期貨從業資格期貨法律法規模擬考試試卷A卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點2、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業協會D、期貨公司3、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監管。A、商品期貨交易委員會（CFIC）B、全國期貨協會（NFA）C、美國政府期貨監督管理委員會D、美國聯邦期貨業合作委員會4、宋體下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告C、經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案D、期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行5、申請設立期貨公司，持有5以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、506、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、127、根據期貨從業人員執業行為準則（修訂）的規定，除（ ）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監會B、所在期貨經營機構C、所在地中國證監會派出機構D、中國期貨業協會8、期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下9、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效10、宋體期貨公司監督管理辦法規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）。A、客戶不得開新倉B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認D、視為客戶對交易結算報告內容的確認11、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、712、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人13、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范14、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議15、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值16、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）。A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略17、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期貨從業資格考試真題答案B、合格境外機構投資者C、證券公司D、外資企業18、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所19、宋體期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標20、宋體理論上，央行擴大資產規模，將導致本國（ ）。A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降21、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（ ）。A、在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C、在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議22、期貨公司的董事會除應當行使公司法規定的職權外，還應當審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度23、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬24、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經濟實力B、產品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況25、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會26、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月27、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向（ ）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監會C、期貨業協會D、期貨保證金安全存管監控機構28、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所29、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現貨交易C、商品交易D、遠期交易30、中國證監會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個B、7個C、10個D、15個31、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險32、期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）。A、開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大33、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散34、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監會C、中國期貨業協會D、中國證監會和財政部35、下列各項，不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規行為的紀律處分C、根據章程和交易規則擬定有關細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案36、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶D、特別結算會員保證金賬戶37、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉38、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構39、（ ）有權制定期貨業協會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監督管理機構40、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%41、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結算C、交易和結算D、期貨保證金安全存管監控42、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。A、以適當的方式保存該交易指令B、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認43、期貨交易所實行（ ）結算制度。A、當日無負債B、當月無負債C、當日有負債D、次日無負債44、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（ ）。A、監督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業協會的活動進行指導和監督C、對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D、受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解。45、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2B、3C、5D、1046、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）。A、中國證監會和財政部B、財務部C、中國期貨業協會D、期貨交易所47、（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、商務部48、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年49、短期國庫券期貨屬于（ ）。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨50、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業務管理51、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9052、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度53、國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立（ ）。A、期貨保證金監督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監控機構54、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果55、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同56、期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1057、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業協會提名，理事會通過B、中國證監會提名，理事會通過C、中國證監會提名，會員大會通過D、中國期貨業協會提名，會員大會通過58、投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A、中國期貨業協會B、期貨交易所C、中國證監會D、期貨交易所會員大會59、關于期貨市場價格發現功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系60、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3061、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（ ）。A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權范圍內行使職權62、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油63、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、764、宋體證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業資格的業務人員。A、2B、3C、4D、565、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員66、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。A、高度分散化B、高度嚴密性C、高度組織化D、高度規范化67、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內D、當日68、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市69、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務70、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理71、金融期貨三大類別中不包括（ ）。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨72、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監會派出機構報告。A、全體股東B、證監會C、期貨交易所D、全體客戶73、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員74、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人75、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前_個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;376、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密D、交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易77、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規則78、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年79、期貨公司風險監管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產80、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金2、宋體交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長3、（ ）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監會C、中國期貨保證金監控中心公司D、中國期貨業協會4、根據期貨公司風險監管指標管理辦法的規定，期貨公司風險監管報表包括（ ）A、風險監管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產報表5、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構6、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度7、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;C、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;D、中國證監會規定的其他事項。8、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶9、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗10、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業務B、期貨投資咨詢業務C、期貨資產管理業務D、期貨存貸款業務11、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益12、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%13、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔14、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業務執行情況D、否決期貨公司董事會決議15、中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止B、創建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批16、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營17、關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。18、宋體期貨從業人員違反期貨從業人員執業行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節嚴重B、情節較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果19、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會B、中國銀監會C、期貨交易所D、中國期貨業協會20、期貨公司監督管理辦法的制定目的是（ ）A、規范期貨公司的經營活動B、加強對期貨公司的監督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益21、期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益22、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形23、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年24、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）A、介紹業務的范圍B、介紹業務對接規則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式25、經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包26、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易27、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案28、期貨公司的高級管理人員出現（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰29、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過30、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內31、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大32、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約，安排合約上市33、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金34、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件35、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理36、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開37、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好38、期貨從業人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費D、中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為39、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。A、規范化B、程序化C、授權分責、監督制約D、帳務核對相符40、宋體關于期貨公司風險監管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。A、對B、錯2、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。A、對B、錯3、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。A、對B、錯4、（ ）證監會負責保障基金財務監管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監會批準。A、對B、錯5、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯6、（ ）保障基金后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的千分之三繳納。A、對B、錯7、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。A、對B、錯8、（ ）期貨業務輔助人員可以不具有期貨從業人員資格證書，故無須報中國期貨業協會備案。A、對B、錯9、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。A、對B、錯10、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯11、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。A、對B、錯12、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業務的，構成挪用公款罪。 A、對B、錯13、（ ）期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協會直接撤銷其期貨從業人員資格。A、對B、錯14、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯15、（ ）期貨從業人員在從事期貨業務后，