在公司內控合規工作會議上的講話尊敬的周總，各位同事:大家上午好！年關將至，公司的各項工作都面臨一個盤點，檢點，都需要一個新的規劃，計劃。今天的內控合規工作會議，就是召集大家就今年的內控合規工作做一個總結，工作只有總結才會提高;就明年的內控合規工作提出一個預想,凡事預則立，不預則廢。借此機會，想談四個方面的意見：一，關于公司XX年公司內控合規工作的基本評價1，認識上提得高：今年的內控合規工作，集團領導高度重視。吳董事長說“內控合規是公司的生命線”，這句話成為全集團內控合規工作的指導思想。在大大小小的會議上，對內控合規工作，做到了逢會必講，逢事必講，逢人必講。領導思想上的重視貫穿到了集團工作的方方面面。2，制度上抓得嚴：集團風險管理委員會圍繞吳董事長的講話，結合集團十二五發展規劃，出臺了內控合規工作三年規劃。為集團的內控合規工作做了一個整體規劃和設計。意義很重大，規劃是集團發展新時期加快發展方式轉變的重要保證。3，工作上抓得細：集團內控合規年度工作會議召開后，隨即出臺了三年規劃，后又配套下發了XX年內控合規工作要點，共分六大方面20大要點。工作要點不僅是對合規規劃的積極主動響應，也是圍繞內控合規實務，結合全集團工作實際，提出了全集團XX年內控合規工作的重點，難點和熱點問題，成為我們公司內控合規工作的方法論。我們公司今年內控合規工作要點的出臺就是以此為藍本。4，協調上抓得緊：集團風險管理委員會每個季度都要召開內控合規工作例會，上報內控合規情況，提交風險管理報告，合規信息都能及時發放我們手中。為了幫助子公司提高對內控合規工作的思想認識和工作本領，集團法律合規部深入基層提供幫助。祝用總今年就對我們分公司部門總以上干部進行了培訓，反響很好。集團莊總裁對風險管理工作都要到會講話做指示。確保內控合規工作在任何一個階段都一條心，一股繩，一盤棋。這些工作為公司的業務發展，健康發展，品牌塑造創造了一個很好的氛圍。二，關于大家討論發言的問題就大家剛剛發言談到的工作中存在的問題，我做了一個歸納，主要是以下五大方面的問題：1，對內控合規工作的認識不夠深刻。公司從管理干部到員工，有背靠大樹好乘涼的感覺，以為自己是大型央企，政府監管會有所照顧。還有一種認識是目前中介行業還處在發展初期階段，大家都在走內控合規的鋼絲，打擦邊球，法不責眾，人隨大流不挨罰，這是一種很典型的阿Q精神。再有就是一種不負責任的托詞，業務壓力大，業務規范要向業務發展讓步。凡此種種，都是認識上的誤區。2，對內控合規工作的配置不夠到位。內控合規工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因，我們在內控合規工作上，資源配置是不到位的。沒有專門機構，也沒有專業人員。人員和職能的缺位導致工作上的弱化，使內控合規工作處于被動應付的局面。3，對內控合規工作的技術不夠重視。公司的業務管理，人力資源管理和財務管理缺乏強大的系統支持，很多管理工作仍然依靠手工作業。大量人為的工作，對于內控合規工作的效率和技術保障造成了困難。4，對內控合規工作的制度不夠完善。用制度管人，按制度辦事，這是內控合規工作的基本要求。但我們公司的內控合規工作只有一些基本的制度，但還不夠完善，體系建設也不夠健全。制度建設還有很長的一段路要走。三，關于本次會議討論發言的體會聽了大家的發言，感覺大家對內控合規工作思考得很深入，情況掌握全面，這是搞好公司內控合規工作的基礎，也是我們明年在內控合規工作上做出成績的希望。有兩點感觸：1，很受啟發。中盛是大型央企，是業內的一面紅旗，業內頗有口碑。但在內控合規工作方面，與業內比，與集團兄弟子公司比，與領導的要求比，我們的軟硬件建設不夠，欠賬很多，業務發展積累一定的風險。大家對此很有認識，對我也有啟發：內控合規工作的必要性，緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認真面對的地步。2，很受教育。內控合規工作不能閉門造車，不能束之高閣，要與一線，與基層緊密聯系。因為業務一線就是風險積聚的最前沿。大家從一線來，從實踐中來，對于風險和內控合規工作的認識是深刻的，大家對內控合規工作要不要做，如何做最有發言權。你們剛才對內控合規工作談到的呼吁就是對我們從事內控合規工作同志最好的激勵。這對于我們是很好的教育。四，關于下一步工作的思考結合大家的討論，正值周總在場，想對明年內控合規工作談一些粗淺的思考。因為沒有匯報，算不上正式意見。最終以周總的工作指示為準。1，對組織機構和人力資源的思考。內控合規工作是公司戰略的重要組成部分。既然是戰略，就應該有戰略的思考，戰略的手段，戰略的資源配置。設置內控合規專職部門，配置內控合規專職人員是總經理室必須解決的一個問題。這是組織保障！2，對教育培訓的思考。公司今年在培訓方面下的功夫比較大，但主要集中在業務知識和業務技能的培訓上，對于內控合規和業務規范的知識培訓相對弱化了些。培訓一可以解決認識問題，二可以解決技能問題。內控合規要從班子抓起，從分支機構一把手抓起。毛主席說，沒有落后的群眾只有落后的干部。領導的思想認識不解決好，員工的內控合規思想認識問題就解決不好。所以內控合規的培訓就從領導干部抓起，業務管理部要把這項工作落實好！3，對技術平臺建設的思考。隨著公司的快速發展，內控合規工作對先進的信息技術平臺和系統的要求越來越急迫。業務管理系統，財務集中支付，人力資源系統，零現金支付等都需要強大的系統平臺支持。技術越先進，內控合規工作的手段越先進，我們在內控合規工作上取得的成績和成效就越巨大。總經理室對加快財務系統建設提出了明確要求，希望相關部門要認真研究，拿出執行方案。4，對公司制度安排的思考。內控合規工作要靠制度來保障。現有的制度要檢點，不能適應內控合規工作新形勢新要求的要改正。對內控合規制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎制度就要改革，可以采用低工資高提獎的方法，取代現在的業務成本支付模式，同時可以降低固定成本，提高外勤人員業務發展的積極性。考核制度方面要實行一票否決制度。充分體現內控合規工作既是生命線還是高壓線的指導思想，這些思想要通過制度安排來實踐。5，對問題消化處理的思考。問題已浮出水面的要解決，對還沒有浮出水面的要進行梳理。自查自糾，拿出整改方案。自查的問題即便是監管查到了，監管部門會區別對待。說明公司在內控合規方面上開展了常態性的工作。有制度，有安排，有整改，有態度，