2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 1 第三章國際服務貿易的多邊體制 第一節WTO體系和 服務貿易總協定 的形成第二節 服務貿易總協定 的制度體系第三節 服務貿易總協定 的評述第四節國際服務貿易多邊談判的現狀 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 2 第一節WTO體系和 服務貿易總協定 的形成 一 服務貿易總協定 產生的背景 服務貿易總協定 是適應經濟全球化與貿易投資自由化發展趨勢的必然產物 服務貿易總協定 是國際服務貿易大發展的客觀需要 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 3 二 服務貿易總協定 的醞釀以美國為首的發達國家積極倡導服務貿易自由化發展中國家對服務貿易自由化由堅決抵制到逐步接受 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 4 三 服務貿易總協定 的形成第一階段從1986年10月27日正式開始到1988年12月中期審議前為止第二階段從中期審議至1990年6月為止第三階段從1990年7月至1993年12月第四階段是 服務貿易總協定 的簽署階段 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 5 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 6 四 GATT WTO和GATS之關系辨析GATTWTOGATS 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 7 附件1附件1A 貨物貿易多邊協定 1 關稅與貿易總協定1994 含 關稅與貿易總協1947 修正條款 6項諒解與 1994年馬拉喀什議定書 2 農產品協議3 動植物衛生檢疫措施協議4 紡織品及成衣協議5 技術性貿易壁壘協議 6 與貿易有關的投資措施協議TRIMS7 執行GATT第6條的協議8 執行GATT第7條的協議9 裝船前檢驗協議10 原產地規則協議11 進口審批程序協議12 補貼與反補貼稅協議13 安全防衛協議 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 8 附件1B 服務貿易總協定 GATS 附件1C 與貿易有關的知識產權協議 TRIPS 附件2 爭端解決的規則和程序諒解 附件3 貿易政策評審機制 附件4 簡單多邊貿易協定 附件4A 民用航空器貿易協定 附件4B 政府采購協定 附件4C 國際奶制品協定 附件4D 國際牛肉協定 其他非獨立性的決議 宣言 聲明 諒解等 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 9 第二節 服務貿易總協定 的制度體系 一 服務貿易總協定的制度體系 第一大部分 服務貿易總協定 正文 第二大部分 服務貿易總協定 附件 第三大部分 各國關于市場準入和國民待遇的承諾細目表 第四大部分 部長會議決定與諒解 服務貿易總協定 的總體結構和內容 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 10 二 服務貿易總協定 正文前言第一部分 范圍與定義 第1條 第二部分 普遍義務與原則 第2 15條 第三部分 特定義務 第16 18條 第四部分 逐步自由化 第19 21條 第五部分 組織機構條款 第22 26條 第六部分 最后條款 第27 29條 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 11 服務貿易總協定 前言 協定正文的前言部分首先提出了簽訂該協定的宗旨 目標與總原則 前言用較多的篇幅和文字強調了發展中國家的積極參與和其自身的特殊情況 發展中國家成員應努力在今后服務貿易的部門開放談判中充分利用 服務貿易總協定 的基本原則和目標 爭取對自身有利的談判結果 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 12 GATS正文第一部分 服務貿易的范圍與定義 服務貿易總協定 第一部分確定了總協定的適用范圍 服務貿易的定義與部門覆蓋范圍 GATS適用范圍限于各成員方所制定和實施的影響國際服務貿易的各項措施 其中既包括中央 地方政府的措施 也包括被授權而行使有關權利的非政府性機構所實施的各項措施 服務貿易的定義則為四種提供方式下的國際服務貿易界定 參見第一章第三節 服務貿易部門覆蓋范圍則參見第一章第二節中關于服務業部門分類的介紹 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 13 GATS正文第二部分 最惠國待遇 雖然各成員方政府或當局接受了 服務貿易總協定 的全面覆蓋范圍 但它們并不都愿意實行普遍最惠國待遇原則 同時在GATS生效時 許多成員方已經與其貿易伙伴簽署了雙邊或多邊服務貿易優惠協定 