2025年基金從業資格證之基金法律法規、職業道德與業務規范綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共400題）1、不主動尋求取得超越市場表現的基金是（）。A.積極成長基金B.主動型基金C.靈活配置基金D.指數型基金【答案】D2、關于ETF聯接基金的主要特征，以下表述錯誤的是（）。A.聯接基金可以進行定期定額投資B.聯接基金可以參與ETF套利C.聯接積極提供了銀行等渠道申購ETF的途徑D.聯接基金的絕大部分基金財產投資于某一ETF【答案】B3、下列關于合規管理的概念，說法有誤的是（）。A.合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為B.合規管理中的“規”是指基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例C.合規風險是指因未能遵循法律法規、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險D.所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致【答案】B4、（2017年真題）下列關于道德的描述中，錯誤的是（）。A.道德由一定的社會經濟基礎決定并形成B.道德是一種社會意識形態C.道德是調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和D.道德全部依靠法律制度發揮約束力量【答案】D5、ETF申購贖回原則包括（）。A.金額申購份額贖回B.份額申購份額贖回C.申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價D.申購贖回后不得撤銷【答案】B6、根據中國證監會2010年10月26日公布的《關于保本基金的指導意見》，以下不屬于我國保本基金的保本保障機制的是（）。A.基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務B.保本義務人在保本基金到期出現虧損時，負責向基金份額持有人償付相應損失C.基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同的，保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償的權利D.基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任【答案】C7、（2020年真題）某基金公司公開發售一只非發起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數為300人B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數為250人C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數為150人D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數為500人【答案】C8、基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現的是基金管理公司內部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約【答案】C9、（2017年真題）基金管理人內部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B10、（2016年真題）對社保基金資產進行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業務B.基金銷售業務C.基金管理業務D.募集資金活動【答案】A11、投資者在T日15:03申請贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認日期為（）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】B12、關于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數量必須達到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集規模必須不少于2億元人民幣D.自中國證監會書面對基金募集的備案手續確認之日起，基金合同生效【答案】D13、下列關于投資者教育的內容的說法錯誤的是()。A.投資決策教育B.資產配置教育C.權益保護教育D.投資風險教育【答案】D14、(2017年)關于投資研究業務的控制，下列表述正確的是（）。A.研究員按照基金經理的意見，編寫研究報告B.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流C.基金經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告D.研究員將研究報告優先提供給某基金經理決策使用【答案】B15、（2016年真題）下列不屬于按投資市場分類的股票基金是（）。A.國內股票基金B.國外股票基金C.成長型股票基金D.全球股票基金【答案】C16、（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。A.監事會B.股東會C.董事會D.經理【答案】C17、封閉式基金資產凈值公告的時間頻率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露兩次D.至少每月披露兩次【答案】B18、關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，下列說法錯誤的是（）。A.增加對基金運作的公眾監督，提升資本市場的透明度B.有利于投資者價值判斷和提高證券市場的效率C.能有效防止信息濫用，切實保護投資者利益D.切實保護投資者利益，確保投資者資產的保本增值【答案】D19、基金管理公司的基金經理由（）聘任或解聘。A.投資總監B.董事長C.董事會D.總經理【答案】C20、下列關于內幕信息的構成要素，說法不正確的是（）。A.來源可靠的信息B.來源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公開”的信息【答案】B21、合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。這屬于合規管理的（）。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業性原則D.協調性原則【答案】D22、()是現代金融體系的兩大運作載體。A.基金市場和股票市場B.金融市場和金融服務機構C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】B23、基金宣傳推介材料的語言表述不得使用（）等片面強調集中營銷時間限制的表述。A.欲購從速B.申購良機C.過期不候D.以上都是【答案】D24、（2017年真題）開放式基金管理人應在基金合同生效后每（）個月結束之日起（）日內更新招募說明書。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D25、關于公募基金基金份額持有人享有的權利，以下表述錯誤的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.通過持有人大會參與基金投資決策C.分享基金財產收益D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權【答案】B26、（2017年真題）私募基金管理人推介其產品，下列做法合規的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產品【答案】D27、基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30B.45C.15D.10【答案】A28、（）不屬于參與投資基金活動的相關當事人。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構【答案】A29、深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執行。A.0.1B.0.12C.0.05D.0.15【答案】A30、（2016年真題）下列哪一項不屬于信息披露合規性風險的內容?（）A.建立信息披露風險責任制B.制定適當的信息披露政策和監督措施，防范操作人員違法違規和違反職業操守C.明確對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任D.信息披露前應經過必要的合規性審查【答案】B31、以下不屬于基金銷售機構的是（）。A.商業銀行B.證券公司C.中國結算公司D.證券投資咨詢機構【答案】C32、基金與股票、債券的差異不包括（）。A.反映的經濟關系不同B.所籌資金的投向不同C.投資收益與風險大小不同D.籌集資金的來源不同【答案】D33、（）又被稱為指數型基金。A.主動型基金B.