期貨從業資格證考試期貨基礎知識模擬考試試卷D卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格（ ）A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年2、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、853、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略4、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、28185、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險6、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%7、一國或地區的實際GD、P的增長是指（ ）A、該國的境內外上市公司價值B、所有部門生產的最終產值C、境內居民生產的最終產值D、境內部門生產的最終產值8、根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會9、期貨公司及其營業部的許可證由（ ）統一印制。A、國務院B、期貨交易所C、中國期貨業協會D、中國證監會10、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人11、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60% 12、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬13、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監會C、中國期貨業協會D、中國證監會和財政部14、在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是（ ）A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、期貨公司15、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的（ ）和協調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯席會議D、溝通交流16、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉17、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業協會B、國務院C、商務部D、中國證監會18、政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）A、可控風險B、不可控風險C、代理風險D、交易風險19、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業務管理20、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者21、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A、3B、5C、8D、1022、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護23、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司（ ）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%24、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向（ ）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監會C、期貨業協會D、期貨保證金安全存管監控機構25、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元26、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所27、宋體中國證監會可以向期貨交易所派駐（ ）A、巡視員 B、督察員C、審計員 D、管理員28、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點數圖D、移動平均線29、根據我國刑法的規定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的構成（ ）A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務侵占罪30、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（ ）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日31、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（ ）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個32、宋體期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業協會D、期貨交易所33、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割34、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（ ）A、共同基金B、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金35、關于期貨市場價格發現功能論述不正確的是（ ）A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系36、期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 37、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（ ）管理。A、監督B、自律C、市場D、計劃 38、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）A、非盈利企業法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織 39、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A、2B、3C、5D、740、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日41、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續費B、稅金C、交易差價D、利息42、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（ ）制定。A、國務院財政部門B、國務院稅務部門C、國務院商務部門D、國務院期審計部門43、宋體甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有（ ）A、期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉B、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C、如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任D、期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易44、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度45、依據期貨公司監督管理辦法的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）A、期貨交易所 B、中國證監會及其派出機構C、中國期貨業協會 D、中國銀監會46、現代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京47、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨48、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷49、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（ ）批準。A、全國人大常委會。B、國務院證券業監督管理機構C、國務院銀行業監督管理機構D、國務院期貨業監督管理機構50、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送（ ）、業務資料和其他有關資料。A、審計報告B、稅務報告C、經營計劃D、財務會計報告51、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。A、3B、5C、10D、2052、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任53、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監會派出機構報告。A、全體股東B、證監會C、期貨交易所D、全體客戶54、美國期貨市場由（ ）進行自律性監管。A、商品期貨交易委員會（C、FIC、）B、全國期貨協會（NFA、）C、美國政府期貨監督管理委員會D、美國聯邦期貨業合作委員會55、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 56、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出57、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易58、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施（ ）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監管談話C、向公司出具警示函D、責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率59、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨60、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會61、下列哪種情況屬于超賣狀態?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8562、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十63、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果 B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果 D、該日之前所有持倉和交易結算結果64、（ ）有權批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監會C、期貨業協會D、工商行政管理部門65、根據期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構是（ ）A、中國期貨業協會B、國務院財政部門C、國務院期貨監督管理機構D、國務院商務主管部門66、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業協會D、國務院期貨監督管理機構67、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員68、第一家推出期權交易的交易所是（ ）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、69、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監事會B、股東大會C、董事會D、中國證監會70、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產品B、農產品C、有色金屬D、石油71、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規則72、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 73、禽流感疫情過后，家禽養殖業恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產成本B、利用期貨價格信號組織生產C、鎖定利潤D、投機盈利74、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所 75、宋體期貨公司監督管理辦法規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結算報告內容的確認76、宋體根據中國證監會的相關規定，營業部負責人在（ ），應當按照相關規定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前77、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現價期價偏離率D、期貨價格變動率78、（ ）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業協會 B、中國證監會C、中國證監會派出機構 D、國務院期貨監督管理機構79、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業協會提名，理事會通過B、中國證監會提名，理事會通過C、中國證監會提名，會員大會通過D、中國期貨業協會提名，會員大會通過80、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告2、宋體關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼 3、宋體證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續 B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金4、宋體某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。5、宋體根據期貨經紀公司管理辦法及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行6、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 7、宋體期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業人員資格 8、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件9、宋體持有5以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（ ）。A、實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元B、凈資產不低于實收資本的50，或有負債低于凈資產的50，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰10、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔11、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表12、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規定的營業期限屆滿 D、中國證監會決定關閉13、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監會應當進行驗收;D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。 14、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過15、宋體某事業單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易D、中國證監會可以對事業單位進行處罰16、宋體期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 17、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營18、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式 19、宋體關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。20、宋體某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟21、宋體出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 22、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔23、宋體期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規定使用、分配收益 B、違反規定接納會員C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金24、宋體期貨從業人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費D、中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為25、宋體期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務26、宋體中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止 B、創建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批27、宋體全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況; C、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;D、中國證監會規定的其他事項。 28、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業務規則B、發布市場信息C、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處D、監管制定交割倉庫的業務29、宋體以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人30、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議31、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業秘密32、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫停或者限制業務 D、調整或者取消會員資格33、宋體期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是（ ）A、轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B、轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C、轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D、轉讓股權行為通知全體股東34、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內35、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度36、宋體期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規、規章和政策B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程C、建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管 37、宋體期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好38、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 39、宋體經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包40、宋體期貨從業人員違反期貨從業人員執業行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節嚴重B、情節較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、錯B、對2、（ ）香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用其相應地區期貨監管部門的有關規定。 A、錯B、對3、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。A、錯B、對4、（ ）期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權運用。A、錯B、對5、（ ）證券公司與期貨公司應當獨立經營。A、錯B、對6、（ ）期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任。A、錯B、對7、（ ）人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用