第六章單一性和分案申請 引言 專利申請應當符合專利法及其實施細則有關單一性的規(guī)定。專利法第三十一條第一款及其實施細則第三十四條對發(fā)明或者實用新型專利申請的單一性作了規(guī)定。專利法實施細則第四十二條、第四十三條對不符合單一性的專利申請的分案及其修改作了規(guī)定。 本章的單一性規(guī)定主要涉及發(fā)明專利申請，其中基本概念和原則也適用于實用新型專利申請。關于外觀設計專利申請單一性的審查，適用本指南第一部分第三章第節(jié)的規(guī)定。關于化學領域發(fā)明專利申請單一性審查的特殊問題，適用本部分第十章第節(jié)的規(guī)定。 單一性 單一性的基本概念 單一性要求 法 單一性，是指一件發(fā)明或者實用新型專利申請應當限于一項發(fā)明或者實用新型，屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觥Ｒ簿褪钦f，如果一件申請包括幾項發(fā)明或者實用新型，則只有在所有這幾項發(fā)明或者實用新型之間有一個總的發(fā)明構思使之相互關聯的情況下才被允許。這是專利申請的單一性要求。 專利申請應當符合單一性要求的主要原因是： （）經濟上的原因：為了防止申請人只支付一件專利的費用而獲得幾項不同發(fā)明或者實用新型專利的保護。 （）技術上的原因：為了便于專利申請的分類、檢索和審查。 缺乏單一性不影響專利的有效性，因此缺乏單一性不應當作為專利無效的理由。 總的發(fā)明構思 專利法實施細則第三十四條規(guī)定，可以作為一件專利申請?zhí)岢龅膶儆谝粋€總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，應當在技術上相互關聯，包含一個或者多個相同或者相應的特定技術特征，其中特定技術特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體，對現有技術作出貢獻的技術特征。 上述條款定義了一種判斷一件申請中要求保護兩項以上的發(fā)明是否屬于一個總的發(fā)明構思的方法。也就是說，屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明在技術上必須相互關聯，這種相互關聯是以相同或者相應的特定技術特征表示在它們的權利要求中的。 上述條款還對特定技術特征作了定義。特定技術特征是專門為評定專利申請單一性而提出的一個概念，應當把它理解為體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的技術特征，也就是使發(fā)明相對于現有技術具有新穎性和創(chuàng)造性的技術特征，并且應當從每一項要求保護的發(fā)明的整體上考慮后加以確定。 因此，專利法第三十一條第一款所稱的“屬于一個總的發(fā)明構思”是指具有相同或者相應的特定技術特征。 單一性的審查 審查原則 審查員在審查發(fā)明專利申請的單一性時，應當遵循以下基本原則： （）根據專利法第三十一條第一款及其實施細則第三十四條所規(guī)定的內容，判斷一件專利申請中要求保護的兩項以上發(fā)明是否滿足發(fā)明單一性的要求，就是要看權利要求中記載的技術方案的實質性內容是否屬于一個總的發(fā)明構思，即判斷這些權利要求中是否包含使它們在技術上相互關聯的一個或者多個相同或者相應的特定技術特征。這一判斷是根據權利要求的內容來進行的，必要時可以參照說明書和附圖的內容。 （）屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明的權利要求可以按照以下六種方式之一撰寫；但是，不屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上獨立權利要求，即使按照所列舉的六種方式中的某一種方式撰寫，也不能允許在一件申請中請求保護： （）不能包括在一項權利要求內的兩項以上產品或者方法的同類獨立權利要求； （）產品和專用于制造該產品的方法的獨立權利要求； （）產品和該產品的用途的獨立權利要求； （）產品、專用于制造該產品的方法和該產品的用途的獨立權利要求； （）產品、專用于制造該產品的方法和為實施該方法而專門設計的設備的獨立權利要求； （）方法和為實施該方法而專門設計的設備的獨立權利要求。 其中，第（）種方式中所述的“同類”是指獨立權利要求的類型相同，即一件專利申請中所要求保護的兩項以上發(fā)明僅涉及產品發(fā)明，或者僅涉及方法發(fā)明。只要有一個或者多個相同或者相應的特定技術特征使多項產品類獨立權利要求之間或者多項方法類獨立權利要求之間在技術上相關聯，則允許在一件專利申請中包含多項同類獨立權利要求。 第（）至第（）種方式涉及的是兩項以上不同類獨立權利要求的組合。 對于產品與專用于生產該產品的方法獨立權利要求的組合，該“專用”方法使用的結果就是獲得該產品，兩者之間在技術上相關聯。但“專用”并不意味該產品不能用其他方法制造。 對于產品與該產品用途獨立權利要求的組合，該用途必須是由該產品的特定性能決定的，它們在技術上相關聯。 對于方法與為實施該方法而專門設計的設備獨立權利要求的組合，除了該“專門設計”的設備能夠實施該方法外，該設備對現有技術作出的貢獻還必須與該方法對現有技術作出的貢獻相對應。但是，“專門設計”的含義并不是指該設備不能用來實施其他方法，或者該方法不能用其他設備來實施。 不同類獨立權利要求之間是否按照引用關系撰寫，只是形式上的不同，不影響它們的單一性。例如，與一項產品獨立權利要求相并列的一項專用于制造該產品的方法獨立權利要求，可以寫成“權利要求的產品的制造方法，”也可以寫成“產品的制造方法，” （）以上列舉了六種可允許包括在一件申請中的兩項以上同類或不同類獨立權利要求的組合方式及適當的排列次序，但是，所列六種方式并非窮舉，也就是說，在屬于一個總的發(fā)明構思的前提下，除上述排列組合方式外，還允許有其他的方式。 （）評定兩項以上發(fā)明是否屬于一個總的發(fā)明構思，無須考慮這些發(fā)明是分別在各自的獨立權利要求中要求保護，還是在同一項權利要求中作為并列選擇的技術方案要求保護。對于上述兩種情況，均應當按照相同的標準判斷其單一性。后一種情況經常出現在馬庫什權利要求中，關于馬庫什權利要求單一性的審查，適用本部分第十章第節(jié)的規(guī)定。此外，權利要求的排列次序也不應當影響發(fā)明單一性的判斷。 （）一般情況下，審查員只需要考慮獨立權利要求之間的單一性，從屬權利要求與其所從屬的獨立權利要求之間不存在缺乏單一性的問題。但是，在遇有形式上為從屬權利要求而實質上是獨立權利要求的情況時，應當審查其是否符合單一性規(guī)定。 如果一項獨立權利要求由于缺乏新穎性!創(chuàng)造性等理由而不能被授予專利權，則需要考慮其從屬權利要求之間是否符合單一性的規(guī)定。 （）某些申請的單一性可以在檢索現有技術之前確定，而某些申請的單一性則只有在考慮了現有技術之后才能確定。當一件申請中不同的發(fā)明明顯不具有一個總的發(fā)明構思時，則在檢索之前即可判斷其缺乏單一性。例如一件申請中包括了除草劑和割草機兩項獨立權利要求，由于兩者之間沒有相同或者相應的技術特征，更不可能有相同或者相應的特定技術特征，因而明顯不具有單一性，檢索前即可得出結論。然而，由于特定技術特征是體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的技術特征，是相對于現有技術而言的，只有在考慮了現有技術之后才能確定，因此，不少申請的單一性問題常常要在檢索之后才能作出判斷。 當申請與現有技術比較后，在否定了第一獨立權利要求的新穎性或創(chuàng)造性的情形下，與其并列的其余獨立權利要求之間是否還屬于一個總的發(fā)明構思，應當重新確定。 