程序完成預審核階段工作后，對其審核重點的確定和清潔生產目標提出的準確性和適宜性進行判定，為下階段的工作給出指導性意見。本指南所稱清潔生產審核評估（以下簡稱“評估”）是指按照一定程序對企業清潔生產審核過程的規范性，審核報告的真實性，以及清潔生產方案的科學性、合理性、有效性等進行的技術審查。本指南所稱清潔生產審核驗收（以下簡稱“驗收”）是指企業通過清潔生產審核評估，落實中高費方案后，對其清潔生產中/高費方案實施情況和效果進行的驗證并做出結論性意見。1.3 本指南適用于中華人民共和國清潔生產促進法中規定的“污染物排放超過國家或者地方規定的排放標準，或者雖未超過國家或者地方規定的排放標準，但超過重點污染物排放總量控制指標的企業”(以下簡稱“雙超”)、“使用有毒、有害原料進行生產或者在生產中排放有毒、有害物質的企業”(以下簡稱“雙有”)以及國家和本市環保部門根據污染減排工作等需要確定的重點企業。1.4 市環保局委托有關機構（以下簡稱“評估驗收機構”）對列入本市重點企業清潔生產審核單位名單的企業開展評估、驗收工作。2. 預評估2.1 申請預評估企業應具備的條件2.1.1 完成清潔生產審核的審核準備和預審核工作，編制了清潔生產審核預評估報告；2.1.2 已經確定審核重點，設定了清潔生產目標，提出了清潔生產無/低費方案；2.1.3 企業內部實施了清潔生產宣貫和培訓，并參加清潔生產內審員培訓，有3人或以上通過考核；2.1.4 清潔生產預審核過程有行業及相關專家參與。2.2 預評估工作流程2.2.1 審核咨詢機構或企業向評估驗收機構提出申請，評估驗收機構可選派有關專家參加預評估會議；2.2.2 審核咨詢機構和企業組織召開現場預評估會議，會議應由清潔生產審核專家、環保專家、行業專家或能源專家組成的專家組和環保主管部門人員參加；2.2.3 專家組和環保主管部門人員閱審企業清潔生產審核預評估報告等有關文字資料；聽取審核咨詢機構和企業的匯報，進行資料核查及現場考察；專家組和環保主管部門人員、審核咨詢機構及企業進行討論。2.2.4 形成預評估意見（格式見附件1）。2.3 預評估技術要點2.3.1 預評估報告應包括審核準備和預審核章節。2.3.2 預評估檔案資料要求：2.3.2.1 審核準備階段資料完備，資料包括：清潔生產激勵管理制度；全員宣傳教育培訓資料，認知教育達到90 %以上；3人或以上通過清潔生產內審員培訓考核資料；邀請了行業及相關專家參與審核過程的證明資料；2.3.2.2 預審核階段資料完備，資料包括環境保護現狀與環保管理資料（企業歷年環評報告、環評批復和竣工驗收資料；環境管理體系文件；近三年環境監測報告、環保設施運行臺賬、危廢處置合同、轉移五聯單及排污許可證、排污申報登記等）；資源能源計量記錄（臺帳）完整；與本企業相關的國家產業政策、清潔生產行業標準或清潔生產評價指標體系、同行業現狀水平的調查資料；對標數據統計計算過程和依據。2.3.3 預評估現場考察技術要點2.3.3.1 預評估會議應有企業高層領導和清潔生產審核小組成員參加；2.3.3.2 企業生產現場、輔助區域、環保處理設施、危廢存放等現場查看，對比預評估報告，判斷其相符性；2.3.3.3 現場確認計量器具配備情況、計量記錄、環保設施記錄和危廢處置記錄等；2.3.3.4 現場查看跑冒滴漏情況。2.3.4 專家質詢和討論2.3.4.1 對清潔生產預評估報告規范性、企業相關資料完整性，審核相關數據的可行性、生產現場跑冒滴漏等問題進行質詢；2.3.4.2 環保主管部門對企業的環保守法情況進行質詢；2.3.4.3 對清潔生產審核重點的確定和清潔生產目標的設定與環保主管部門、審核咨詢機構和企業進行討論。