證券投資分析（開放本科）期末復習模擬題期末復習以本模擬題為指南，試題不超出模擬題劃定的復習范圍，但絕不僅局限于模擬題，要學會舉一反三。本次考試題型與模擬題相同。一、名詞解釋：1、普通股2、有價證券 3、證券發行市場4、股價指數5、期權6、證券流通市場7、股指期貨8、流動比率9、利息支付倍數10、市盈率11、系統性風險12、證券信用評級13、資本市場線14、套期保值15、換手率二、填空題：1、所謂股份公司注冊資本是指（ ）和（ ）的股金總額，即股份公司成立時在國家工商行政管理機關注冊的資本總額。2、 在我國，股份公司最低注冊資本額為人民幣（ ）萬元。3、 優先股屬于混合型股票，它同時具有（ ）和（ ）的某些特點。4、優先股與普通股不同的一點是：股份公司如果認為有必要，可以（ ）發行在外的優先股。5、B股是投資者以（ ）（上海證券交易所）或（ ）（深圳證券交易所）認購和交易的股票。6、H股是我國內地上市公司經證監會批準在（ ）掛牌上市交易的股票。7、投資基金按照（ ）和（ ）方式分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金終止運行時，按照（ ）清盤歸還所有者。8、證券市場可以分為（ ）和（ ）兩大部分。證券發行市場當事人有三方面，即（ ）、（ ）和（ ）。9、證券交易所組織形式有（ ）和（ ）。10、 按證券法規定，A股上市公司總股本不得少于（ ）人民幣，B股上市公司個人持有的股票面值不得少于（ ）人民幣。 11、資產負債比率越低，公司償債的壓力（ ），利用財務杠桿融資的空間（ ）。一般說來，該指標控制在（ ）為好。12、 一般來說，資本化比率低，則公司長期償債壓力（ ）。固定資產凈值率越（ ），表明公司的經營條件相對較好。13、 股東權益比率高，一般認為是（ ）的財務結構；股東權益比率低，一般認為是（ ）的財務結構。14、 股東權益與固定資產的比率越大，說明企業（ ）越穩定。15、 反映企業獲利能力的指標主要包括（ ）、（ ）、（ ）等。16、一般情況，每股現金流量應（ ）每股收益。17、 一般來說，證券投資的基本面分析主要包括影響證券市場的（ ）和（ ）。18、 證券組合理論的主要內容是在投資者（ ），并盡可能（ ）的前提下闡述的一套理論框架。19、協方差是衡量兩種證券之間（ ）的一個測量指標，它對證券組合風險起著直接放大或縮小的功能。20、相關系數的取值范圍在（ ）。相關系數越接近于1，兩種證券的（ ）越強，證券組合的（ ）也越大。21、值可替代（ ）作為衡量風險的指標，它與有效證券或有效證券組合的（ ）成正相關關系。22、光頭光腳的陽線開盤價等于（ ），收盤價等于（ ）。23、如果購并公司要成為目標公司的絕對控股股東的話，必須滿足控股比例在（ ）以上。24、公司購并過程當中的焦點問題是對目標公司的（ ）確定問題。25、發展證券市場的八字方針是法制、（ ）、自律和（ ）。三、單項選擇題1、下列證券中屬于有價證券的是（ ）。A憑證證券 B證據證券 C貨幣證券 D存款單2、如果協方差的數值（ ），則兩種證券的收益變動結果相反。A等于零 B小于零 C大于零 D大于一3、（ ）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級別。AA BAA CBB DBBB 4、無風險證券投資可以是（ ）。A股票 B企業債券 C商業銀行的定期存款 D期貨5、道-瓊斯工業指數股票取自工業部門的（ ）家公司。A.15 B.30 C.60 D.100 6、下列哪一項不是財政政策的手段？ （ ）。A.國家預算 B.稅收 C.發行國債 D.利率 7、在K線運用當中,（ ）。 A有上影線的陽線對多方有利 B上影線越短,實體越長越有利于多方 C上影線越長,對多方越有利 DK線分陰線、陽線和一字線三種形態 8、按組織形式投資基金可分為（ ）和公司型投資基金。A封閉式投資基金 B開放式投資基金 C契約型投資基金 D指數基金9、生產同類產品廠商之間或者同一市場領域競爭的經營者之間進行的購并稱為（ ）。A縱向購并 B混合購并 C橫向購并 D現金購并10、非系統風險又稱為（ ）。A宏觀風險 B分散風險 C殘余風險 D不確定風險11、股份公司發行的股票具有（ ）的特征。A提前償還 B無償還期限 C非盈利性 D股東結構不可改變性12、在下列何種情況下，證券市場將呈現上升走勢：（ ）。 A持續、穩定、高速的GDP增長 B高通脹下GDP增長 C宏觀調控下的GDP減速增長 D轉折性的GDP變動 13、不是用來反映短期償債能力的指標是： （）。A現金周轉率 B流動比率 C速動比率 D應收賬款周轉率 14、以散布謠言等手段影響證券發行交易，與其他人串通進行不轉移證券所有權的虛買虛賣，以制造證券的虛假情報的行為屬于（ ）。 A內幕交易 B操縱市場 C欺詐客戶 D虛假陳述15、下列那種債券被稱為“金邊債券”( )。A公司債券 B金融債券 C政府債券 D國內債券16、基金收益分配不得低于基金凈收益的（ ）。A 70% B 90% C 80% D 100%17、我國深滬兩家證券交易所的組織形式均是（ ）。A合伙制 B 公司制 C 會員制 D法人制18、持有公司（ ）以上股份的股東享有臨時股東大會召集請求權。A10% B20% C15% D30%19、基金投資于國債的比例不得低于（ ）的20%。