單一性審查的方法和舉例 在對包含在一件申請中的兩項以上發(fā)明進行檢索之前，應當首先判斷它們之間是否明顯不具有單一性。如果這幾項發(fā)明沒有包含相同或相應的技術特征，或所包含的相同或相應的技術特征均屬于本領域慣用的技術手段，則它們不可能包含相同或相應的體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的特定技術特征，因而明顯不具有單一性。 對于不明顯缺乏單一性的兩項以上發(fā)明，即需要通過檢索之后才能判斷單一性的情形，通常采用以下的分析方法： （）將第一項發(fā)明的主題與相關的現有技術進行比較，確定體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的特定技術特征。 （）判斷第二項發(fā)明中是否存在一個或者多個與第一項發(fā)明相同或者相應的特定技術特征，從而確定這兩項發(fā)明是否在技術上相關聯。 （）如果在發(fā)明之間存在一個或者多個相同或者相應的特定技術特征，即存在技術上的關聯，則可以得出它們屬于一個總的發(fā)明構思的結論。相反，如果各項發(fā)明之間不存在技術上的關聯，則可以作出它們不屬于一個總的發(fā)明構思的結論，進而確定它們不具有單一性。 以下結合單一性的基本概念、審查原則及判斷方法舉例說明單一性的審查要點。 同類獨立權利要求的單一性 【例】 權利要求：一種傳送帶，特征為。 權利要求：一種傳送帶，特征為。 權利要求：一種傳送帶，特征為和。 現有技術中沒有公開具有特征或的傳送帶，從現有技術來看，具有特征或的傳送帶不是顯而易見的，且與不相關。 說明：權利要求和權利要求沒有記載相同或相應的技術特征，也就不可能存在相同或者相應的特定技術特征，因此，它們在技術上沒有相互關聯，不具有單一性。權利要求中的特征是體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的特定技術特征，權利要求中包括了該特定技術特征，兩者之間存在相同的特定技術特征，具有單一性。類似地，權利要求和權利要求之間存在相同的特定技術特征，具有單一性。 【例】 權利要求：一種發(fā)射器，特征在于視頻信號的時軸擴展器。 權利要求：一種接收器，特征在于視頻信號的時軸壓縮器。 權利要求：一種傳送視頻信號的設備，包括權利要求的發(fā)射器和權利要求的接收器。 現有技術中既沒有公開也沒有暗示在本領域中使用時軸擴展器和時軸壓縮器，這種使用不是顯而易見的。 說明：權利要求的特定技術特征是視頻信號時軸擴展器，權利要求的特定技術特征是視頻信號時軸壓縮器，它們之間相互關聯不能分開使用，兩者是彼此相應的特定技術特征，權利要求與有單一性；權利要求包含了權利要求和兩者的特定技術特征，因此它與權利要求或與權利要求均有單一性。 【例】 權利要求：一種插頭，特征為。 權利要求：一種插座，特征與相應。 現有技術中沒有公開和暗示具有特征的插頭及相應的插座，這種插頭和插座不是顯而易見的。 說明：權利要求與具有相應的特定技術特征，其要求保護的插頭和插座是相互關聯且必須同時使用的兩種產品，因此有單一性。 【例】 權利要求：一種用于直流電動機的控制電路，所說的電路具有特征。 權利要求：一種用于直流電動機的控制電路，所說的電路具有特征。 權利要求：一種設備，包括一臺具有特征的控制電路的直流電機。 權利要求：一種設備，包括一臺具有特征的控制電路的直流電機。 從現有技術來看，特征和分別是體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的技術特征，而且特征和完全不相關。 說明：特征是權利要求和的特定技術特征，特征是權利要求和的特定技術特征，但與不相關。因此，權利要求與之間或者權利要求與之間有相同的特定技術特征，因而有單一性；而權利要求與或之間，或者權利要求與或之間沒有相同或相應的特定技術特征，因而無單一性。 