九方制動管理手冊標題不合格品控制管理辦法文件編號ZD-GLSC-08-18-2013等同采用版 次A/01目的：通過對不合格的原材料、外購、外協件、在制品、半成品和成品的有效識別和控制，防止不合格品的非預期使用或交付。2 適用范圍 適用于采購（包括工序委外加工）、制造過程和產品交付后不合格品的識別、隔離、評審和處置。3 職責3.1 質量部是不合格品控制的主控部門。3.2 研發部、工藝部、項目部、物流部負責按評審意見組織實施處置。3.3不合格品評審結論出現異議時，技術副總負責最終裁決。4 工作程序4.1 不合格品的確認4.1.1入庫檢驗環節的采購物資和加工產品，不符合相關標準和規定。4.1.2 過程產品檢驗，不符合相關標準、規范及作業文件。4.1.3 最終產品檢驗，不符合相關標準、試驗大綱及驗收標準。4.1.4 產品交付后或顧客使用后，發生不符合相關標準、合同、產品訂貨技術條件及規定，導致用戶退回公司處置的。4.2 采購物資和工序委外加工不合格品的控制4.2.1 不合格品的標識、記錄、隔離采購物資以及加工產品在檢驗中發現不合格品時，由質量部按產品標識和追溯管理辦法負責對不合格品進行標識、隔離，以防誤用。標識的方式可采取用記號筆（油漆）寫標識、貼標識單、掛標識牌等方式；責任發生部門接到不合格通知后，必須在4小時內將不合格品移至指定的不合格品區域內。 4.2.2 不合格品評審和處置 對采購物資和工序委外加工的不合格品處置有以下幾種方式：a) 屬于采購物資和工序委外加工的不合格品可退回供方并辦理有關手續或者C）條款執行，辦理退回的產品由質量部質檢員從ERP系統開具外購、外協產件不合格退貨通知單發物流部采購員，由物流部負責實施。b) 生產急需物資不合格時，由物流部向管理者代表提出不合格評審申請，經管理者代表批準后，由質量部組織研發部、工藝部、項目部、物流部等部門進行評審。c) 工序委外加工產品不合格的，按產品質量特性要求，由質量部組織評審，作出讓步、返工/返修或報廢的決定，交物流部通知供應商。d) 合同有規定時，按合同規定處理。確定退貨,物流部通知供應商接到書面通知后應在2個工作日內將產品運離公司，過期公司有權自行處置。4.3 制造過程不合格品的控制4.3.1制造過程不合格品的分類研發部根據產品設計、使用、加工要求確定產品質量特性，并在產品圖樣/工藝卡對關鍵尺寸分別標注A、B字母（即A類質量特性、B類質量特性），未標注的尺寸按C類質量特性對待；同時在明細表上對產品零件進行關鍵重要程度分類(即A、B、C類)。4.3.2 制造過程不合格品的標識、記錄4.3.2.1 日常檢驗過程中發現的不合格品，由質檢員負責按產品標識管理辦法對不合格品進行標識，并開具不合格品評審記錄，按4.3.3條組織填寫處置記錄以及返工返修方案并審批后，質檢員分發相關部門進行實施，相關部門對記錄進行保存。4.3.2.2 開具的不合格品評審記錄，應對質量特性進行確認并說明發生時間，產品不符合狀態、部位、操作者等。4.3.3 制造過程不合格品的評審和處置4.3.3.1檢驗過程中發現成熟產品的C類質量特性不合格，由質量部質量工程師提出評審處置意見，經本室主管審核后交項目部組織實施；發現新產品的C類質量特性不合格，由項目設計人員提出評審處置意見，經質量部主管審核后交項目部組織實施。4.3.3.2 檢驗過程中發現A類或B類質量特性不合格品，必須由項目設計人員提出評審處置意見，經研發部主管審核、技術副總經理批準后交項目部組織實施。4.3.3.3 為加強質量管理的嚴肅性，對同一產品連續出現的相同質量特性不合格，由質量部質量工程師根據不合格品評審記錄事實組織項目設計人員、工藝人員和操作者進行評審，明確不合格品的處置方法，并對相關責任部門/人員實施處罰。4.3.3.4 當發生重大質量事故、事件時，質量部應及時召開分析會，分析原因，落實責任，確定糾正/預防措施方案，并根據事故性質分別按質量績效管理辦法和糾正和預防措施管理辦法處理，并按質量損失索賠管理辦法（ZD-GLSC-08-03-2013）落實質量索賠。4.3.3.5 對制造過程中不合格品的處置方式一般有以下幾種： a) 返修/返工 經不合格品評審確定返修/返工的產品，由研發部現場工藝人員確定返工/返修方案并填寫在不合格評審記錄上。