2.4 清潔生產審核預評估結論專家組、環保主管部門人員、審核咨詢機構和企業經過討論，形成預評估會議紀要，對審核重點和清潔生產目標的確定情況、現場整改要求、提出的建議、報告需完善內容等予以描述；審核咨詢機構和企業需在清潔生產審核過程中予以落實。3. 評估3.1 申請評估企業應具備的條件3.1.1 完成清潔生產審核過程，清潔生產審核實施不少于6個月,編制了清潔生產審核報告，報告規范、完整；3.1.2 清潔生產無/低費方案、中/高費方案為本輪清潔生產審核過程中提出,已完成清潔生產無/低費方案(無/低費方案10項及以上)、中/高費方案已部分完成或已安排切實可行的實施計劃；3.1.3 產業規模和工藝水平符合國家和本市產業結構調整和行業政策要求；沒有生產國家明令淘汰的落后產品；國家明令限期淘汰的生產工藝、裝備情況描述清楚，并已列入整改計劃；3.1.4 清潔生產審核期間，未發生重大或特別重大污染事故。3.2 申請評估須提交的材料3.2.1 重點企業清潔生產審核評估申請表（附表1）。3.2.2 清潔生產審核報告。3.2.3 預評估會議紀要和會議簽到表。3.2.4 由環境監測機構出具的審核階段前12個月內的環境監測報告或者清潔生產審核階段前企業與市、區環保部門連網的污染物在線監測數據匯總情況資料。3.3 評估工作流程3.3.1 企業向環保主管部門提出申請，由環保主管部門依據重點企業清潔生產審核評估申請表進行初審；3.3.2 初審合格后將須提交的資料報評估驗收機構，組織有關專家對清潔生產審核報告等文字資料進行審核，企業和審核咨詢機構根據專家意見進行整改；3.3.3 評估驗收機構組織現場評估，聽取審核咨詢機構和企業的匯報，進行資料核查及現場考察，專家質詢；3.3.4 形成評估結論（格式見附件2和附表2）。3.4 評估技術要求3.4.1 清潔生產報告應包括審核過程的7個章節，預評估會議提出的報告整改要求需完成，報告須經過審核咨詢機構內部的技術審核。3.4.2 評估檔案資料要求：3.4.2.1 預評估會議中提出需補充的檔案資料應齊備，并符合要求；2.3.2.2 審核重點實測數據的原始記錄規范、真實、可信；監測設備經過校準資料；2.3.2.3 方案產生的原始資料完整并經得起核驗；2.3.2.4 中高費方案實施前后過程資料和效益計算依據齊全，可核查；2.3.2.5 開展持續清潔生產所采取的措施具有可操作性且可驗證。3.4.3 現場評估考察技術要點3.4.3.1 預評估提出的現場整改問題完成情況；3.4.3.2 相關計量器具管理完好、運轉正常；3.4.3.3 查看工藝流程，對比審核報告，判定其相符性；查看實測點位，確認有相關計量措施、計量記錄等；現場問詢，證實是否做到了全員動員或參與；現場不應有明顯的跑冒滴漏現象等；3.4.3.4 企業已實施無/低費方案的執行情況和現場舉證，如實施部位、落實的措施、制度等；3.4.3.5 已實施或正在實施中/高費方案現場的考察。3.4.4 專家質詢對清潔生產審核報告規范性，企業相關資料完整性，企業審核方法的合理性，審核過程的真實性和有效性，審核相關數據的可信性及現場考察過程中發現的問題進行質詢。3.5 評估結論評估結果分為“通過”和“不通過”兩種。重點企業清潔生產審核評估核查表綜合得分達到80分及以上的企業，其評估結果為“通過”。有下列情況之一的，評估不通過：(1)清潔生產審核報告及審核過程存在重大問題，主要指：1.