所以作為妥協 服務貿易總協定 第2條允許成員方在實行這項原則時可以有一定的例外 例外的具體內容集中體現在 服務貿易總協定 附件中的 關于第2條義務的豁免附件 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 14 透明度 實行透明度的主體是成員的政府相關部門及其所設立的咨詢點 透明度的客體是成員國內影響 服務貿易總協定 實施的普遍適用的措施 成員簽字參加的影響或涉及服務貿易的國際協定與電信咨詢資料 實行透明度的方式是公開出版 設立 咨詢點 聯絡點 或以其他方式 如公告 廣播 網絡等 知會公眾 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 15 發展中國家的更多參與 其一 必須充分尊重成員在整體與個別服務部門上的國家政策和發展程度 這意味著發展中國家在維持國際收支平衡 整體 與保護幼稚產業 個別 方面都可以得到優惠的考慮 其二 發達國家應幫助發展中國家提高其服務業的效率 并向它們提供有利的服務貿易市場準入條件 其三 發展中國家在其承諾開放外資 開業權 的服務部門可以提出一定條件 如以合資經營的方式 向東道國公司提供技術轉移和 或改善服務銷售渠道和信息網絡等方面的幫助等 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 16 經濟一體化 區域性或次區域性的雙邊或多邊服務貿易自由化協定將促進世界范圍的國際服務貿易自由化和經濟一體化 所以協定第5條允許最惠國待遇原則作為例外 不適用于區域性或次區域性的雙邊或多邊服務貿易自由化協定 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 17 國內規制 GATS給予國內規制以高度關注 協定在尊重成員運用國內規制管理本國政治 經濟與社會文化事務的合理權利的同時 對各成員當局提出了一些義務和 合理 客觀 非歧視 的要求 認可 由于成員之間的制度 文化 習俗 語言不同 強行要求國內外服務提供者資質一致的話 形式上的相同了 反而造成實質上的歧視 本條宗旨是有關服務的規定 標準和要求應達成一致和相互認可 主要目的在于促進國際間有關服務提供的標準的一致性 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 18 壟斷與專營服務和限制競爭的商業慣例 服務業市場的壟斷 提供服務專營權和限制性商業慣例適用都會產生限制競爭的作用 對服務貿易自由化構成障礙 為此 GATS也做出一系列的約束規定 緊急保障措施 第10條緊急保障措施條款及其具體細化的第12條國際收支平衡保障條款體現了GATS對金融安全 國家安全與國家發展階段的尊重與承認 在非歧視基本原則的前提下 服務貿易自由化進程應與成員經濟發展水平與階段相適應 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 19 支付和轉移 服務貿易自由化不僅包括服務提供過程的自由化 還包括服務利潤實現的自由化 服務貿易很重要的一點就是服務收入匯回 資金的轉移和貨幣的兌換等問題 因此 協定第11條規定除緊急保障措施的條件外 任何成員方不得限制服務貿易中貨幣和資本的國際支付和轉移 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 20 政府采購 協定第13條規定 原則上 服務貿易總協定 關于最惠國待遇 國民待遇和市場準入的各項規則 不適用于成員方涉及政府采購的法律 法規或規章 政府采購只能是為政府目的 為政府機構采購服務 是政府支出的安排和使用的行為 用于商業轉售或用于商業銷售目的的采購服務不屬于政府采購 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 21 一般例外和安全例外 服務貿易作為一個特殊的貿易領域 許多影響服務貿易的措施涉及到政治經濟穩定 公共道德等國計民生的重大問題 對此 協定給予一定考慮 規定了例外條款 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 22 補貼 補貼與反補貼協議 是貨物貿易領域適用的 較為全面且嚴格的多邊規則 但是該協議直接適用于獨特而復雜的服務貿易領域尚頗具難度 因此GATS尚未形成多邊的反補貼紀律框架 只是規定了成員方的談判義務 要求成員方舉行多邊談判 制定必要的多邊原則以避免補貼對服務貿易的扭曲影響 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 23 二 服務貿易總協定 正文第三部分 特定義務 第16 18條 市場準入 協定第16條具體規定了6種市場準入障礙 對服務提供者的數量限制 對服務交易或資產總金額的限制 對服務活動數量或服務總值的限制 對所雇用的自然人數目的限制 要求以某種形式的法人實體或合資方式進行服務貿易的限制性措施 對外國資本進入的限制 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 