【例】 權利要求：一種燈絲。 權利要求：一種用燈絲制成的燈泡。 權利要求：一種探照燈，裝有用燈絲制成的燈泡和旋轉裝置。 與現有技術公開的用于燈泡的燈絲相比，燈絲是新的并具有創(chuàng)造性。 說明：該三項權利要求具有相同的特定技術特征燈絲，因此它們之間有單一性。 【例】 權利要求：一種制造產品的方法。 權利要求：一種制造產品的方法。 權利要求：一種制造產品的方法。 與現有技術相比，產品是新的并具有創(chuàng)造性。 說明：產品是上述三項方法權利要求的相同的特定技術特征，這三項方法、之間有單一性。當然，產品本身還可以有一項產品權利要求。如果產品是已知的，則其不能作為特定技術特征，這時應重新判斷這三項方法的單一性。 【例】 權利要求：一種樹脂組合物，包括樹脂、填料及阻燃劑。 權利要求：一種樹脂組合物，包括樹脂、填料及抗靜電劑。 本領域中樹脂、填料、阻燃劑及抗靜電劑分別都是已知的，且組合不體現發(fā)明對現有技術的貢獻，而的組合形成了一種性能良好的不易燃樹脂組合物，的組合也形成了一種性能良好的防靜電樹脂組合物，它們分別具有新穎性和創(chuàng)造性。 說明：盡管這兩項權利要求都包括相同的特征和，但是，、及組合都不體現發(fā)明對現有技術的貢獻，權利要求的特定技術特征是組合，權利要求的特定技術特征是組合，兩者不相同也不相應，因此，權利要求與權利要求沒有單一性。 不同類獨立權利要求的單一性 【例】 權利要求：一種化合物。 權利要求：一種制備化合物的方法。 權利要求：化合物作為殺蟲劑的應用。 （）第一種情況：化合物具有新穎性和創(chuàng)造性。 說明：化合物是這三項權利要求相同的技術特征。由于它是體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的技術特征，即特定技術特征，因此，權利要求至存在相同的特定技術特征，權利要求、和有單一性。 （）第二種情況：通過檢索發(fā)現化合物與現有技術相比不具有新穎性或創(chuàng)造性。 說明：權利要求不具有新穎性或創(chuàng)造性，不能被授予專利權。權利要求和之間的相同技術特征仍為化合物，但是，由于化合物對現有技術沒有作出貢獻，故不是相同的特定技術特征，而且，權利要求和之間也沒有相應的特定技術特征。因此，權利要求和之間不存在相同或相應的特定技術特征，缺乏單一性。 【例】 權利要求：一種高強度、耐腐蝕的不銹鋼帶，主要成分為（按重量計），及平衡量的，帶的厚度為，其伸長率為時屈服強度超過。 權利要求：一種生產高強度、耐腐蝕不銹鋼帶的方法，該帶的主要成分為（按重量計），及平衡量的，該方法包括以下次序的工藝步驟： （）熱軋至的厚度； （）退火該經熱軋后的帶子，退火溫度為； （）冷軋該帶子至厚度； （）退火：溫度為，時間為分鐘。 與現有技術相比，伸長率為時屈服強度超過的不銹鋼帶具有新穎性和創(chuàng)造性。 說明：權利要求與之間有單一性。該產品權利要求的特定技術特征是伸長率為時屈服強度超過。 方法權利要求中的工藝步驟正是為生產出具有這樣的屈服強度的不銹鋼帶而采用的加工方法，雖然在權利要求的措詞中沒有體現出這一點，但是從說明書中可以清楚地看出，因此，這些工藝步驟就是與產品權利要求所限定的強度特征相應的特定技術特征。 本例的權利要求也可以寫成引用權利要求的形式，而不影響它們之間的單一性，如：權利要求：一種生產權利要求的不銹鋼帶的方法，包括以下工藝步驟：（步驟（）至（）同前所述，此處省略。） 【例】 權利要求：一種含有防塵物質的涂料。 權利要求：應用權利要求所述的涂料涂布制品的方法，包括以下步驟：（）用壓縮空氣將涂料噴成霧狀；（）將霧狀的涂料通過一個電極裝置使之帶電后再噴涂到制品上。 權利要求：一種噴涂設備，包括一個電極裝置。 與現有技術相比，含有物質的涂料是新的并具有創(chuàng)造性，電極裝置也是新的并具有創(chuàng)造性。但是，用壓縮空氣使涂料霧化以及使霧化涂料帶電后再直接噴涂到制品上的方法是已知的。 