審核重點設置錯誤或清潔生產目標設置不合理；2.沒有對本次審核范圍做全面的清潔生產潛力分析；3.清潔生產審核及統計數據脫離企業實際管理，存在重大錯誤的；4.計算方法有問題，方案實施績效無依據等。(2)企業未能按照國家規定，制定淘汰明令禁止的生產技術、工藝裝備、設備以及產品的行動方案；(3)清潔生產審核過程中弄虛作假。4. 驗收4.1 申請驗收企業應具備的條件4.1.1 通過評估的企業，按照評估意見所規定的驗收時間或市環保局提出的時限要求提出驗收申請，一般不得超過兩年;4.1.2 通過評估之后，繼續實施清潔生產中/高費方案，全部中/高費方案實施并正常運行3個月，或根據環保要求通過竣工環保驗收；企業通過全部中/高費清潔生產方案的實施，能穩定達到國家或地方的污染物排放標準、核定的主要污染物總量控制指標和減排指標，落實了有毒有害物質減量、減排指標，實現清潔生產審核預期目標；4.1.3 企業應嚴格遵守環評和“三同時”竣工驗收等環保制度及要求；企業在申請驗收前一年內未發生過環境違法行為，包括：發生過重大或特大突發環境事件，未完成主要污染物總量減排任務，被責令限期治理、限產限排或停產整治，受到環保部門處罰等；4.1.4 企業應建立有效的環境管理體系和清潔生產管理制度，并納入企業的日常管理，實施了清潔生產激勵機制。4.2 申請驗收須提交的資料4.2.1 重點企業清潔生產審核驗收申請表（附表3）。4.2.2 清潔生產審核驗收工作報告。4.2.3 由環境監測機構出具的清潔生產中/高費方案實施后的環境監測報告，或竣工環保驗收監測報告，以及其它能夠核實方案績效的統計或檢測報告等。 4.3 驗收工作流程4.3.1 企業向環保主管部門提出申請，由環保主管部門依據重點企業清潔生產審核驗收申請表進行初審；4.3.2 初審合格后企業將資料報評估驗收機構，評估驗收機構組織有關專家根據清潔生產審核驗收工作報告要求對驗收工作報告等文字資料進行審核，企業和審核咨詢機構根據專家意見進行整改；4.3.3 整改后資料經市環保局相關職能部門審核，符合驗收條件后由評估驗收機構組織現場驗收，聽取審核咨詢機構和企業的匯報，對清潔生產中/高費方案實施過程檔案資料進行核查，對中/高費方案運行現場、運行狀況和效果現場考察，專家質詢；4.3.4 形成驗收結論（格式見附件3及附表4）。4.4 驗收技術要點4.4.1 驗收工作報告應如實反映企業在清潔生產審核評估之后的清潔生產工作，特別是根據清潔生產審核評估專家提出的評估意見后的整改工作以及清潔生產中/高費工程技術方案的落實情況。4.4.2 驗收檔案資料要求，清潔生產中/高費方案實施過程檔案資料，企業相關歷史統計報表，包括：企業臺賬、物料使用，能源消耗等基本生產信息、方案實施設備購銷合同，方案竣工驗收資料等，是否真實，具有可追溯性。 4.4.3 驗收現場考察技術要點，預評估和評估提出的現場整改需實施完成；對驗收報告中體現已實施的清潔生產方案現場考察。4.4.4 專家質詢對清潔生產審核驗收報告技術性，企業相關資料完整性、真實性、中/高費方案相關數據的可信性及現場考察過程中發現的問題進行質詢。4.5 驗收結論結論根據重點企業清潔生產審核驗收評價表分為“通過”和“不通過”兩種。對全部滿足驗收技術要點的企業，其驗收結論為“通過”下列7條否決指標中任何1條為“否”時，則驗收不通過。