私募基金募集操作手冊(要點及文件提示〕第一章、制作依據一、制作依據募投資基金募集行為治理方法》制定。其次章、募集前的預備一、募集機構【要點】【要點】1、自行募集。應確保私募基金治理人已經在中國基金業協會辦理治理人登記。:1〕在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格；2〕已成為中國基金業協會會員。及投資者利益的局部作為基金合同的附件。托付，受托募集私募基金時，應符合前款對銷售機構的要求。4、其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。【材料、文件】1、已經在中國基金業協會登記為私募基金治理人證明文件〔自行募集〕。1、已經在中國基金業協會登記為私募基金治理人證明文件〔自行募集〕。2、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格證明文件〔托付募集〕。3、已成為中國基金業協會會員證明文件(托付募集〕。4、基金銷售協議(托付募集〕。【附件】二、從業人員【要點】【要點】從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格〔包含原基金銷售資格〕。【材料、文件】1、從業人員基金從業資格證明文件三、募集結算資金專用帳戶與監視協議【要點】【要點】1、開立募集結算資金專用帳戶責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產2、與監視機構簽署賬戶監視協議賬戶的把握權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款.注:業協會的會員.22〕募集機構與監視機構的重合。取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司但應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。3、私募基金募集結算資金專用賬戶及其監視機構的信息報送其監視機構信息。【材料、文件】1、募集結算資金專用帳戶.2、監視機構資格證明文件。3、與監視機構簽署的賬戶監視協議.【附件】附件2：已取得監視資格的監視機構名單.四、推介材料【要點】【要點】1、私募基金推介材料應由私募基金治理人制作并使用。2、除私募基金治理人托付募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣3、私募基金推介材料內容包括但不限于:〔一〕私募基金的名稱和基金類型;〔二息；〕中國基金業協會私募基金治理人以及私募基金公示信息(含相關誠信信息〕；〔如無,應以顯著字體特別標注〔如律師事務所、會計師事務所、保管機構等〕,是否聘用投資參謀等；〔五〕私募基金的外包狀況；〔六〕私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；〔七)私募基金收益與風險的匹配狀況；〔八)私募基金的風險提示；〔九〕私募基金募集結算資金專用賬戶及其監視機構信息；〔十)投資者擔當的主要費用及費率，投資者的重要權利〔如認購、贖回、轉讓〔十)投資者擔當的主要費用及費率，投資者的重要權利〔如認購、贖回、轉讓等限制、時間和要求等〕；〔十一)私募基金擔當的主要費用及費率;〔十二〕私募基金信息披露的內容、方式及頻率;(十三〕明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；〔十四〕私募基金實行合伙企業、有限責任公司組織形式的，應當明確說明入伙合伙協議、公司章程依法應當由全體合伙人、股東協商全都，以書面形式訂立。申請設立合伙企業、公司或變更合伙人、股東的，并應當向企業登記機關履行申請設立及變更登記手續；〔十五)中國基金業協會規定的其他內容。【材料、文件】1、募集說明書或同等性質的文件.2、產品要素表(如需〕。第三章、募集程序一、品牌宣傳【要點】【要點】1治理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的根本信息。2、其他內容均不行公開宣傳。【材料、文件】無特別要求。二、特定對象確定【要點】【要點】1、問卷調查與評估確定程序,對投資者風險識別力氣和風險擔當力氣進展評估。2、投資者承諾3、評估結果有效期334、重大變化時的重評估評估。5、互聯網媒介在線特定對象確定程序象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準.前述在線特定對象確定程序包括但不限于：〔一)投資者照實填報真實身份信息及聯系方式;〔二〕募集機構應通過驗證碼等有效方式核有用戶的注冊信息；〔三)投資者閱讀并同意募集機構的網絡效勞協議;規定;〔五〕投資者在線填報風險識別力氣和風險擔當力氣的問卷調查；險擔當力氣。【材料、文件】〔個人版)》。2、投資者承諾函。三、投資者適當性匹配【要點】【要點】有效的私募基金風險評級標準和方法。2、募集機構應當依據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險2、募集機構應當依據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別力氣和風險擔當力氣相匹配的私募基金.【材料、文件】1、私募基金風險評級文件。四、推介私募基金【要點】識別力氣和風險擔當力氣相匹配的私募基金.2、募集機構及其從業人員推介私募基金時，制止有以下行為：〔一〕公開推介或者變相公開推介；〔二〕推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；益，包括宣傳“預期收益”、“估量收益”、“推想投資業績”等相關內容；夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險“等可能誤導投資人進展風險推斷的措辭；使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭；(六〕6〔七〕登載個人、法人或者其他組織的慶賀性、恭維性或推舉性的文字；承受不具有可比性、公正性、準確性、權威性的數據來源和方法進展業績比較，任意使用“業績最正確”、“規模最大“等相關措辭；〔九〕惡意貶低同行；〔十〕允許非本機構雇傭的人員進展私募基金推介；〔十一〕推介非本機構設立或負責募集的私募基金;〕法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會制止的其他行為。