第三章基金類型和分析方法復習試卷判斷題1: 與美國一樣，我國的基金絕大多數都是契約型基金。正確答案：錯2: 和都屬于特殊的指數型基金。正確答案：錯3: LOF型基金具有場內與場外兩個交易市場，它是我國對基金的一種本土化創新。正確答案：對4: 保本型基金是指在投資到期時至少能夠獲得當初投資本金的基金。正確答案：錯5: 公募基金既可以上市流通，也可以不流通。正確答案： 對6: 混合型基金的風險收益水平介于債券型基金和股票型基金之間。正確答案：對7: 主動投資的總交易成本將高于被動投資。正確答案：對8: 基金的費用率越低，說明基金運作成本越低，運作效率越高。正確答案：對9: 一般來說，基金凈值增長率波動性越大，基金風險就越高。一般用標準差來衡量基金的波動程度。正確答案： 對10: 貨幣型基金不會有本金損失，也就沒有任何投資風險。正確答案： 錯11: 封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。正確答案： 錯12: 股票投資的積極管理戰略的哲學基礎是人能夠戰勝市場。正確答案：對13: 基金適當交叉持股可以節約公司研究成本，提高基金經理選股效率，但同時也增加了基金風險。正確答案：對14: 評級為五星的基金在未來表現一定比評級為三星的基金好。正確答案：錯15: 收入型基金的投資目標是資本的長期增值，而不是現金收益。正確答案：錯16: 在國際上，公募基金屬于上市基金。正確答案：錯17: 在我國，封閉式基金的存續期一般為年。在此期間基金份額只能轉讓，不能贖回。正確答案：錯18: 保本基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。正確答案：對19: 對于ETF基金而言，當基金份額凈值高于二級市場價格時，為溢價交易。正確答案：錯20: 根據投資理念的不同，基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。正確答案：錯單選題21: 開放式基金價格的主要決定因素是（）。A:市場供求關系 B:市場存款利率 C:基金單位凈值 D:基金單位面值正確答案： C22: 封閉式基金價格的主要決定因素是（）。A:基金單位凈值 B:市場供求關系 C:基金單位面值 D:市場存款利率正確答案： B23: 債券收益與市場利率的關系是（）。A:同方向 B:無關 C:反方向 D:無確定關系正確答案： A24: 主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業本票等貨幣市場工具的證券投資基金是（）。A:股票基金 B:債券基金 C:混合基金 D:貨幣市場基金正確答案： D25: 與其他各種投資基金相比，現代中國的證券投資基金多數為（）基金。A:契約型封閉式 B:契約型開放式 C:公司型封閉式 D:公司型開放式正確答案： B26: 久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產生較大的誤差，這主要是由債券所具有的（）引起的。A:凹性 B:久期 C:凸性 D:收益性正確答案： C27: 平衡型基金追求資本的成長和當期收入，最能體現其特點的是（）A:將資金分散投資于股票和債券 B:取得現金收益 C:資本的長期增值 D:將資金分散投資于股票正確答案： A28: 根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。A:對沖基金 B:套利基金 C:指數基金 D:國際基金正確答案： D29: 一般來說，期限較長的債券，（），利率應該定得高一些。A:流動性強，風險相對較小 B:流動性強，風險相對較大 C:流動性差，風險相對較小 D:流動性差，風險相對較大正確答案： C30: 貨幣市場上交易的金融產品不包括（）。A:短期國債 B:公司債券 C:大額可轉讓存單 D:債券回購正確答案： B31: 封閉式基金溢價發行是指（）。A:按高于面值的價格發行 B:按低于面值的價格發行 C:按等于面值的價格發行 D:以上都不是正確答案： A32: 型基金主要投資于（）。A:股票 B:債券 C:基金 D:銀行存款正確答案： C33: 保本型基金的保本期一般在（）年。A:年 B:年 C:年 D:年正確答案： C34: 母基金之下設立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是（）。A:指數基金 B:對沖基金 C:傘形基金 D:混合基金正確答案： C35: 根據中國證監會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產投資于股票的為股票型基金。A:50% B:60% C:70% D:80%正確答案： B36: 以追求當期高收入為基本目標，以能帶來穩定收入的證券為主要投資對象的證券投資基金是（）。A:指數型基金 B:成長型基金 C:收入型基金 D:平衡型基金正確答案： C37: （）是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依據。A:基金規模 B:基金收益率 C:基金資產凈值 D:基金贖回率正確答案： C38: 根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于（）年，最低募集數額不得少于（）億元。A:10，5 B:5，10 C:5，2 D:10，10正確答案： C39: （）是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險、經營風險、財務風險等。A:操作風險 B:系統性風險 C:非系統性風險 D:管理運作風險正確答案： C40: 封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的（）時，該基金不能成立。A: B: C: D:正確答案： C多選題41: 契約型基金與公司型基金的區別是（）。A:資金性質不同 B:投資者地位不同 C:基金運營依據不同 D:發行規模不同正確答案： BC42: 基金產品的風險評價至少應當考慮（）的因素。A:基金招募說明書明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B:基金的歷史規模和持倉比例 C:基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度 D:基金成立以來有無違規行為發生正確答案： ABCD43: 根據基金的資金來源和用途不同，可以分為（）。A:公募基金 B:私募基金 C:離岸基金 D:在岸基金正確答案： CD44: 基金產品風險評價可以分為（）幾個等級。A:無風險等級 B:低風險等級 C:中風險等級 D:高風險等級正確答案： BCD45: 公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。A:上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易 B:法律形式不同。公司型基金是依公司法或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格 C:投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權 D:贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回托管機構不同。公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人正確答案： BC46: 關于傘形基金，下列哪些說法是正確的（）。A:母基金之下可以設立若干個子基金 B:各子基金獨立進行投資決策 C:目前國內的系列基金即屬傘形基金 D:目前中國國內沒有傘形基金正確答案： ABC47: 影響久期的因素包括（）。A:票息的大小 B:存續期限 C:到期收益率 D:票面金額正確答案： ABC48: LOF與ETF的本質區別在于（）。A:申購贖回標的不同 B:申購贖回場所不同 C:對申購贖回的限制不同 D:基金投資策略不同正確答案： ABCD49: 基金業績歸因分析主要包括（）。A:持股倉位 B:市場時機選擇 C:證券選擇 D:行業配置正確答案： ABCD50: 按基金的投資風格分類，基金可分為（）。A:成長型基金 B:價值型基金 C:指數型基金 D:平衡型基金正確答案： ABD51: 對于基金經理的分析包括（）。A:學歷、從業年限 B:資產管理經驗 C:投資風格 D:年齡正確答案： ABC52: 根據對市場效率的認識，債券的投資策略可以分為（）。A:指數化投資策略 B:規避和現金流配比策略 C:積極調整的投資策略 D:被動投資策略正確答案： ABC53: 基金資產估值需要考慮的因素包括（）。A:估值頻率 B:交易時間 C:價格操縱及濫估問題 D:估值方法的一致性及公開性正確答案： ACD54: 從基金契約的角度分析基金產品特征，主要包括（）。A:基金類型 B:投資目標 C:業績基準 D:投資理念正確答案： ABCD55: 對于基金歷史業績評價指標包括（）。A:累計收益率 B:平均收益率 C:風險調整后收益 D:累計基金凈值正確答案： ABC56: 根據投資對象的不同，證券投資基金可以分為（）。A:股票基金 B:混合基金 C:債券基金 D:指數基金正確答案： ABC57: 債券基金的投資風險主要包括（）。A:利率風險 B:信用風險 C:提前贖回風險 D:通貨膨脹風險正確答案： ABCD58: 保本型基