項目部組織返工/返修，經返工/返修的產品必須由質量部重新檢驗或試驗，達到返工/返修要求的才能轉序或交付。 b) 讓步放行經不合格品評審確定讓步放行的產品必須予以明確標識，并隔離存放，不得將讓步放行的產品與合格產品混存，質量部必須做好讓步放行產品的裝配和交付記錄并保存，以便具有可追溯性。c) 報廢經不合格品評審確定報廢的產品統一由質量部做好廢品標識并隔離，財務部庫房將報廢產品移至指定的廢品區域內。質量部應在1個工作日內開具廢品通知單，廢品通知單由質檢人員用“ERP”系統發相關部門。確定報廢的產品庫房管理組必須在2個工作日內處置完畢，不得放在生產現場長期留滯。4.3.3.6 制造過程中不合格品處置的驗證a) 對返工/返修的產品由質檢員重新檢驗或試驗并記錄其結果；b) 對糾正措施由質量部組織其實施效果驗證。4.4 最終產品不合格按本程序第4.3條款規定處置，處置原則應以返工/返修為主，確實不能返工/返修的也可以讓步放行或報廢，讓步放行的產品必要時應通知或征得用戶同意，返工/返修的產品應達到規范及標準要求，按監視和測量管理辦法重新檢驗或試驗，確認合格后交付顧客。4.5 交付或使用后發生的不合格，經分析確屬本公司責任的，由質量部通知項目部組織人員赴現場進行修復或更換，并將處理情況向用戶通報。造成用戶退貨的，不合格品退回公司后按笫4.3條款流程執行。5考核細則5.1質量部在發現不合格品未及時標記，未及時開具不合格品評審單的考核責任人100元/次5.2技術部、工藝部未及時對評審單據進行處理造成后續處理周期不夠等其他損失的，考核責任人100元/次5.3物流部，項目部對評審處置結論未及時執行，導致后續處理周期不夠等其他損失的，考核責任人100元/次6相關工作流程不合格品管理流程（見附錄）7說明本辦法由質量部提出，并負責解釋。8 相關文件8.1監視和測量管理辦法（ZD-GLSC-08-19-2013）8.2糾正和預防措施管理辦法（ZD-GLSC-08-24-2013）8.3產品標識和追溯管理辦法（ZD-GLSC-08-10-2013）8.4質量績效管理辦法（ZD-GLSC-08-14-2013）9 相關管理表格9.1不合格品評審記錄（ZD-GLSC-08-18/01-2013）9.2廢品通知單（ZD-GLSC-08-18/02-2013）9.3外購、處協產品檢驗記錄（ZD-GLSC-08-18/03-2013）附錄批準日期2013年 月 日執行日期2013年 月 日頁 次5/9 ZD-GLSC-08-18/01-2013株洲九方制動設備有限公司不 合 格 品 評 審 記 錄自制 外供 試制 其它 編號： 產品名稱產品圖號數 量工 序操 作 者供方名稱產品編號不合格品情況描述特性分類: A B C描 述： 質管員： 年 月 日不合格品評審意見和處置處置意見: 讓步 返工 返修 退貨 報廢描 述：確屬責任： 簽 字： 年 月 日 返工/返修方案：返工/返修費用： 簽 字： 年 月 日 原因分析：簽 字： 年 月 日預防措施：實施部門：簽 字： 年 月 日 工藝部長審核： 年 月 日技術副總經理意見：（A、B類） 簽 字： 年 月 日 注：本評審記錄由質管員負責以“OA” 系統分發項目部、物流部、研發部、質量部、財務部庫房保存。ZD-GLSC-08-18/02-2013 株洲九方制動設備有限公司 廢 品 通 知 單編號： 廢品發生單位不合格品評審記錄編號廢品名稱圖號廢品數量型號材質損失工費元補 廢 領 料材料費元單位數量單 價總 價備 注殘 值元廢品原因綜述： 根據評審結果或廢品發生原因確屬: 內部（ ）， 外部（供方名： ）質管員簽字: 年 月 日責任部門主管簽字: 年 月 日質量工程師簽字： 年 月 日質量主管簽字： 年 月 日注：本通知單由質管員負責以“ERP” 系統分發物流部、項目部、研發部、質量部、庫房管理組保存。 ZD-GLSC-08-18/03-2013 株洲九方制動設備有限公司供應類型 ： 外購 外協 外購、外協產品檢驗記錄 產品名稱圖號/型號爐號/批號本批次進貨數量供應商名稱是否為代理供應商 是 否 檢驗依據 圖紙 訂貨技術條件 標準 其它抽檢數量驗證項是否為注冊供應商且該產品在其注冊供貨范圍之內 是注冊供應商且