工廠評定審核表項目 權重 應得總分實際得分占比1 質量系統及文件 20% 111 0 0%2 資源管理 15% 63 0 0%3 設計控制 15% 156 0 0%4 采購及服務 15% 90 0 0%5 生產控制及檢驗 20% 138 0 0%6 測量，分析和改進 15% 243 0 0%78910111213141516171819總分 0評審規則1)審核評級： 90A100； 70B 90； C70 ； 2)檢查點評分細則： 符合3分；基本符合2分；可接受1分；不符合0分。3)占比分數=實際得分/應得總分4)總分=占比分數*權重比后相加值（公式自動計算）審核評級A B C 供應商管控過程 不符合標準數量不符合標準條款1 質量系統及文件2 資源管理3 設計控制4 采購及服務5 生產控制及檢驗6 測量，分析和改進審核員簽字: 時間/簽署： 年 月 日供應商審核表序號 審核過程 審核員 審核內容 審核方法 審核記錄 評分1 組織環境供應商管理專員組織如何獲取和確定的內外部環境信息；組織如何監視和評審組織的內外部環境信息。關注經營發展規劃；組織環境分析的方法，如 SWOT 分析法、行業環境分析、價值鏈分析等。組織確定的相關方及相關方的要求檢查組織接受合規性監管、監督、評 價的結果； 檢查組織處理相關方關系的其他證據， 如產品安全告知、對產品交付后有害物質處 理的措施、產品質量投訴處理程序等確定所需的過程及相互作用。1、與最高管理者及體系策劃管理部門負責 人交談，了解其確定質量管理體系過程的過 程和考慮因素；2、支持 和證實過程運行的形成文件的信息。 2 領導作用供應商管理專員明確與質量管理體系有效性及策劃結果 的實現相關的最高管理者的職責1、與最高管理者交談，聽取其對質量管理 體系的領導作用和承諾的理解，了解其相關 職責的履行情況； 2、在其他部門審核時，進一步證實最高管 理者對質量管理體系的領導作用和承諾； 3、依據上述結果，綜合判定組織最高管理 者的作用與承諾是否發揮到位。 質量方針的制定與溝通1、與最高管理者交談，了解其在制定和溝 通質量方針方面職責的履行情況； 2、查閱包含質量方針的形成文件的信息以 及相關方獲取質量方針信息的渠道； 3、在各部門/過程審核時，檢查評價對質量 方針的溝通、理解和應用情況。最高管理者應確保組織內相關崗位的職責、權限 得到分派、溝通和理解。 核查組織關于崗位、職責和權限定義、 分派的相關文件，如組織結構圖、崗位職責 權限報告關系說明書等3 策劃過程供應商管理專員關注與質量管理體系所有過 程相關的風險。 1、確定需要應對的風險和機遇。 2、策劃應對這些風險和機遇的措施。 3、在質量管理體系中整合并實施這些措施。 4、評價這些措施的有效性。1、與最高管理者交談，了解組織建立質量 管理體系希望達到的目標和期望的結果； 2、與最高管理者交談，了解組織確定的需 要應對的風險和機遇； 3、結合對各部門/過程的審核，查看風險 和機遇清單（適用時），了解制定的應對風 險和機遇的措施； 4、結合對各部門/過程的審核，了解應對風 險和機遇的措施的實施情況； 5、結合對各部門/過程的審核，了解對措施 實施有效性的評價情況。 2 領導作用供應商管理專員組織應在相關職能、層次、過程上建立 與方針、戰略、愿景相一致的質量目標或績 效指標，并應在橫向（同級部門）、縱向（管理層、中層、基層），基于各自承擔的職能 設立或分解。1、核查文件化的質量目標體系（組織的總 目標、部門目標/過程目標、崗位目標/個人 目標；長期目標、中期目標和短期目標） ； 2、通過與最高管理者和質量管理體系歸口 部門領導的交談，了解質量目標實現的策劃情況； 3、核查實現質量目標開展的活動，體現 4W1H； 4、與各部門溝通，查看目標實現情況及措 施實施的有效性（關注目標的績效考核）4 人力資源管理過程供應商管理專員1.是否制訂了員工招聘計劃 抽查相關記錄2.應聘員工是否按要求填寫了“應聘登記表” 抽查相關記錄3.