(1)企業穩定達到國家或地方要求的污染物排放標準；(2)實現核定的主要污染物總量控制指標或污染物減排指標；(3)減少了單位產品有毒有害物質的使用量、排放量或降低了毒性；(4)對于已經發布清潔生產標準的行業，企業已達到相關行業清潔生產標準的三級或三級以上指標；(5)不存在國家規定淘汰明令禁止的生產技術、工藝裝備、設備以及產品，含根據國家產業政策時限要求制定的整改計劃；(6)方案實施取得了節能減排效果，解決了企業的實際問題；(7)無弄虛作假，虛報環境和經濟績效的現象，包括環境統計、生產統計、財務數據等資料，不存在相關數據與環境統計數據、生產統計數據、財務資料偏差較大情況。5. 附則5.1 本技術指南引用的有關規定，如有修改，按修改文件執行。5.2 本技術指南由上海市環保局負責解釋，自發布之日起施行。6. 附件6.1 附件1 重點企業清潔生產審核預評估結論要點6.2 附件2 重點企業清潔生產審核評估結論要點6.3 附件3 重點企業清潔生產審核驗收結論要點7. 附表7.1 附表1 重點企業清潔生產審核評估申請表7.2 附表2 重點企業清潔生產審核評估核查表7.3 附表3 重點企業清潔生產審核驗收申請表7.4 附表4 重點企業清潔生產審核驗收評價表11附件1：重點企業清潔生產審核預評估結論要點重點企業：審核咨詢機構：審核師：專家組組長及成員：預評估會議時間及地點：結論要點：1. 清潔生產審核預評估報告情況2. 清潔生產審核檔案資料預評估情況3. 清潔生產審核過程預評估現場情況4. 本輪清潔生產審核確定的重點及清潔生產目標情況5. 需整改的問題6. 專家組提出的建議7. 預評估報告中還需要完善的事項預評估專家組組長： 年 月 日附件2：重點企業清潔生產審核評估結論要點重點企業：審核咨詢機構：審核師：專家組組長及成員：評估會議時間及地點：結論要點：1. 清潔生產審核報告總體評價2. 清潔生產審核檔案資料評估情況3. 清潔生產審核過程評估情況4. 現場考察評估情況評價5. 本輪清潔生產審核無/低費方案和中/高費方案實施情況6. 未實施中/高費方案可行性情況7. 現場發現的問題8. 評估結論評估專家組組長： 年 月 日附件3：重點企業清潔生產審核驗收結論要點重點企業：審核咨詢機構：審核師：專家組組長及成員：驗收會議時間及地點：結論要點：1. 清潔生產審核驗收工作報告評價2. 清潔生產審核檔案資料驗收情況3. 中/高費方案實施情況4. 本輪清潔生產審核目標達成情況5. 本輪清潔生產審核所取得的績效情況6. 驗收結論驗收專家組組長： 年 月 日附表1：重點企業清潔生產審核評估申請表申請日期： 年 月 日企業名稱（加蓋公章）企業所在地法定代表人聯系人聯系電話企業性質所屬行業企業代碼注冊資本（萬元）主營業務收入（萬元）企業主要產品企業通過培訓考核的清潔生產內審員名稱和證書號咨詢機構名稱咨詢機構審核師及證書號開始審核時間完成審核時間申請評估時間企業性質國控重點企業 市控重點企業 雙超企業 雙有企業 水源保護區或準水源保護區企業 其他企業 （ ） 清潔生產審核過程中是否有限期治理項目清潔生產審核過程中限期治理項目是否已完成是 否是 否企業是否符合國家和本市相關的產業政策企業清潔生產審核過程中是否受到了環保部門的處罰，是否接受到了相關方的投訴；企業是否有其他違反環境相關法律法規的情況。