24 國民待遇 其一 注重競爭條件的實質性相同 這意味著 法律 條例 規章等規定的相同待遇未必都是國民待遇 而形式上不同的待遇未必不是國民待遇 主要應該看實施的結果 其二 國民待遇的授予對象僅限于其他成員的 服務 和 服務提供者 并不包括 服務消費者 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 25 附加承諾 附加承諾指成員方應就其影響服務貿易但又在上述市場準入和國民待遇義務未涉及的事項通過談判達成承諾 這些成果應列入其 承諾細目表 但只對參加談判并簽字的成員生效 這一規定擴展了服務貿易的特定義務范圍 具有較大的隨意性 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 26 第四部分 逐步自由化 第19 21條 逐步 由于服務貿易復雜的業務特點 消除國際服務貿易的壁壘 規范各成員的服務貿易行為 需要一個漸進的過程 自由化 每輪談判都應逐步提高服務貿易的自由化水平 即一般來說 談判的結果不可逆轉 后一輪談判應該比前一輪談判提高自由化的水平 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 27 三 GATS第二大部分 附件關于最惠國待遇豁免清單關于自然人移動提供服務的附件關于航空運輸服務的附件關于金融服務的附件1關于金融服務的附件2關于海運服務談判的附件關于電訊服務的附件關于基礎電訊服務談判的附件 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 28 四 GATS第三大部分 具體承諾表1 具體承諾表的組成水平承諾具體部門承諾2 具體承諾表的術語表達無限制 完全承諾 不作承諾 未綁定 有限承諾 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 29 服務貿易總協定 具體承諾表 的樣式 1 跨境提供2 境外消費3 商業存在4 自然人流動 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 30 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 31 第三節 服務貿易總協定 的評述 服務貿易總協定 是第一個多邊的 具有約束力的國際服務貿易協定 它改變了幾十年來服務貿易僅存在于少數幾個國家制定的法律框架 而游離于世界多邊貿易法律框架之外的狀態 是貿易自由化和貿易保護主義長期斗爭與妥協的結果 從總體上看 服務貿易總協定明確了今后國際服務貿易的發展方向和必須遵循的共同規則 為國際服務貿易的進一步發展奠定了良好的基礎 此外 GATS的產生使 世界貿易組織 更加完善 真正成為一個包含貨物貿易 技術貿易和服務貿易的世界性貿易組織 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 32 一 服務貿易總協定 的積極意義1 GATS是代表性最廣泛的 專門性的服務貿易多邊協議 根據 世界貿易組織協定 關于一攬子接受的規定 所有 世界貿易組織 的成員自動成為GATS的成員 這使得GATS的成員最多 代表性最廣泛 它包含了發達國家 發展中國家 最不發達國家與一些獨立的關稅領土 所含的服務貿易量占世界服務貿易總量的90 以上 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 33 2 GATS是一個綜合性的 涉及對象廣泛的 具有法律強制力的多邊貿易協定 從涉及面來看 GATS涵括了幾乎所有的服務業部門 服務提供方式和影響服務貿易的措施 從法律地位看 GATS初步形成了制定規則 組織談判 解決爭端三位一體的服務貿易國際規則體系 以國際公法的權威形式 建立一套管理全球服務貿易的原則框架 并依靠磋商制度和爭端解決程序來分別處理實施過程中的各種問題 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 34 3 GATS的產生順應了各國經濟發展的時代潮流 將積極推動國際服務貿易自由化的進程 國際服務貿易自由化進程中最大的障礙之一就是各國出于保護己國內市場的目的而采取一系列非關稅壁壘 而 服務貿易總協定 的基本精神是逐步實現服務貿易自由化 因此服務貿易總協定在促進自由化的同時 也必然推動服務貿易的增長 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 35 4 GATS的各項基本原則具有國際法主體資格 為發展中國家服務貿易走上法制化和國際化軌道起到積極的促進作用 發展中國家既可以為保護國內幼稚服務業或民族服務業的發展而采取一定的限制措施 又可以在適度開放的過程中 學習到發達國家在服務業方面的先進技術和管理方式 并可以在開放過程中引入競爭 促進本國的服務業的發展 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 36 