各崗位是否有職責任職要求 查崗位職責任職要求4是否每年按要求對新老員工進行了能力評價，并填寫了“崗位資格認定表”抽查相關記錄5.是否制定了年度培訓計劃并按計劃組織實施 抽查培訓計劃及實施記錄6是否對培訓過程進行了記錄 抽查“培訓實施記錄”7是否建立了員工頂崗計劃，并制定了“員工素質矩陣表” 查“員工素質矩陣表”8是否對關鍵及重要崗位的人員進行了專業技能的培訓 抽查培訓記錄9是否每季度進行員工滿意度調查 抽查相關記錄10是否經常開展一些員工激勵活動，如開展競賽活動、信息交流會、研討會、質量改進和技術革新等抽查相關記錄3 策劃過程供應商管理專員5 設備管理過程 體系專員1設備進廠是否按照要求進行驗收并填寫“設備進廠驗收報告”。抽查“設備進廠驗收報告”2.特種設備是否通過年檢。 依據設備臺賬，抽查特種設備的年檢報告3經驗收通過的設備是否進行了編號，并及時更新“設備清單”查“設備清單”4設備故障維修時、班前班后維護保養時是否按要求填寫了“設備設施日常維修保養記錄”抽查“設備設施日常維修保養記錄”5生產科是否不定期檢查設備日常維護保養的執行情況抽查“設備設施日常維修保養記錄”6是否按照要求編制了設備的預防性和預測性維護保養計劃，并按計劃組織實施抽查“設備維修保養計劃”7.是否按照規定對超過6個月不使用的設備進行封存，重新啟用時是否履行了相關手續檢查“設備封存（啟用）申請表”8.設備報廢是否履行了相應的手續 查“設備報廢單”6 工裝模具管理過程 體系專員3.是否按照規定建立了“工裝模具管理臺帳”，并及時進行更新、維護抽查“工裝模具管理臺帳”4.工裝模具是否合格并且能夠滿足/保證產品的要求。 抽查“工裝模具檢驗記錄”5.是否按照規定定期對工裝模具進行維護保養。 抽查“工裝模具使用記錄”6.是否對模具的使用壽命進行了規定。 查看相關資料7監視和測量設備管理體系專員1強檢的計量器具是否都經過檢定。 抽查“檢定證書”2計量器具臺賬是否隨時更新。 抽查“檢測設備臺帳”4計量器具是否編制周檢計劃并按計劃實施。抽查“檢測設備周期檢定計劃”5檢定后的計量器具是否按規定進行標識。 抽查合格標識6計量使用和檢定過程中出現不合格時，是否按規定的程序進行處理。抽查相關記錄7計量器具報廢是否按規定的程序。 抽查相關記錄8是否對檢測設備進行日常檢查和校準。抽查“試驗設備驗證標準及記錄”、“檢測設備內部校準標準及記錄”9是否對計量器具按計劃進行測量系統分析。 抽查“測量系統分析報告”8文件和記錄管理過程體系專員1受控文件是否編制了清單。 檢查“受控文件清單”2文件修改是否同時更改了版號。文件經多次更改或大幅度修改時，是否進行換版。抽查更改過的文件3文件修改是否按規定規定的程序進行更改。 抽查“文件修改記錄”4下發的文件是否受控。是否履行了發放/回收的登記手續。 抽查“文件發放回收記錄”5工程更改是否按要求跟蹤。 抽查“工程更改記錄”6質量記錄是否按標準化、規范化、適用性、必要性、便于管理和控制等原則進行編制。抽查表格的規范化7是否建立了“質量記錄一覽表”，規定了保存期限。 抽查“質量記錄一覽表”8是否按要求填寫質量記錄。 抽查相關記錄9質量記錄是否按規定的頻次進行存檔。抽查“質量記錄歸檔、銷毀記錄”7監視和測量設備管理體系專員10質量記錄的儲存條件是否符合要求。 抽查現場11質量記錄是否分類保管，以便檢索和查閱。 抽查現場12質量記錄是否按規定的保存期限，并在過期后按規定銷毀。抽查“質量記錄歸檔、銷毀記錄”9顧客要求評審過程產品交付管理過程供應商管理專員1是否按要求組織了合同評審，并形成了“合同評審記錄”。抽查“合同評審記錄”2合同修訂是否按規定程序并得到評審和審批。 抽查“銷售合同修改記錄”3是否對合同訂單實時進行監控。 抽查4顧客反饋/投訴是否按規定進行處理。 抽查相關記錄10 設計和開發過程供應商管理專員1是否對新產品進行質量先期策劃并包括必要的內容。抽查相關設計開發計劃及過程控制的相關資料，對照產品設計開發計劃中規定的評 審、驗證和確認活動，查閱相關記錄，證實 是否按計劃實施了控制2是否應用統計技術分析來減少產品變差。 