Organization/Scope/Address組織 /經營范圍 /地址:公司名稱地址TEL:FAX:聯系人：Audit-/Assessment Report 審核/評估報告Standard/標準:Kind of Audit/審核類型:IS09001：2008ISO14001：2004OHSAS18001：2007（GB/T 28001）Stage 1 & Document ReviewStage 1 & Document Review on審核日期:Report-Date報告日期:Audit method審核方式:Application for certificate issuing是否申請證書:StandardPAPYESNOAuditor/Assessor:審核員Team leader組長:Name姓名:Name姓名: CONTENT LIST目錄:1.General information about the company公司概況41.1 Scope of system (Exemption) 審核范圍（要素刪減）41.2 Initial status初步情況41.3 Aim of audit審核目的41.4 Audit responsibility審核職責42.Overall Impression整體印象42.1 Suggestions about document review文件審核建議（QES）：62.2 Suggestions about system implementation有關體系運行的建議（QES）：63.Action措施63.1 Action plan措施記錄63.2 Application of auditor (s) 審核員建議64.Distribution副本收文者71. General information about the company公司概況1.1 Scope of system (Exemption) 審核范圍（要素刪減）此次審核基于ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS 18001：2007(GB/T28001)標準之上，于協定日期進行。現場檢查該企業質量/環境/職業健康安全管理體系的成熟度。質量體系如有刪減，請說明理由？1.2 Initial status初步情況公司于201年月日發布質量、環境和職業健康安全管理體系文件，目前新版標準已經連續運行3個月.1.3 Aim of audit審核目的 評價公司ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001：2007（GB/T 28001）管理體系是否具備第二階段正式審核的條件。 發掘待改進之事項。1.4 Audit responsibility審核職責在審核前已經與貴公司此次負責人就審核計劃的整體安排進行了確認,對于貴公司在整個過程中之積極配合,審核小組表示忠心感謝.2. Overall Impression整體印象l -有限公司：公司性質 ， 注冊資本金 萬元人民幣，目前人數 人，年銷售額RMB： 萬元。l 組織已經建立了文件化的質量/環境/職業健康安全管理體系：管理手冊名稱 ，編號 ，程序文件 個，必要的三級文件 個，通用的記錄表單 個，并且在有效地執行與實施；l 公司下設部門： 。l 主要產品： 。l 產品執行標準Main Standards and regulations（Product）， 國家、 行業、 地方、 企業，標準號： 顧客的技術要求或圖紙l 有無許可證或備案證明要求： 無， 有 證書編號： ，有效期： 。l 組織目前的產品實現外包過程有（QES）： 無， 有 。l 對標準條款刪減的合理性：如：7.3設計和開發，理由： 。l 公司20XX年以來發生過顧客投訴的情況： 。l 組織識別了特殊過程： 無， 有 。 主要的相關活動（ES）： 鍋爐、 發電、 配變電、 空壓機、 餐飲、吊運、運輸等； 環境治理設施配備：如：廢水處理、廢氣處理設施、-裝置等； 職業健康安全治理設施配備：如：防護罩、吸塵、吸氣、 裝置； 消防安全： 爆炸危險區域劃分、 可燃氣體泄漏檢測報警儀的布防、 消防設施的配備； 特種設備監督檢驗 壓力容器與鍋爐包括壓力管道、起重機械與電梯、廠內機動車輛、 其它危險性較大設備； 強制檢測設備設施情況檢查 ： 安全閥、 壓力表、 可燃、有毒氣體泄漏檢測報警儀及變送器、 其它強制檢測設備設施情況； 電氣安全 變電所、 配電室、 防雷、防靜電系統、 其它電氣安全； 涉及的機械傷害防護設施評價 夾擊、 碰撞、 剪切、卷入與絞碾、 割刺傷害、 其它機械傷害； 餐飲（ES）：衛生許可證、 餐飲人員健康證 ，菜肴留樣。 環境影響評價報告編號： 。 排污許可批文編號： 。 安全驗收評價報告編號： 。 職業病危害預評價報告編號： 。 職業病危害預評價中涉及到的工作場所有害因素職業接觸限值物理因素和化學因素： 。 涉及有毒有害氣體、高低溫，高空作業、特種工種等崗位配備情況（要體檢和資格證書的人員）： 。 環評中涉及到的廢水、氣、噪聲排放標準標準號，執行幾類幾級，測試的項目： 。 其他，如：餐廚垃圾、一次性塑料飯盒、餐飲油煙涉及到的標準和要求等。 危險廢物涉及的HW號： 。 節約能源、資源的項目： 。 職業健康安全檢測的編號： 。 環境檢測的編號： 。 環境/職業健康安全守法證明： 。 最近十二個月內發生過的嚴重相關方環境投訴： 。 主要的危險化學品（ES）： 。 產品中的影響環境/人員健康、安全指標的要求，如：ROHS、甲醛、噪聲等： 。 組織識別了重大環境因素: 。 組織識別了重大危險、危害因素： 。 確定的重大危險源（GB18218-2009）： 。 一年來火災和工傷情況的說明： 。 環境/職業健康安全應急演習在201年月日進行。 環境/職業健康安全合規性評價(環境/在201年月日進行。 組織職業質量/環境/職業健康安全管理體系內部審核在201年月日進行，內審發現的不合格項，糾正措施的關閉、審核結果基本滿意。 質量/環境/職業健康安全管理評審在201年月日進行。2.1 Suggestions about document review文件審核建議（QES）：2.2 Suggestions about system implementation有關體系運行的建議（QES）：3. Action措施3.1 Action plan措施記錄1、此次審核中，審核員已經發現企業體系成熟，可以進行第二階段審核。同時參照階一檢查表AUDIT _STAGE 1_ANNEX_EMS.2、文件審核不發出糾正措施要求，但是對于審核員現場提出的注意事項，應及時做出響應，實際效果有待現場確認。同時希望對問題的整改之后的措施以及對于文件的修改痕跡向審核組長反饋。3、第二階段可能會出現的不合格項（QES）:3.2 Application of auditor (s) 審核員建議審核員先生根據現場審核結果建議Quality Austria同意對該企業按計劃進行ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS 18001：2007（GB/T 28001）正式審核，企業的信息如下:公司名稱地址審核范圍：質量： 產品的設計和開發、生產或制造環境/職業健康安全： 產品生產或制造和相關環境/職業健康安全管理活動 NACE Code: EAC Code: 4. Distribution副本收文者 Audit partner/organization被審核機構/組織: 公司名稱 Operation Center Linz/Austria Quality Austria總部林茲/Quality Austria亞太總部上海 Auditors 審核員: The Quality Austria and the auditor(s) wish