是 否是 否是 否環保主管部門意見初審人員簽字： (蓋章) 年 月 日附表2：重點企業清潔生產審核評估核查表評估企業名稱： 評 分 人： 日期： 企業最終得分（表2-1、表2-2得分之和）： 表2-1 重點企業清潔生產審核評估打分表（滿分100分）類別打分項分值備注標準分打分審核報告及相關資料審核報告51審核報告規范，編制章節符合要求22內容真實、數據準確、符合企業實際23報告結論完整、準確1檔案資料121咨詢機構資質、參加審核咨詢人員及技術負責人符合要求12宣貫、培訓資料完備（會議記錄、圖片、培訓宣傳材料等）13企業生產情況資料完備（企業生產工藝及排污節點圖、近三年原輔材料和能源消耗表、單位產品成本數據、設備配備表和運行記錄等），對標過程和依據真實完整14與本企業相關的國家產業政策文件齊備15環保管理情況調查資料完整（主要污染物產生量、環評報告及環評驗收資料、環境監測報告和排污許可證等）16同行業現狀水平調查資料可靠、完備17審核重點實測數據的原始記錄規范、真實、可信18方案產生、實施的原始資料完整并經得起驗證19有關效益計算的依據資料完整，方案實施前后的記錄齊全310開展持續清潔生產所采取的措施具有可操作性且可驗證1小計17 審核過程審核準備51企業高層領導支持并參與12建立了清潔生產審核小組，制定了審核計劃13廣泛宣傳教育，實現全員參與，認知教育達到（90 %以上）14. 參加清潔生產內審員培訓，并有3人或以上通過考核15. 邀請了行業及相關專家參與審核1預審核121企業基礎資料詳實22工藝流程分析詳細指南23相關產業政策、設備及運行狀況分析清晰24對企業能源資源消耗，產排污現狀，以及末端治理和環境管理現狀進行了全面客觀的分析與問題查找（企業法律法規產業政策執行情況，生產工藝技術及設備水平、管理水平、環境保護設施運行現狀和雙超、雙有等內容）45全面對標，如果無國家標準或行業標準，要與同行業水平進行比較，對標結果符合企業實際，根據對標結果或比較結果進行問題分析2審核重點選擇及清潔生產目標設置61審核重點選擇準確，能夠反映企業主要問題32清潔生產目標（主要針對審核重點）制定科學、合理，具有可行性、時限性、前瞻性:其中a.對標后沒能達到三級標準的環節，目標設置要達到三級或三級以上標準 b雙超企業預期目標效果能使企業在規定的期限內達到國家或地方的污染物排放標準、核定的主要污染物總量控制指標、污染物減排指標c.雙有企業目標效果能實現企業有毒有害物質的減量或減排3審核重點平衡（物料、水、能源）分析16實測與記錄1實測計量器具管理完好、運轉正常，實測前進行了校準12資源能源計量記錄（臺帳）完整13污染物排放有記錄臺帳，污染治理設施完好、運轉正常14有毒有害物品管理規范，使用和處置有記錄、有臺帳15監測點位選擇合理，監測項目符合審核需求，檢測設備經過校準，數據實測周期符合要求2平衡6根據所測數據建立審核重點的平衡，數據誤差須符合清潔生產審核技術程序小于5%的要求，繪制了相關平衡完整的平衡圖37根據相關平衡進行分析并找到造成問題的根源5機電8建立審核重點機電設備節能檢測表，對審核重點機電設備節能檢測結果進行分析，發現問題，分析根源，提出對策2企業達標、節能或削減污染物具體方案和措施61雙超雙有企業要有具體的清潔生產中/高費方案支持企業在規定的期限內達到國家或地方的污染物排放標準、核定的主要污染物總量控制指標,污染物減排指標和有毒有害物質減量、減排指標32未達到清潔生產三級標準的企業，要有清潔生產中/高費方案支持企業達到相關行業清潔生產標準的三級或三級以上指標要求或達到環境管理要求的措施。