尋找實例3涉及產品特殊特性的項目是否在控制計劃、作業指導書等文件中加以標識。抽查相關文件4是否按文件規定對產品特殊特性的符號進行標識。 抽查相關文件5當出現規定的情況時，是否按提交要求作了PPAP。 查相關資料6當顧客規定按等級3提交PPAP時，PPAP中是否包括必要的內容。查PPAP資料7是否保存了標準樣品（適應時）。 抽查樣件8文件和記錄管理過程體系專員8.工程變更是否得到了客戶的批準。 查相關資料9當提交的樣品和/或配備文件不符合顧客要求時，是否采取了糾正預防措施。查相關記錄11 采購管理過程供應商管理專員1是否按照規定的程序選擇供方。 查“供方評審表”2是否建立了合格供方名單，并及時更新。 查“合格供方名單”3是否有主要供方規定的質量體系開發計劃。 查“質量體系開發計劃”4是否對供方進行年度評價。 查“供方業績評價表”5是否按要求編制了年度采購計劃。 查“采購計劃”6采購合同描述是否清晰、充分。抽查采購單的內容是否明確、充分7材料物資是否按照規定辦了入庫手續。 查“入庫單”8.公司沒有檢驗能力的原材料入廠時是否附帶了質量保證文件。抽查質保書9.原材料入庫前是否按照要求進行檢驗。 抽查原材料檢驗記錄10.是否識別了外包過程 查外包控制記錄12 生產和服務過程 體系專員1是否根據銷售計劃編制了生產計劃并按計劃組織生產。 抽查下達的生產計劃的合理性2.生產負責人是否按照規定編制了“生產任務單” 抽查“生產任務單”3.特殊過程是否受控。 查看相關確認資料4.是否對作業準備過程進行了管控。 抽查作業前的相應檢點記錄5.原材料是否按照要求進行了標識。 現場抽查6.產品周轉過程中的標識是否符合要求。 抽查“產品流轉卡”10 設計和開發過程供應商管理專員7.產品出廠標識是否符合要求。 現場抽查8.是否按照規定對檢驗狀態進行了標識。 現場抽查9.倉庫的條件是否能夠滿足產品的儲藏要求。 現場查看10.是否能夠保證先進先出，避免混料。 現場查看11.周轉工裝是否適宜。產品搬運、擺放、周轉是否按規定的方式?，F場抽查12.顧客財產的識別、驗證及維護情況 抽查相關識別、驗證和維護記錄13.倉庫保管員是否定期對庫存產品進行盤查。 現場抽查13 檢驗和試驗過程 體系專員1混制料是否經過實驗室檢驗合格后方能發放使用。 抽查“理化檢驗報告”2是否首件驗證合格后進行批量生產。 抽查首檢記錄3操作者是否按照要求進行了過程自檢。 抽查“工序自檢記錄”4成品檢驗是否進行記錄。 抽查“產品檢驗記錄”5產品包裝是否進行檢驗。 抽查“產品包裝記錄”6.是否按要求進行全尺寸檢驗及功能試驗。 抽查產品全尺寸檢驗記錄14 不合格品控制過程 體系專員1.是否對不合格品進行了標識并隔離存放。 抽查2.是否及時對不合格品進行評審。 抽查評審記錄3.不合格品是否每月進行統計。 抽查4.不合格返工或返修后，是否重新進行檢驗。 抽查檢驗記錄5.針對不合格品是否采取相應的措施來降低再發生。 抽查12 生產和服務過程 體系專員15績效收集與分析管理過程供應商管理專員每月是否針對各業務績效指標進行匯總分析。抽查“部門績效目標匯總表”“未完成目標的分析及措施”16 顧客反饋管理過程 體系專員1是否要求對顧客滿意度進行了調查，并對調查結果進行匯總和分析。抽查“顧客滿意度調查表”及顧客滿意度的分析2是否按要求建立了顧客檔案。 抽查“顧客檔案”3是否定期進行客戶走訪，并按要求填寫了“售后服務記錄”。抽查“售后服務記錄”17 內審管理過程供應商管理專員1是否編制了年度內部審核計劃、過程審核計劃以及產品審核計劃。查“年度內部質量體系審核計劃”、“年度過程審核計劃”、“年度產品審核計劃”2是否計劃組織了內部質量體系審核。 查“質量體系內審檢查表”3是否按照計劃組織了過程審核。 查“過程審核記錄表”4是否按照計劃組織了產品審核。 查“產品審核結果”18 管理評審過程供應商管理專員1.最近一次管理評審計劃的時間。 抽