說明：權利要求與有單一性，其中含的涂料是它們相同的特定技術特征；權利要求與也有單一性，其中電極裝置是它們相同的特定技術特征。但權利要求與缺乏單一性，因為它們之間缺乏相同或者相應的特定技術特征。 【例】 權利要求：一種處理紡織材料的方法，其特征在于用涂料在工藝條件下噴涂該紡織材料。 權利要求：根據權利要求的方法噴涂得到的一種紡織材料。 權利要求：權利要求方法中用的一種噴涂機，其特征在于有一噴嘴能使涂料均勻分布在紡織材料上。 現有技術中公開了用涂料處理紡織品的方法，但是，沒有公開權利要求的用一種特殊的涂料在特定的工藝條件下（例如溫度、輻照度等）噴涂的方法，而且，權利要求的紡織材料具有預想不到的特性。噴嘴是新的并具有創(chuàng)造性。 說明：權利要求的特定技術特征是由于選用了特殊的涂料而必須相應地采用的特定的工藝條件；而在采用該特殊涂料和特定工藝條件處理之后得到了權利要求所述的紡織材料，因此，權利要求與權利要求具有相應的特定技術特征，有單一性。權利要求的噴涂機與權利要求或無相應的特定技術特征，因此權利要求與權利要求或均無單一性。 【例】 權利要求：一種制造方法，包括步驟和。 權利要求：為實施步驟而專門設計的設備。 權利要求：為實施步驟而專門設計的設備。 沒有檢索到任何與權利要求方法相關的現有技術文獻。 說明：步驟和分別為兩個體現發(fā)明對現有技術作出貢獻的特定技術特征，權利要求與或者權利要求與之間有單一性。權利要求與之間由于不存在相同的或相應的特定技術特征，因而沒有單一性。 【例】 權利要求：一種燃燒器，其特征在于混合燃燒室有正切方向的燃料進料口。 權利要求：一種制造燃燒器的方法，其特征在于其中包括使混合燃燒室形成具有正切方向燃料進料口的步驟。 權利要求：一種制造燃燒器的方法，其特征在于澆鑄工序。 權利要求：一種制造燃燒器的設備，其特征在于該設備有一個裝置，該裝置使燃料進料口按正切方向設置在混合燃燒室上。 權利要求：一種制造燃燒器的設備，其特征在于有一個自動控制裝置。 權利要求：一種用權利要求的燃燒器制造碳黑的方法，其特征在于其中包括使燃料從正切方向進入燃燒室的步驟。 現有技術公開了具有非切向的燃料進料口和混合室的燃燒器，從現有技術來看，帶有正切方向的燃料進料口的燃燒器既不是已知的，也不是顯而易見的。 說明：權利要求、與有單一性，它們的特定技術特征都涉及正切方向的進料口。而權利要求或與權利要求、或之間不存在相同或相應的特定技術特征，所以權利要求或與權利要求、或之間無單一性。此外，權利要求與之間也無單一性。 從屬權利要求的單一性 根據本章第節(jié)（）所述的原則，凡符合規(guī)定的從屬權利要求，與其所引用的獨立權利要求之間不存在缺乏單一性的問題，即使該從屬權利要求還包含著另外的發(fā)明。 例如，一項獨立權利要求是一種生產鑄鐵的新方法。在一個具體的實施例中，提出了在某一溫度范圍內按所說的方法生產鑄鐵。在此情況下，對該溫度范圍可撰寫一項從屬權利要求，即使在獨立權利要求中沒有提到溫度，也不應當對該從屬權利要求提出缺乏單一性的意見。 又如，權利要求是制造產品的方法，其特征是使用為原料；權利要求是按照權利要求制造產品的方法，其特征是所述的原料是由制備的。由于權利要求包含了權利要求的全部特征，所以，無論由制造的方法本身是否是一項發(fā)明，均不能認為權利要求與之間缺乏單一性。 再如，權利要求是一種汽輪機的葉片，其特征在于該葉片有某種特定的形狀；權利要求是按照權利要求所述的汽輪機葉片，其特征是該葉片是由合金制造的。在該例中，即使合金是新的，它本身可構成一項獨立的發(fā)明，且它在汽輪機葉片中的應用是有創(chuàng)造性的，也不應當對權利要求與權利要求之間的單一性提出意見。 應當注意，在某些情況下，形式上的從屬權利要求，實際上是獨立權利要求，有可能存在缺乏單一性的問題。例如，權利要求是一種接觸器，具有特征、和；權利要求是一種權利要求的接觸器，而其中特征由特征代替。