A基金凈收益 B基金資產凈值C基金負債總額 D基金資產總值20、某公司發行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發行時，同期市場利率上升到5%，在此情況下此債券的發行價應為（ ）元。A1000 B980 C990 D96021、下列那個指標說明市場對公司資產質量的評價（ ）A每股凈資產 B市凈率 C每股收益 D股價22、股東權益比率是反映（ ）的指標。A經營能力 B獲利能力 C償債能力 D資產運用能力 23、下列（ ）不是期貨合約中應該包括的內容？A交易規格 B交易價格 C交易數量 D交易品種24、貨幣期貨的標的物是（ ）。A股票 B股票指數 C外匯匯率 D利率25、馬柯維茨的有效邊界圖表中，證券最佳投資組合在（ ）。A第一象限 B第二象限C第三象限 D第四象限26、收盤價、開盤價、最低價相等時所形成的K線是（ ）。AT型 B倒T型C陽線 D陰線27、移動平均線呈空頭排列時的情況是（ ）。A股票價格、短期均線、中期均線、長期均線自上而下依次排列B股票價格、短期均線、中期均線、長期均線自下而上依次排列C長期均線、股票價格、短期均線、中期均線自下而上依次排列D短期均線、中期均線、長期均線、股票價格自下而上依次排列28、某股當日新上市，共交易2500萬股，而該股流通股總股本為3000萬股，則該股當日換手率就高達（ ）。 A120 B100 C45.5 D8329、據我國公司法的規定，如果A、B兩家公司實現了新設合并，則是指（ ）。AA繼續存在，B公司取消法人資格BB公司繼續存在，A公司取消法人資格CA、B均繼續存在，但兩公司重新組建C公司 DA、B均取消法人資格，組成一家新公司30、信息披露公開原則的要求就是指信息披露應該（ ）。A及時、準確、完整、徹底 B準時、確切、定量、真實C及時、完整、認真、純粹 D及時、準確、完整、真實31、直接在股票交易市場上購買目標公司的股份屬于( )。A股權有償轉讓購并B資產置換購并C二級市場購并D投資控股購并32、自律性管理監督主要由證券市場內一些機構自行指定一套規章制度，這些機構不包括（ ）。A證券監督管理委員會B證券交易所C證券公司D證券業協會四、多項選擇題1、金融衍生工具的延伸功能表現為（ ）。 A激勵功能 B價格發現 C籌資功能D資產管理功能2、信用評級的局限性表現在（ ）。A信用評級對管理者的評價薄弱 B信用評級的自身風險C信用評級不代表投資者的偏好 D信用評級資料的局限性3、債券的基本特征：（ ）。A償還型 B責任性 C流通性 D穩定性和風險性4、優先股具有如下基本特點( )。A優先股可由公司贖回 B優先清償C股息優先并且固定 D有限表決權5、按付息方式分類，債券可分為（ ）。 A. 附息債券 B. 貼現債券 C. 累進計息債券 D. 零息債券 6、根據投資目標劃分，投資基金可以分為（ ）。A成長型基金 B收益型基金 C收入型基金 D平衡型基金7、按照購并的出資方式進行分類，可以分為( )。A公開收購 B非公開收購 C現金購并 D股份購并8、股份公司的創辦人或初始股東可以以下列那些方式認購公司股份( )。A現金 B實物 C工業產權 D專有技術 E土地使用權9、商品期貨一般具有（ ）三大功能。A 套期保值 B投機 C賺取利潤 D價格發現10、財務分析的主要方法有（ ）。A比率分析法 B差額分析 C現金流量分析法 D比較分析法11、反映上市公司資本結構的指標主要有（ ）等。A資產負債率 B現金比率C資本化比率 D固定資產凈值率12、非系統性風險主要包括（ ）。A企業經營風險 B企業財務風險C交易風險 D證券投資價格的風險13、技術分析的前提是（ ）。A證券的價格完全由市場的供給與需求決定B證券價格走勢有其一定的趨勢C證券價格的走勢能夠在有關圖表中得到反映D證券市場的規范有利于提高技術分析的準確性14、移動平均線的特點有（ ）。A慣性特點B助長特點C頻繁發出買賣信號，使投資者無所適從D是判斷市場走勢的重要指標15、在道氏理論中，股票市場的變化有幾種周期性的變化，分別是（ ）。A主要趨勢 B 牛市 C 熊市 D 次要趨勢 E 日常波動16、證券市場中除了證券欺詐行為外，其他違規行為還包括（ ）。A擅自發行證券B為股票交易違規提供融資融券及投資交易C上市公司違規買賣本公司股票D上市公司擅自改變募股資金用途五、簡答題、簡述購并的出資方式、簡述禿頭光腳大陽線實體的市場含義。 3、股東權益指標是否越高越好，為什么？ 4、簡述基本面分析與技術分析的區別和聯系。 六、計算題1、某人買入一份看漲期權，同時又賣出一份同品種看漲期權。該品種市價為25元，第一個合約的期權費為3元，協定價格為26元，第二個合約期權費為2元，協定協為28元，計算投資者執行合約的盈虧情況，從什么價位開始投資者正好不虧不盈?(請輔助圖形說明) 2、某公司發行債券，面值為1000元，票面利率為5.8%，發行期限為三年。在即將發行時，市場利率下調為4.8%，問此時該公司應如何調整其債券發行價格？ 3、某公司發行債券，面值為1000元，票面利率為8%，期限為3年，該債券貼現發行的發行價格應為多少？債券的年收益率為多少？（分別按照單利與復利的計算方法計算）。 4、某人買進一份看漲期權，有效期3個月。當時該品種市場價格為18元。按協約規定，期權買方可在3個月中的任何一天以協定價格20元執行