被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】B34、下列關于QDII基金份額認購和分級基金份額的說法，不正確的是（）。A.基金管理人可以根據產品特點確定QDII基金份額面值的大小B.QDII基金份額只能用人民幣認購C.目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金D.分級基金份額募集期間可以通過基金管理人及其銷售機構的營業網點進行場外認購【答案】B35、一些國家（地區）的法律法規規定，證券投資基金需以組合投資的方式進行基金的投資運作，其目的是為了促使證券投資基金（）。A.分散投資風險B.獲得市場可能找到的所有投資機會C.獲得資產配置帶來的好處D.發揮資金規模效應【答案】A36、從公司層面看，美國資產管理機構不包括（）。A.專業資產管理公司B.銀行C.保險公司D.證券公司【答案】D37、設立和維護開放式基金份額持有人名冊的機構是（）。A.基金托管人B.基金注冊登記機構C.中央結算公司D.銷售機構【答案】B38、關于基金銷售機構對于普通投資者承擔的特別責任和要求，以下表述錯誤的是（）A.向普通投資者銷售高風險產品時應當履行特別的注意義務B.應當根據普通投資者的風險承受能力對其進行細化分類和管理C.基于對普通投資者投資需求的判斷，向其主動推介各類風險等級的產品D.不得向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品【答案】C39、（）是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.增長型基金B.收入型基金C.穩定型基金D.平衡型基金【答案】A40、管理層會議的主席為（），主要就公司經營過程中的重大事項進行評估、管理和決策。A.總經理B.董事長C.督察長D.監事【答案】A41、基金從業人員執業活動中，禁止的行為是（）。A.不利用工作之便向任何機構和個人輸送利益B.不明示、暗示他人從事內幕交易活動C.保守商業秘密，不為自己或他人謀取不正當利益D.在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”的表述【答案】D42、目前可申請從事基金銷售的主要機構不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機構C.獨立基金銷售機構D.期貨公司【答案】D43、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產品，且乙已經購買了100萬元該基金產品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金（）的特點。A.集合理財B.組合投資C.風險共擔D.分散風險【答案】A45、不屬于基金巨額贖回的是（）。A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%B.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%C.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%D.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%【答案】A46、(2016年)基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，應報經（）審議批準后傳達給全體員工。A.股東大會B.合規與風險管理委員會C.董事會D.合規管理部門【答案】C47、(2016年)專業審慎的基本要求不包括（）。A.持證上崗B.持續學習C.知識水平D.審慎開展執業活動【答案】C48、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行基金份額的發售。基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過（）個月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B49、(2016年)關于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數量的影響B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩定C.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價格D.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據一定的標準對股票基金進行分類【答案】C50、（2016年真題）公開募集基金合同的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、基金管理人監事會會議應當在全體監事出席時方可舉行，每名監事有（）票表決權。A.0B.1C.2D.3【答案】B52、依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C53、中國基金銷售機構開始呈現出根據客戶需求，創新和銷售多樣化產品的特點，這屬于基金銷售的（）。A.促銷策略B.產品策略C.價格策略D.渠道策略【答案】B54、（2017年真題）關于基金銷售機構人員的資格管理，下列表述錯誤的是（）。A.未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動B.基金銷售人員需由所在機構進行執業注冊C.從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢的人員可以不具備基金銷售業務資格D.負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格【答案】C55、某公基金管理人發行集合資管計劃，該計劃可以向一下哪個投資者募集？（）A.具有3年以上投資經歷，家庭金融凈資產300萬元的公司職員B.具有3年年以上投資經歷，近3年年均收入30萬元的自由職業者C.具有3年年以上投資經歷，不愿意接受本金虧損的退休職工D.具有5年以上模擬投資經歷，金融專業在讀大學生【答案】A56、(2016年)基金管理人應當依法披露的基金信息不包括（）。A.預期投資收益B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議C.基金資產凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會決議【答案】A57、我國目前只能由（）擔任基金管理人。A.基金銷售機構B.基金托管銀行C.基金管理公司D.基金投資咨詢公司【答案】C58、下列關于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（）。A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費用=贖回金額/贖回費率D.贖回金額=贖回金額+贖回費用【答案】A59、下列關于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業協會依據中國證監會的授權對非公開募集基金管理人進行的統一監管B.降低了非公開募集基金管理人的設立難度和設立成本C.體現了公開募集基金和非公開募集基金的區別監管理念D.有利于非公開募集基金靈活運作【答案】A60、()是指運用特定的方法對基金的投資收益和風險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數字或者文字展示分析的結果。A.基金評級B.基金估值C.基金運作D.基金服務【答案】A61、根據基金的資金來源和用途的不同，可以將基金分為（）.A.離岸基金、在岸基金和國際基金B.債券基金和股票基金C.封閉式基金和開放式基金D.契約型基金和公司型基金【答案】A62、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.負責基金份額的登記B.建立并管理投資人的基金賬戶C.代理發放紅利D.基金資金清算【答案】D63、基金份額上市交易應符合規定條件，下列（）不是必要條件。A.基金份額持有人不少于1000人B.基金募集金額不低于2億元人民幣C.基金合同期限10年以上D.基金份額總額達到標準規模的80％以上【答案】C64、中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查。A.3B.6C.12D.36【答案】B65、資本市場是融資期限在()的金融市場。A.半年以內B.1年以內C.1年以上D.3年以上【答案】C66、()是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。A.單一國家型股票基金B.區域型股票基金C.國際股票基金D.國內股票基金【答案】C67、下列不屬于道德與法律的區別的是()。A.表現形式不同B.內容結構不同C.調整手段不同D.調整對象不同【答案】D68、（）不屬于國際證監會組織為投資者保護工作設定的基本原則。A.投資者教育應有助于監管者保護投資者B.