由于權利要求并沒有包括權利要求的全部特征，因此不是從屬權利要求，而是獨立權利要求。應當按照同類的獨立權利要求的單一性審查原則來判斷它們的單一性。 在一項獨立權利要求因缺乏新穎性、創(chuàng)造性等原因不能被授予專利權的情況下，其從屬權利要求之間有可能存在缺乏單一性的問題。 【例如】 權利要求：一種顯示器，具有特征和。 權利要求：權利要求所述的顯示器，具有另一特征。 權利要求：權利要求所述的顯示器，具有另一特征。 （）第一種情況：與現有技術公開的顯示器相比，權利要求所述的具有特征和的顯示器具有新穎性和創(chuàng)造性。 說明：權利要求和是進一步限定權利要求保護范圍的從屬權利要求，因此，權利要求、和具有單一性。 （）第二種情況：從兩份現有技術文獻的結合來看，權利要求所述的顯示器不具有創(chuàng)造性。而特征和分別是對現有技術作出貢獻的技術特征，并且兩者完全不相關。 說明：由于權利要求不具有創(chuàng)造性而不能被授予專利權，剩下的權利要求和實際上應視為獨立權利要求來確定其是否具有單一性。而權利要求中的特定技術特征與權利要求中的特定技術特征不相同也不相應，因此，權利要求和無單一性。 分案申請 分案的幾種情況 一件申請有下列不符合單一性情況的，審查員應當要求申請人對申請文件進行修改（包括分案處理），使其符合單一性要求。 （）原權利要求書中包含不符合單一性規(guī)定的兩項以上發(fā)明。 原始提交的權利要求書中包含不屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明的，應當要求申請人將該權利要求書限制至其中一項發(fā)明（一般情況是權利要求所對應的發(fā)明）或者屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明，對于其余的發(fā)明，申請人可以提交分案申請。 （）在修改的申請文件中所增加或替換的獨立權利要求與原權利要求書中的發(fā)明之間不具有單一性。 在審查過程中，申請人在修改權利要求時，將原來僅在說明書中描述的發(fā)明作為獨立權利要求增加到原權利要求書中，或者在答復審查意見通知書時修改權利要求，將原來僅在說明書中描述的發(fā)明作為獨立權利要求替換原獨立權利要求，而該發(fā)明與原權利要求書中的發(fā)明之間缺乏單一性。在此情況下，審查員一般應當要求申請人將后增加或替換的發(fā)明從權利要求書中刪除。申請人可以對該刪除的發(fā)明提交分案申請。 （）獨立權利要求之一缺乏新穎性或創(chuàng)造性，其余的權利要求之間缺乏單一性。 某一獨立權利要求（通常是權利要求）缺乏新穎性或創(chuàng)造性，導致與其并列的其余獨立權利要求之間，甚至其從屬權利要求之間失去相同或者相應的特定技術特征，即缺乏單一性，因此需要修改，對于因修改而刪除的主題，申請人可以提交分案申請。例如，一件包括產品、制造方法及用途的申請，經檢索和審查發(fā)現，產品是已知的，其余的該產品制造方法獨立權利要求與該產品用途獨立權利要求之間顯然不可能有相同或者相應的特定技術特征，因此它們需要修改。 上述情況的分案，可以是申請人主動要求分案，也可以是申請人按照審查員要求而分案。應當指出，由于提出分案申請是申請人自愿的行為，所以審查員只需要求申請人將不符合單一性要求的兩項以上發(fā)明改為一項發(fā)明，或者改為屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明，至于修改后對其余的發(fā)明是否提出分案申請，完全由申請人自己決定。 另外，針對一件申請，可以提出一件或者一件以上的分案申請，針對一件分案申請還可以以原申請為依據再提出一件或者一件以上的分案申請。針對一件分案申請再提出分案申請的，若其遞交日不符合本指南第一部分第一章第節(jié)（）的規(guī)定，則不能被允許，除非審查員指出了單一性