二 服務貿易總協定 的不足1 適用范圍較為模糊不清 經過層層肯定式的篩選和否定式的排除 服務貿易總協定 實際適用的服務部門與服務提供方式異常復雜 各成員所承擔的義務亦難以辨析 這種立法方式容易造成協定適用上的復雜性 狹隘性和不穩定性 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 37 2 市場準入與國民待遇不具普遍約束力 容易引發爭端 GATS中市場準入和國民待遇不作為普遍性的原則義務 而只是具體承諾義務 對成員方的約束力有限 這種部分約束力導致市場準入和國民待遇條款在實行的過程中 就其適用的具體范圍 條件以及對條款的解釋 各方必然會從自身利益出發 互不相讓 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 38 3 最惠國待遇義務存在被濫用的可能 理論上看 最惠國待遇義務的免除條款可以保持成員間權利與義務的平衡 但是由于對可能任意提出的豁免沒有規定具體的限制條件 對尋求豁免的合法性缺乏多邊商定的具體標準 這意味著在實際操作中各國可能濫用享有豁免的無限可能性 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 39 4 政府采購與補貼等議題的不明確影響了協定內容的完整性 政府采購作為服務消費市場的一個重要方面 在很大程度上影響到一國服務貿易市場的開放水平 服務貿易總協定 對政府采購沒有制定相應的約束條款 無疑構成了其內容的缺失 補貼作為一項貿易保護措施 將改變自由競爭的條件 與世界貿易組織推行貿易自由化的宗旨相違背 因此對于補貼更加靈活 復雜 作用更加隱蔽的服務貿易領域 補貼與反補貼問題是一項重要議題 然而迄今為止 關于服務貿易領域補貼與反補貼問題的多邊談判尚無實質性成果 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 40 5 爭端解決機制需要進一步完善與強化 與貨物貿易相比 服務貿易更加復雜多變 對其爭端的裁決面臨的困難也更大 相當程度上依靠爭端解決機構對各個具體問題的個別解釋 必然影響對爭端的裁決以及裁決的執行 因此 服務貿易總協定 的爭端解決機制在完整性 嚴密性 系統性與整體約束力方面仍有待進一步完善與強化 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 41 第四節國際服務貿易多邊談判的現狀 一 WTO多哈回合談判歷程概述1 第一階段 2001年11月 2003年9月標志性事件 坎昆會議2 第二階段 2003年9月 2004年8月標志性事件 日內瓦達成 多哈發展議程框架協議 3 第三階段 2004年8月 2005年12月標志性事件 香港會議4 第四階段 2005年12月 2006年6月標志性事件 無限期中止 多哈 回合談判5 第五階段 2009年11月30日WTO第七次部長級會議在日內瓦召開 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 42 二 多哈回合服務貿易談判追蹤1 根據 服務貿易總協定 第19條規定WTO成員應在不晚于GATS生效5年后開始一輪新的服務談判 因此早在2001年1月WTO即已正式發起了新一輪服務貿易談判 談判開始后 各方明確了服務貿易談判的主要內容 制定了 服務貿易談判準則和程序 從而為服務貿易談判提供了基本框架及原則 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 43 2 2001年11月 多哈宣言 確認了服務貿易談判的前期成果 并將服務貿易談判納入多哈回合一攬子談判議題之內 之后 各方啟動了緊急保障措施談判 制訂了關于國內規制 政府采購和服務補貼等談判結束的具體時間表 一部分成員提出了最初要價 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 44 3 2004年8月 多哈回合框架協議 的簽署 使各方進一步明確了加快服務貿易談判的各項關鍵要素 從而為多哈回合服務貿易談判指明了方向 4 2005年12月 香港部長級會議上 成員們一致同意將諸邊方法作為對傳統 要價 出價 談判模式的補充 即明確告知一方對其主要貿易伙伴在某一服務部門的最小市場準入要求 以加速談判進程 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 45 三 要價 出價 request offer 談判方式多哈發展回合服務貿易談判沿著兩條線進行 一方面關于GATS原則的談判由有意向成員的代表組組成工作組進行 另一方面關于市場準入和國民待遇具體承諾的談判則是由所有成員通過 要價 出價 的方式進行 由于具體承諾與各成員服務貿易部門利益攸關 因此談判方對此給予更多關注 2020 4 1 電子科技大學成都學院經管系 46 在談判的初始階段 每個WTO成員提交各自的 意愿清單 或 要價 即希望從其他成員處獲得的承諾 也可理解為其他成員對其的出價 繼而就其與每個成員就要價提供的初