投資者教育可以被視為是對市場參與者監管工作的替代C.投資者教育沒有一個固定的模式D.證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務【答案】B69、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D70、公司內部控制的核心是()。A.明確責任B.權力制衡C.風險控制D.嚴格授權【答案】C71、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過（）人以及法律、行政法規規定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】C72、基金財產不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國證監會規定的其他證券及其衍生品種【答案】C73、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時，應當遵循的原則不包括（）。A.自愿B.公平C.公開D.誠實信用【答案】C74、(2017年)在交易時間內，根據基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息，實時計算并公布基金份額參考凈值的機構是（）。A.證券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.證券登記結算機構【答案】A75、關于資產管理行業給宏觀經濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）。A.是實體經濟體系最重要的生產資金來源B.為金融市場提供流動性，降低了交易成本C.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來D.為市場經濟體系提供有效配置資源【答案】A76、以下關于基金募集監管方面的表述，正確的是（）。A.注冊制對基金的募集主要進行合治規性的審查B.資本市場不發達的國家一般實行注冊制C.核準制對基金的募集不進行實質性審查D.注冊制主要適用于新興資本市場國家【答案】A77、信息披露的原則主要體現在（）上。A.對披露內容和披露形式的要求B.對披露制度和披露形式的要求C.對披露法規和披露形式的要求D.對披露法規和披露制度的要求【答案】A78、目前,我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C79、基金管理人的合規管理目標不包括（）。A.建立健全基金管理人合規風險管理體系B.實現對合規風險的有效識別和管理C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設D.避免基金管理人的操作風險【答案】D80、關于基金的宣傳推介，以下不合規的是（）。A.客戶經理制作的基金營銷賣點B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料C.基金評級機構對基金的評級說明D.代銷銀行對基金的投資風險提示【答案】A81、()包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。A.控制活動B.行為監控C.事項識別D.風險應對【答案】A82、（）是現代金融體系的兩大運作載體。A.基金市場和股票市場B.金融市場和金融服務機構C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】B83、現代居民經濟生活中，（）理財活動構成了現代金融供求的重要組成部分。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、證券投資基金基金合同的當事人不包括（）A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】B85、（2017年真題）QDII基金在其開放申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值。A.每周B.每個估值日C.每個開放日D.每月【答案】A86、下列關于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票B.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高C.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票D.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高【答案】B87、基金管理人應當在（）的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年【答案】B88、道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段，都屬于（）。A.經濟基礎B.上層建筑C.自我約束D.強制手段【答案】B89、基金公司（）是基金投資運作的支撐部門。A.投資部B.交易部C.研究部D.管理部【答案】C90、投資決策委員會的例會（）召開一次。A.每周B.每月C.每天D.每季度【答案】B91、關于股票和證券投資基金的表述，正確的是（）。A.都是所有權憑證B.反映的都是信托關系C.均為直接投資工具D.收益都具有不確定性【答案】D92、下列不屬于基金合同包含的重要信息的是（）。A.基金投資運作安排方面的信息B.基金份額發售安排方面的信息C.基金份額持有人的個人信息D.基金合同特別約定的事項【答案】C93、關于資產管理行業的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。A.資產管理行業不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執行服務B.資產管理行業能對金融資產進行合理定價，給金融市場提供流動性C.資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源D.資產管理行業創造出十分廣泛的投資產品和服務【答案】A94、依據《證券投資基金法》的規定，基金托管人職責不包括（）。A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格C.辦理基金備案手續D.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見【答案】C95、協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于()。A.基金客戶售前服務B.基金客戶售中服務C.基金客戶售后服務D.基金客戶理財服務【答案】B96、（2017年真題）根據基金銷售費用規范，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況B.在基金銷售協議之外，基金管理人可以根據和銷售機構的約定支付相關銷售傭金C.基金管理人應當在基金季度報告中披露從基金財產中計提的管理費、托管費和基金銷售服務費的金額D.基金管理人向銷售機構支付的客戶維護費應以銷售基金的交易量為基礎計算【答案】A97、關于ETF，下列說法不正確的是（）。A.只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回B.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度C.ETF不如傳統指數基金純粹D.與傳統指數基金相比，ETF的復制效果更好、效率更高、成本更低、買賣更為方便【答案】C98、基金管理人應當在編制完成基金半年度報告后，并將半年度報告（）登載在網站上，將半年度報告（）登載在指定報刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】A99、保障基金份額持有人合法權益的重要環節是（）A.基金份額登記B.基金資產凈值登記C.基金總額登記D.基金資產總值登記【答案】A100、()全面負責對公司經營運作的合法合規性進行監察稽核。A.董事會B.監事會C.督察長D.基金高級經理【答案】C101、關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A.開放式基金成為主流產品B.基金行業分散趨勢突出C.美國占據主導地位,其他國家和地區發展迅猛D.基金資產的資金來源發生了重大變化【答案】B102、（2017年真題）下列關于中國證券投資基金業協會的說法中，錯誤的是（）。A.是證券投資基金行業的自律性組織B.是接受中國證券監督管理委員會和民政部業務指導和監督管理的社會團體法人C.是全國性、行業性、營利性社會組織D.中國證券投資基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會【答案】C103、(2016年)下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B104、公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。