3、募集機構不得通過以下媒介渠道推介私募基金：〔一〕公開出版資料;〔二〕面對社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、;〔三〕海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；(五〕公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；(六〔七〕未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；〔八〕未設置特定對象確定程序的、短信和電子郵件等通訊媒介;〔九〔九行為。【材料、文件】1、募集說明書或同等性質的文件。2、產品要素表〔如需〕。五、基金風險提示【要點】【要點】明:投資冷靜期〔不少于二十四小時)；(二〕回訪確認；〔三)投資者的相關權利；私募基金的風險(風險提示〕；(五〕有關法律法規2、與投資者簽署風險提示書。【材料、文件】1、風險提示書。可參考中基協《私募投資基金風險提示書內容與格式指引》。六、合格投資者確認【要點】【要點】1、資產證明或收入證明或收入證明。間的從業關系證明〔如勞動合同、社保繳納證明等〕.2、投資者人數要求行反洗錢義務,并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。3、合格投資者標準100〔一〕1000(二金融資產不低于30050前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產治理打算、銀行理財產品、信托打算、保險產品、期貨權益等.4、特別的合格投資者以下投資者視為合格投資者：〔〔二〕依法設立并在基金業協會備案的投資打算；〕投資于所治理私募基金的私募基金治理人及其從業人員;(四〕中國證監會規定的其他投資者。〔一〕、〔〕、〔〕者是否為合格投資者和合并計算投資者人數.【材料、文件】1對帳單、股票證明,機構的審計報告等.〔僅適用于治理人從業人員投資治理人所治理私募基金的情形)。七、簽署基金合同【要點】【要點】各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。【材料、文件】1、基金合同、公司章程或者合伙協議2、公司型、合伙型基金出資協議(如需〕3、托付治理協議〔如需)4、認繳出資承諾函(如需〕八、投資冷靜期【要點】【要點】投資冷靜期內不得主動聯系投資者.交納認購基金的款項后起算.3、私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可以自行商定.【材料、文件】無特別要求。九、回訪確認【要點】1、募集機構應當在投資冷靜期滿后，應當回訪確認.2、進展回訪確認的人員應當是本機構從事基金銷售推介業務以外的人員。3、回訪確認可以承受錄音、電郵、信函等適當方式進展.4、回訪過程不得消滅誘導性陳述。5、募集機構在投資冷靜期內進展的回訪確認無效。6、基金合同應當商定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。7、未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金款項。8、回訪應當包括但不限于以下內容：(一)確認受訪人是否為投資者本人或機構;名或蓋章；〔三〕確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險提示的內容；相匹配；確認投資者是否知悉投資者擔當的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；〔六〕確認投資者是否知悉將來可能擔當投資損失;〔七〕確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；〔七〕確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；(八〕確認投資者是否知悉糾紛解決安排。【材料、文件】1、回訪確認內容清單2、回訪確認的錄音、回訪確認函等第四章、特別對象的募集程序一、可以豁免特定對象確定程序〔問卷調查、合格投資者承諾〕、投資者適當一、可以豁免特定對象確定程序〔問卷調查、合格投資者承諾〕、投資者適當性匹配程序、投資冷靜期、回訪確認、風險提示、合格投資者確認等程序的投資者投資者屬于以下情形的，可以豁免特定對象確定程序(問卷調查、合格投資者承確認等程序:〕社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金；(二)依法設立并在中國基金業協會備案的私募基金產品；〔三〕受國務院金融監視治理機構監管的金融產品；〔四〕投資于所治理私募基金的私募基金治理人及其從業人員;(五)法律法規、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。二、專業投資機構豁免投資冷靜期、回訪確認條的規定〔投資冷靜期、回訪確認〕。第五章、托管一、托管一、托管1、除基金合同另有商定外,私募基金應當由基金托管人托管。2、基金合同商定私募基金不進展托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金2、基金合同商定私募基金不進展托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制.【材料、文件】1、托管協議.【附件】附件3：托管機構名單。第六章、其他應留意事項一、保密另有規定的，不得對外披露。二、保存募集資料10三、不得非法拆分權為投資標的的金融產品。非法拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。3、任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購置私募基金4、募集機構應當確保投資者悉私募基金轉讓的條件。第七章、材料、文件匯總和附件一、材料、文件匯總1、已經在中國基金業協會登記為私募基金治理人證明文件(自行募集〕.2、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格證明文件(托付募集〕。3、已成為中國基金業協會會員證明文件〔托付募集〕.4、基金銷售協議(托付募集〕.5、從業人員基金從業資格證明文件。6、募集結算資金專用帳戶.7、監視機構資格證明文件。8、監視機構簽署的賬戶監視協議。9、募集說明書或同等性質的文件.10、產品要素表〔如需〕。〔個人版〕》.12、投資者承諾函.13、私募基金風險評級文件。14、風險提示書.可參考中基協《私募投資基