原有不符合國家產業政策或仍在使用國家明令淘汰的工藝、設備的企業，要有結構調整和更新替代方案的支持及符合時效要求的實施計劃3小計45提出的方案及方案實施情況無低費方案61企業在清潔生產審核過程中按照邊審核、邊實施、邊見效的要求，及時落實清潔生產無/低費方案(8項及以上)22企業就無/低費方案的執行情況能夠舉證，有落實措施、制度、照片、資金使用賬目等可查證資料23對實施的無/低費方案進行全面的經濟和環境績效的統計，有統計依據和計算過程，數據真實可靠2已（擬）實施中高費方案101中/高費方案技術先進科學合理，有針對性，能解決企業問題42中/高費方案具備詳實的技術、經濟、環境分析；所量化數據有統計依據和計算過程，數據真實可靠33中/高費方案具備切實可行的實施計劃和相關支撐證明3小計16持續清潔生產清潔生產相關制度及運行機制61企業建立了環境管理體系，并將清潔生產相關制度融入現有管理體系，建立了持續推進清潔生產運行的機制22相關制度落實到管理規程、操作規程、作業文件、工藝卡片中，激勵制度能夠落實23企業審核工作機構轉化為企業長期持續推進清潔生產的工作機構，并有公司相關文件給予證明2持續清潔生產41有持續的推進清潔生產常設機構12有持續的清潔生產重點和目標13有未完成方案實施計劃及持續實施的清潔生產方案14有持續的清潔生產培訓計劃1小計10現場考察基本情況21確認清潔生產動員情況，現場無明顯的跑冒滴漏，12工藝流程、實測點位、計量措施與審核報告內容相符1無低費方案41企業有關人員現場舉證實施部位22管理類方案現場落實的措施、制度等2中高費方案61企業現場舉證實施部位，涉及裝置符合審核報告內容32驗證實際運行效果，證實其真實可靠3小計12綜合分數100咨詢機構名稱咨詢機構能力評定優 良 合格 不合格 90分（含90分）以上為優,85（含85分）-90分為良，80分（含80分）-85分為合格，80分以下為不合格備注19表2-2 鼓勵加分條目表（滿分5分）企業清潔生產績效水平情況（鼓勵項）分值得分1.生產工藝與裝備高于國家標準二級水平或同行業平均水平12.廢物回收利用指標高于國家標準二級水平或同行業平均水平13.資源能源利用指標高于國家標準二級水平或同行業平均水平14.污染物產生指標優于國家標準二級水平或同行業平均水平15.通過ISO 14001環境管理體系認證1鼓勵項綜合得分表2-3 評估不合格條目表（否定項）是否存在下列情況（否定項）是否1.提供審核服務的機構不符合國家和本市有關規定2.審核重點或清潔生產目標設置錯誤3.雙超、雙有企業無支撐方案的或達標時間承諾超過2年的4.不符合國家和地方清潔生產相關產業政策，使用國家明令淘汰的落后生產工藝裝備，生產國家明令淘汰的落后產品5.國家明令限期淘汰的生產工藝裝備不明晰，在用高能耗設備未列入整改計劃6.綜合得分低于合格標準（表2-1表2-2得分之和低于80分）說明：表2-1清潔生產審核評估打分表，對照第十三條評估技術要點的主要內容量化打分，總分100分；表2-2鼓勵加分條目表，對于清潔生產績效水平較高的企業，給予適當加分鼓勵。表2-3評估不合格條目表（所列項目為必須符合項，如有一條未達到要求，即為不通過）。附表3：重點企業清潔生產審核驗收申請表企業名稱地 址郵 編法定代表人聯系人電 話企業性質所屬行業注冊資本（萬元）主要產品年產值（萬元）年銷售額(萬元）評 估 時 間其它能夠核實方案績效的統計或檢測報告名稱和檢測時間區級環境監測機構出具的清潔生產中/高費方案實施后的環境監測報告，或竣工（環保）驗收監測報告達標情況企業在申請驗收前一年內是否有以下情況發生：是否受到了環保部門的處罰；是否接受到了相關方的投訴；是否有其他違反環境相關法律法規的情況。環保主管部門意見 初審人員簽名： (蓋章) 年 月 日 附表4：重點企業清潔生產審核驗收評價表企業名稱： 年 月 日4-1重點企業清潔生產審核驗收重點指標（