A.基金規模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨立的法人【答案】D105、（）是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。A.基金行業自律B.社會力量監督C.政府基金監管D.基金機構內控【答案】C106、基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和（）A.控制指導B.審批監督C.內部監控D.員工自律【答案】C107、下列關于基金登記的說法，錯誤的是（）。A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力B.我國開放式基金的登記業務只能由基金管理人辦理C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構的主要職責之一D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣【答案】B108、（2016年真題）基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C109、股權投資基金又稱（）。A.私人股權投資基金B.證券投資基金C.股權類投資基金D.風險投資基金【答案】A110、QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（）計算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每個工作日D.每日，每日【答案】C111、（2019年真題）開放式基金合同生效后每（）個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B112、ETF建倉期不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】A113、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于投資人參與基金投資的具體決策B.有利于投資人取得良好的收益C.有利于投資者的價值判斷D.能夠杜絕信息濫用【答案】C114、關于基金份額登記的說法不正確的有（）。A.具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力B.具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力C.是保障基金管理人合法權益的重要環節D.是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為【答案】C115、（）不是基金份額持有人的權利。A.分享基金財產收益B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額C.參與分配清算后的剩余基金財產D.會計復核【答案】D116、ETF基金和T日現金差額相關內容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D117、基金管理公司制定的內部控制制度應當遵循的基本原則不包括()。A.合法、合規性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.健全性原則【答案】D118、基金管理人在每年結束后（）日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C119、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。A.基金份額持有人名錄B.召開時間C.表決方式D.審議事項【答案】A120、基金合同特別約定的事項不包括（）。A.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式B.基金當事人的權利和義務C.基金資產凈值的計算方法和公告方式D.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則【答案】C121、贖回費率一般按持有時間的長短分級設置，持有時間越長，適用的贖回費率（）。A.越高B.越低C.不變D.不一定【答案】B122、(2017年)在開展基金銷售渠道審慎調查時，應優先使用的信息是（）。A.監管機構的信息B.被調查方公開披露的信息C.第三方獨立機構的信息D.被調查方提供的非公開信息【答案】B123、下列關于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是（）。A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式B.目前我國發行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回C.開放式分級基金份額的場內、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程D.合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于10萬元【答案】D124、關于基金銷售機構的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說法錯誤的是（）A.應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實行信息技術開發、運營維護、業務操作等人員崗位分離制度C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術負責人兼任信息安全負責人D.應明確基金份額持有人信息的維護和使用權限【答案】C125、下列屬于基金托管協議包含的重要信息的是（）。A.基金持有人大會的召集、儀事及表決的程序和規則B.基金托管人和基金投資者之間的相互監督和核查C.基金管理人和托管人之間的相互監督和核查D.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額【答案】C126、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D127、基金監管的首要目標是（）A.保護投資人及其相關當事人的合法權益B.保障基金行業的健康發展C.維護市場秩序D.監督基金機構的穩健運行【答案】A128、(2016年)封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。A.投資基金規模大小B.上市公司質量C.二級市場供求關系D.投資時間長短【答案】C129、下列關于合規投訴處理的說法錯誤的是()。A.正確處理投訴是合規管理中的重要項目B.合規部門收集事實和調查準確數據以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數據，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B130、為保護基金投資人的利益,有關法規明確確定,基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）贖回申請之日起（）個工作日內,對該申購（認購）贖回申請的有效性進行確認A.3B.2C.4D.5【答案】A131、下列關于基金監管的敘述中，正確的是()。A.市場不是萬能的，因此，政府干預應該盡可能嚴格B.政府基金監管機構進行基金監管活動，要具有適當性、必要性和相稱性C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿D.保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉【答案】B132、根據中國證監會的規定，ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于聯接基金資產凈值的（）。A.80%B.85%C.90%D.100%【答案】C133、基金管理人面臨的風險有外部風險和內部風險。下列不屬于外部風險的是（）。A.法律法規、監管部門規章、交易所規則等合規風險B.宏觀經濟周期導致的整體行業風險C.火山地震等地質條件導致的風險D.機房環境、溫度、防火防水等不當操作的風險【答案】D134、關于ETF，下列說法不正確的是（）。A.只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回B.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度C.ETF不如傳統指數基金純粹D.與傳統指數基金相比，ETF的復制效果更好，成本更低，買賣更為方便【答案】C135、關于基金公司中督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。A.督察長可組織擬定基金公司合規管理的基本制度和其他合規管理制度，并督導公司各部門及其下屬機構實施B.督察長對基金公司及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查C.