省（市區） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2019年期貨從業資格考試期貨基礎知識考前練習試卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日2、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益3、具有從事期貨業務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A、3年B、5年C、8年D、10年4、申請經理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、75、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60% 6、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤 B、合理理賠C、買賣自負 D、風險自負7、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（ ）批準的業務資格。A、國務院期貨監督管理機構B、期貨業協會C、期貨交易所D、證券交易所8、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、3個工作日B、5個工作日C、10個工作日D、15個工作日9、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、710、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員11、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內 B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內 D、當日12、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。A、審慎監管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易13、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規D、法律14、宋體（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、商務部15、宋體中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年16、一國或地區的實際GD、P的增長是指（ ）A、該國的境內外上市公司價值B、所有部門生產的最終產值C、境內居民生產的最終產值D、境內部門生產的最終產值17、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（ ）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任18、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業交易所19、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（ ）A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構成犯罪20、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、721、任何單位或者個人不得違規使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B、信貸資金、經營利潤C、信貸資金、財政資金D、經營利潤、自有資金22、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）A、經期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據D、中國證監會認定的其他有價證券23、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）A、設立營業部申請書B、擬設立營業部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監管報表D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件24、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）A、交易品種B、買賣方向C、交易時間D、價格25、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產 26、宋體資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內， 將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A、2B、3C、5D、1027、根據期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（ ）A、國務院銀行業監督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監督管理機構D、商務部28、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6029、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月 30、政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）A、可控風險B、不可控風險C、代理風險D、交易風險31、證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前（ ）各項風險控制指標符合規定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月32、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（ ）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。A、3B、5C、7D、10 33、期貨合約是由（ ）統一制定的。A、期貨交易所B、期貨業協會C、期貨公司D、證監會34、禽流感疫情過后，家禽養殖業恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產成本B、利用期貨價格信號組織生產C、鎖定利潤D、投機盈利35、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前_個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;336、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A、流動性B、流動資產C、凈資本 D、流動負債 37、申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 38、依據期貨公司監督管理辦法的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）A、期貨交易所 B、中國證監會及其派出機構C、中國期貨業協會 D、中國銀監會39、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM40、美國期貨市場由（ ）進行自律性監管。A、商品期貨交易委員會（C、FIC、）B、全國期貨協會（NFA、）C、美國政府期貨監督管理委員會D、美國聯邦期貨業合作委員會41、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%42、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個43、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護44、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 45、宋體期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期46、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業交易所47、期貨交易所應當在（ ）向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結束后15日內B、每一季度結束后30日內C、每一年度結束后4個月內D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內48、期貨公司違反規定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下49、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人50、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料 51、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）A、沒有有效期限的，應當視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易52、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員53、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監會 B、理事會C、中國期貨業協會 D、會員大會54、2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C、任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任55、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監事會B、股東大會C、董事會D、中國證監會56、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500057、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 58、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高59、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結算部門60、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業務B、停止批準新增業務或者分支機構C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利61、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易62、關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規避商業性匯率風險，但是不能規避金融性匯率風險63、宋體劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務64、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（ ）A、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務B、不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改C、符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準D、符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準65、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監會派出機構報告。A、全體股東B、證監會C、期貨交易所D、全體客戶66、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準67、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監會68、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認69、下列各項，不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規行為的紀律處分C、根據章程和交易規則擬定有關細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案70、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A、中國證監會有關法規B、中國期貨業協會的自律規則C、中國期貨業協會的章程D、公司章程71、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3072、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結算C、交易和結算D、期貨保證金安全存管監控73、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、774、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業協會D、國務院期貨監督管理機構75、宋體理論上，央行擴大資產規模，將導致本國（ ）A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降76、下列哪種情況屬于超賣狀態?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8577、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 78、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間79、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點數圖D、移動平均線80、宋體2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（ ）A、給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B、給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格D、給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體某事業單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易D、中國證監會可以對事業單位進行處罰2、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元3、宋體關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼 4、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部陳某指使運營總監盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（ ）A、擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔B、擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔C、監管機構可以撤銷陳某的任職資格D、監管機構可以處罰期貨公司5、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監會應當進行驗收;D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。 6、宋體期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則7、宋體期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監會規定的其他材料8、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員9、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 10、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 11、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結C、扣劃 D、強制執行12、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業秘密13、宋體在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業務章的存單14、宋體中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止 B、創建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批15、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格 16、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 17、宋體保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監督18、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表19、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 20、宋體從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 21、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元22、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過23、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位24、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形25、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規定從業人員資格證書的種類C、核準從業人員資格考試大綱D、組織從業人員資格考試26、宋體持有5以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（ ）。A、實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元B、凈資產不低于實收資本的50，或有負債低于凈資產的50，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰27、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告28、宋體期貨從業人員違反期貨從業人員執業行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節嚴重B、情節較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果 29、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑30、宋體期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度 31、宋體證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續 B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金32、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見33、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯網 D、電話34、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 35、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議36、宋體全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況; C、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;D、中國證監會規定的其他事項。 37、宋體出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 38、宋體申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗39、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔40、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（ ）。A、王某接受總經理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。A、錯B、對2、（ ）期貨公司必須按照公司法的規定設立監事會。A、錯B、對3、（ ）因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。A、錯B、對4、（ ）期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。A、錯B、對5、（ ）期貨公司允許從事期貨自營業務。A、錯B、對6、（ ）期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程。A、錯B、對7、（ ）期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在國務字期貨監督機構指定的報刊或者媒體上公告。A、錯B、對8、（ ）期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。A、錯B、對9、（ ）證券公司