督察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權D.督察長向董事會、總經理等報告基金公司合法合規情況和合規管理工作的開展情況【答案】C136、(2016年)基金登記過程實際上是（）。A.基金托管人對賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程【答案】D137、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行（）評級。A.屬性B.收益C.風險D.特點【答案】C138、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于投資人參與基金投資的具體決策B.有利于投資人取得良好的收益C.有利于投資者的價值判斷D.能夠杜絕信息濫用【答案】C139、(2017年)下列不屬于中國證監會基金監管職責的是（）。A.監督檢查基金信息的披露情況B.制定基金行業自律業務規范C.制定基金活動監督管理的規章、規則D.對基金管理人和基金托管人進行監督管理【答案】B140、以下屬于觸發按需基金臨時報告的重大事件是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B141、同—私募基金產品的投資者持有期間超過（）年的，無須再次進行投資者風險評估。A.1B.2C.3D.5【答案】C142、封閉式基金()公布基金單位資產凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B143、(2017年)封閉式基金的交易價格和凈值的關系是（）。A.交易價格小于凈值B.交易價格等于凈值C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動D.交易價格大于凈值【答案】C144、基金管理人的合規審核包含的程序不包括（）。A.制定合規審核機制B.合規審核調查C.合規審核后續完善D.合規審核評價【答案】C145、（2017年真題）關于基金銷售機構人員的資格管理，下列表述錯誤的是（）。A.未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動B.基金銷售人員需由所在機構進行執業注冊C.從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢的人員可以不具備基金銷售業務資格D.負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格【答案】C146、(2017年)按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B.契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D147、關于托管人的職責，以下說法錯誤的是（）。A.按照規定開設基金財產的資金賬戶B.安全保管基金財產C.計算并公告基金份額凈值D.根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜【答案】C148、在CPPI保本策略中，投資組合現時凈值超過價值底線的數額（安全墊）是風險投資（）。A.可獲得的最低收益限額B.可獲得的最高收益限額C.可承受的最高損失限額D.可承受的最低損失限額【答案】C149、以下關于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一個價格B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數量或申購、贖回數量的多少而受到影響C.對股票基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是有意義的D.投資風險高于單一股票的投資風險【答案】B150、為規范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發展，2013年6月，中國證監會修訂了()。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金運作管理辦法》C.《證券投資基金信息披露管理辦法》D.《證券投資基金法》【答案】A151、下列不屬于基金業的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會保障體系B.促進了金融行業交易成本的降低C.優化金融結構，促進經濟增長D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】B152、將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金的監管機構和自律組織三大類依據的是（）的不同。A.設立條件B.服務方式C.參與方式D.所承擔的職責與作用【答案】D153、（2016年真題）基金業協會成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A154、某些國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場基金具有了貨幣的（）。A.兌付功能B.支付功能C.流通功能D.儲蓄功能【答案】B155、基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的（）。A.客觀性原則B.全面性原則C.及時性原則D.投資人利益優先原則【答案】A156、(2017年)關于基金投資者保護，下列說法錯誤的是（）。A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護B.各國證券監管機構一般設有從事投資者保護工作的專門部門C.投資者保護是基金市場基礎假設的重要內容D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應對措施【答案】A157、關于證券投資基金的發展能有助于防止市場的過度投機和炒作的原因，以下描述錯誤的是（）A.證券投資基金推動市場價值判斷體系的形成B.證券投資基金倡導；理性的投資理念和文化C.證券投資基金管理人能發揮專業投資優勢D.證券投資基金給投資者帶來合理的收益【答案】D158、基金產品風險評價的主要依據不包括（）。A.基金的管理費率B.基金成立以來有無違規行為的發生C.基金過往業績及基金凈值的歷史波動程度D.基金歷史規模、持倉比例【答案】A159、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在()日為投資者辦理增加權益的登記手續。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B160、（）會導致ETF總份額的減少。A.風險套利B.溢價套利C.折價套利D.無風險套利【答案】C161、廣義的資本市場不包括（）。A.銀行中長期存貸款市場B.大額可轉讓定期存單市場C.中長期債券市場D.股票市場【答案】B162、（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機構。A.基金管理人B.基金托管人C.中國人民銀行D.商業銀行【答案】C163、按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.05B.0.001C.0.003D.0.005【答案】C164、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】A165、（）是國內最早開發保本基金產品的公司。A.華夏基金B.天弘基金C.廣發基金D.南方基金【答案】D166、(2016年)按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。A.現貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.票據承兌市場和貼現市場D.票據市場和證券市場【答案】B167、(2016年)下列關于對沖基金的說法錯誤的是（）。A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產品以及對相關聯的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規避和化解投資風險【答案】B168、通常將市值小于（）人民幣的公司歸為小盤股。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】D169、金融市場參與者中（）的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.個人和企業居民【答案】C170、基金監管活動的要素不包括（）。A.目標B.原則C.內容D.方式【答案】B171、投資決策委員會所議事項包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D172、基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.監管機構【答案】D173、(2017年)下列不屬于資產管理行業功能的是（）。A.能夠為市場經濟有效配置資源B.保證給投資者帶來收益C.給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來【答案】B174、（2017年真題）未經中國證券投資基金業協會登記備案不得以基金名義進行投資活動的機構是（）。A.私募基金B.社會保險基金C.全國社會保障基金D.政府性基金【答案】A175、基金公司日常運營中的風險不包括（）。A.業務風險B.業務持續風險C.投資風險D.操作風險【答案】B176、（2017年真題）中國證監會依法履行監管職責，有權采取的措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D177、（）年12月，中國證券協會證券投資基金業委員會成立。該委員會作為基金專業人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業協會的領導下開展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B178、（2020年真題）基金管理人所有員工在從事業務時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C179、基金信息披露的()要求信息披露的表述應當簡明扼要。A.易解性原則B.規范性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】A180、申請募集基金應提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申請報告B.基金合同草案C.基金托管協議草案D.招募說明書正式文本【答案】D181、（2018年真題）根據（）不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運作方式C.資金來源和用途D.募集方式【答案】D182、(2017年)以非本國的股票市場為投資場所的基金，通常可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D183、關于公司督察長和內部監察稽核部門，以下表述錯誤的是（）。A.公司督察長的職責由總經理確定B.公司監察稽核部門負責對公司內部控制制度的執行情況實行嚴格檢查和反饋C.公司監察稽核部門負責對內部控制制度的執行情況進行持續的監管D.公司監察稽核部門獨立于其他部門【答案】A184、以下基金公司或從業人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。A.基金經理利用職務優勢，操縱其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股B.研究員在調研中認為某上市公司股票存在下跌風險，先把該觀點提示某基金經理C.基金經理認為債券存有評級下調風險，先對“一對一”專戶進行該債券風險處置，再考慮其他專戶的風險處置D.投資總監認為市場出現了過熱的情形，并建議對客戶進行風險提示，謹慎購買相關的基金產品【答案】D185、（2016年真題）基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，應報經（）審議批準后傳達給全體員工。A.股東大會B.合規與風險管理委員會C.董事會D.合規管理部門【答案】C186、我國基金管理人進行基金募集，必須依據（）的有關規定，向中國證監會提交相關文件。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金試點辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】B187、下列選項不屬于個人投資者和機構投資者不同的是（）。A.投資方向不同B.投資目標不同C.投資來源不同D.投資結果不同【答案】D188、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應為（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】C189、下列關于證券投資基金與股票的區別，說法錯誤的是（）.A.股票反映的是一種所有權關系，基金反映的則是一種信托關系B.股票價格的波動要小于基金凈值的波動C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具D.股票投資風險通常大于基金投資風險【答案】B190、私募基金可以進行推介渠道的是（）。A.公開出版資料B.海報戶外廣告C.公共門戶網站D.有特定對象的講座【答案】D191、(2016年)合規獨立性中，（）的獨立性最為重要A.部門B.機制C.人員D.問責【答案】A192、（2016年真題）關于封閉式基金和開放式基金之間區別的說法，不正確的有（）。A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定B.開放式基金通過交易所交易，封閉式基金通過基金管理人指定的銷售渠道交易C.封閉式基金有固定的存續期限，開放式基金沒有固定的存續期限D.封閉式基金的交易價格受二級市場供求關系影響，非上市交易型開放式基金價格一般不受供求關系影響【答案】B193、2012年6月，中國證券投資基金業協會正式成立，原（）的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。A.中國證監會基金機構監管部B.中國證券業協會C.中國證券業協會基金公司會員部D.中國證監會各地證監局【答案】C194、在控制活動方面，基金管理公司應當建立完善的制度包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D195、我國基金交易傭金不得高于（），起點（），由證券公司向投資者收取。A.5%，5元B.5%，15元C.0.5%，5元D.0.5%，15元【答案】C196、資產管理業務主要涉及（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D197、（）是以追求長期的資本増值為目標的基金類型。A.貨幣市場基金B.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】C198、（2017年真題）基金從業人員在特定情形下可以向相關機構透露或報告所在機構、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。A.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動B.客戶允許披露該信息C.該信息屬于法律要求披露的信息D.為宣傳基金業績，基金管理人認可可以披露該信息【答案】D199、下列不屬于基金客戶個性化服務的是（）。A.做好客戶的動態分析B.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求C.加強對基金行業的監管D.做好客戶的參謀【答案】C200、以下關于封閉式基金的陳述，錯誤的是（）。A.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降B.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系C.市場價格低于份額凈值時，為折價交易D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易【答案】A201、關于基金合同，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同應當明確約定持有人大會的召開，議事規則等事項B.基金合同一旦終止，基金財產就進入清算程序，對于清算后的基金財產，基金管理人享有分配權C.基金合同包含基金投資運作安排和基金份額發售安排方面的信息D.基金合同中約定基金份額持有人對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟【答案】B202、基金公司股東享有的權利不包括（）。A.表決權B.公司日常具體事務決策權C.監督權D.收益分配權【答案】B203、關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A204、關于ETF申購清單和贖回清單中現金替代證券最新價格的確定原則：當該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日的（）。A.開盤價B.結算價C.平均價D.收盤價【答案】D205、《證券投資基金法》規定,基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的（）時，基金管理人應及時向中國證監會報告。。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】B206、基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時，正確的做法是（）。A.對公司統一制作的宣傳材料根據客戶的風險偏好進行修改B.根據銷售需要使用銷售人員自制的宣傳推介材料C.在公司統一制作的宣傳材料增加保證收益的承諾D.使用公司統一制作的銷售材料【答案】D207、（）是指公司應當建立與股東的業務和信息隔離制度，防范不正當關聯交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，不得利用提供技術支持或者行使知情權的方式將非公開信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權方面，既要求股東關注公司的經營運作情況及財務狀況，同時要求股東按照相關法律法規和公司章程的規定行使知情權，不得濫用知情權。A.業務與信息隔離原則B.股東誠信與合作原則C.經營運作公開、透明原則D.人員敬業原則【答案】A208、關于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權D.基金份額持有人是基金公司的出資人【答案】B209、基金從業資格考試屬于基金職業道德教育途徑中的（）。A.崗前職業道德教育B.崗位職業道德教育C.政府監管機構監管D.社會各界監管【答案】A210、關于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A.承諾基金投資收益B.通過基金過往業績預測基金收益C.對機構客戶提供優先服務D.根據投資者風險承受能力選擇性推薦基金【答案】D211、開放式基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過（）A.3個月B.2個月C.6個月D.30日【答案】A212、私募基金產品的投資者，其風險評估結果有效期（）。A.不超過1年B.不超過2年C.不超過3年D.不超過4年【答案】C213、(2017年)依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證券投資基金業協會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A214、（2017年真題）基金產品風險評價需要考慮的因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D215、(2017年)基金托管人不需要對基金管理人的（）進行復核、審查。A.基金定期報告B.基金臨時公告C.基金資產凈值D.份額凈值【答案】B216、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當每日進行收益分配。A.分配現金B.比例分配C.紅利再投資D.不分配【答案】C217、證券投資基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺管理【答案】D218、(2016年)下列關于保本基金風險投資額的表述，不正確的是（）。A.風險資產投資額=放大倍數×安全墊B.風險資產投資額=放大倍數×（投資組合現時凈值-價值底線）C.風險資產投資比例=風險資產投資額÷基金凈值×100%D.風險資產投資比例=風險資產投資額÷保本資產投資額【答案】D219、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金管理人監事會業務監督的內容?（）A.通知業務機構停止其違法行為B.決定公司合規管理部門的設置及其職能C.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權通知他們停止其行為D.審核董事會編制的提供給股東會的各種賬表，并把審核意見向股東會報告【答案】B220、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起（）內披露臨時報告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】A221、基金職業道德修養的方法不包括（）。A.深刻領會基金職業道德規范B.正確樹立基金職業道德觀念C.堅決維護基金職業道德規范D.積極參加基金職業道德實踐【答案】C222、基金管理公司變更持有（）以上股權的股東，應當報經國務院證券監督管理機構批準。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B223、（2017年真題）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應當在指定報刊和公司網站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】A224、(2017年)下列關于風險管理的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B225、(2017年)下列關于私募基金的合格投資者的說法中，正確的是（）。A.李四，配偶名下的銀行存款單記載有400萬元，擬投資單只私募基金150萬元B.張三，A銀行員工，無兼職，最近三年個人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元C.甲公司，最近一期經審計的凈資產為800萬元，擬投資單只私募基金100萬元D.王五，證券賬戶中有市值500萬元的股票，擬投資單只私募基金100萬元【答案】D226、基金管理人合規管理的基本原則不包括（）原則。A.成熟性B.客觀性C.協調性D.獨立性【答案】A227、按照資金來源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金與私募基金B.公司型基金與契約型基金C.在岸基金與離岸基金D.債券型基金與股票型基金【答案】C228、基金管理公司投資決策業務控制的主要內容不包括（）。A.健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策B.研究工作應保持獨立、客觀C.建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策D.建立科學的投資管理業績評價體系【答案】B229、關于股票和股票基金，以下描述錯誤的是（）。A.股票價格與股票基金的凈值在一天之內連續變化B.股票基金的投資風險相對低于股票投資的風險C.投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的D.股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當日投資者申購或贖回的影響【答案】A230、（）的存在會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致。A.套利機制B.被動投資C.完全復制指數D.實物申購贖回機制【答案】A231、某基金管理公司的一名基金經理，在參加一次同學聚會時，從同學處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學是該上市公司高管，于是該基金經理利用此消息進行了投資交易，該基金經理行為（）。A.違反了誠實守信中不得進行內幕交易的基本要求，同時違反了法律B.違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求，同時違反了法律C.違反了誠實守信中不得進行操縱市場的基本要求，同時違反了法律D.違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時違反了法律【答案】A232、關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。A.銷售服務費由申購人承擔,不從基金資產計提B.申購費用由申購人承擔,不列入基金資產C.基金管理人可以根據情況調整申購費率D.贖回費用由基金贖回人承擔,不低于贖回費總額的25%計入基金資產【答案】A233、（2017年真題）下列體現依法監管原則的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A234、證券投資基金是指通過發售基金份額、匯集投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A.發行人的財產B.托管人的財產C.獨立的財產D.管理人的財產【答案】C235、(2017年)中國證券投資基金業協會的會員類別不包括（）。A.一般會員B.聯席會員C.特別會員D.普通會員【答案】A236、從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢的（）的人員應取得基金銷售業務資格。A.商業銀行B.證券公司C.獨立基金銷售機構D.以上都是【答案】D237、關于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是()A.道德主要靠社會輿論等力量實現其約束力，因此主要依靠他律B.法律的實施主要靠國家強制力C.相比法律，道德約束是軟約束D.相比法律，道德的調整手段更多【答案】A238、（2017年真題）基金銷售機構銷售基金份額應當具備的必要條件不包括（）。A.具有相應專業素質的銷售人員為投資人提供咨詢報務B.具有相應的技術設備辦理申購和贖回業務C.具有一定的市場認可度D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項【答案】C239、法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等力量來實現其約束力。這說明，法律與道德（）。A.調整手段不同B.目的不同C.調整范圍相同D.功能相互排斥【答案】A240、基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的()個工作日內，為私募基金辦結登記手續。A.1B.3C.10D.20【答案】D241、(2016年)根據基金公司內部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術制度【答案】A242、不收取銷售服務費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】A243、下列關于基金年度報告的表述不正確的是（）。A.基金年度報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件B.年度報告包括基金投資組合報告C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人D.目前基金年度報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式【答案】D244、基金銷售機構內部控制原則不包括（）。A.健全性原則B.有效性原則C.及時性原則D.相互制約原則【答案】C245、（2018年真題）基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是（）。A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III【答案】A246、（），中國證券投資基金業協會正式成立，原中國證券業協會基金公司會員部的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C247、基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務，以下選項中，違背了忠實義務的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B248、(2016年)基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C249、開放式基金在投資操作上的優勢主要有（）。A.可進行長期投資和全額投資B.可投資于流動性相對較弱的資產C.更好的激勵約束機制D.沒有贖回壓力【答案】C250、（2016年真題）關于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。A.在基金運作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財務狀況的信息，有利于投資者及時了解基金的投資情況，評價基金經理的管理水平B.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業績等信息，有利于投資者評價基金經理的管理水平C.強制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場透明度D.在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產品【答案】A251、基金銷售機構人員在銷售基金時，不正確的行為是()。A.進行基金投資人風險承受能力調查B.向投資人承諾收益C.介紹投資人想要了解的基金產品情況D.根據投資者的風險偏好，推薦適合的基金產品【答案】B252、基金季度報告中披露的投資組合，下列表述錯誤的是()。A.需要披露按行業分類的股票投資組合B.需要披露前10名債券明細C.需要披露前10名股票明細D.需要披露按券種分類的債券投資組合【答案】B253、基金管理人的從業人員不包括基金管理人的()。A.董事B.監事C.咨詢服務人員D.投資管理人員【答案】C254、基金信息技術系統服務是指為基金管理人、基金托管人和基金服務機構提供基金業務核心應用軟件開發、信息系統運營維護、信息系統安全保障和（）等的業務活動。A.風險控制B.基金評價C.基金交易電子商務平臺D.基金估值【答案】C255、資產管理的本質具體表現不包含（）。A.一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配B.管理人必須堅持“賣者有責”C.投資人必須做到“買者自負”D.交易雙方必須做到“風險共擔”【答案】D256、（），也稱”結構性的早期干預和解決方案“，其精髓在于金融監管機構要盡可能趕在金融機構完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構股東之外的其他人不受損失。A.公開監管B.高效監管C.適度監管D.審慎監管【答案】D257、（）是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。A.證券理財B.信托管理C.投資債券D.投資基金【答案】D258、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應即時交（）建檔保管。A.監管機構B.所在機構C.監控中心D.基金托管人【答案】B259、QDII基金的凈值在估值日后（）內披露.A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B260、關于基金管理人信息技術系統控制，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D261、（）基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收人的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.收入型B.避稅型C.增長型D.貨幣市場型【答案】C262、下列關于基金銷售人員基本行為規范的表述，不正確的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B.基金銷售人員可以根據過往業績預測所推介基金的未來業績C.基金銷售人員應當自覺避免個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突D.基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，井客觀介紹基金的風險收益特征【答案】B263、合格投資者單位凈資產不低于（）。A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元【答案】A264、中國證券投資基金業協會職責不包括（）。A.依法維護會員合法權益，反映會員的建議和要求B.制定行業自律規則C.調解會員間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛D.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案【答案】D265、下列關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是()。A.基金托管業務的監管主要由中國證監會負責B.中國證監會對托管銀行監管只涉及市場準入監管C.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責D.基金托管人資格由中國銀監會核準【答案】A266、（）年,國務院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規范證券基金運作的行政法規,為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】C267、以下關于ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度的描述不正確的是（）。A.中小投資者被排斥在一級市場之外B.二級市場上，ETF與普通股票一樣在市場掛牌交易C.無論是資金在一定規模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場價格進行ETF份額的交易D.正常情況下，二級市場交易價格可能很大程度地偏離基金份額凈值【答案】D268、(2016年)下列哪一項不屬于信息披露合規性風險的內容（）A.建立信息披露風險責任制B.制定適當的信息披露政策和監督措施，防范操作人員違法違規和違反職業操守C.明確對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任D.信息披露前應經過必要的合規性審查【答案】B269、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，禁止的行為不包括（）。A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動B.公平地對待其管理的不同基金財產C.玩忽職守，不按照規定履行職責D.侵占、挪用基金財產【答案】B270、尋找潛在