文獻檢索與閱讀課程目的初步掌握文獻檢索的方法提高文獻閱讀和綜合的能力為開展科學研究奠定基礎第一章、信息檢索的概念第二章、計算機文獻信息檢索的技術與方法第三章、中文數據庫第四章、國外文摘型數據庫第五章、國外全文型數據庫第六章、專利文獻數據庫第七章、學術論文的寫作課程內容第一章：信息檢索的概念第一節：文獻的基本知識1．文獻的概念

文獻是記錄有知識的一切載體。文獻的內涵是指有一定的知識內容，有用以保存和記錄知識的記錄手段，有記錄知識的物質載體。它由4個要素組成：所記錄的知識記錄知識的符號用于記錄知識的物質載體記錄的方式或手段文獻的外延是指不同的知識內容、不同的記錄方式和不同的物質載體，可形成不同類型的文獻2．文獻的功能與作用文獻的功能是存儲和傳播知識信息。文獻的作用概括起來有以下3個方面：文獻是人類最寶貴的知識寶藏文獻是傳播、交流知識的主要渠道，是情報信息的重要來源文獻是人類學習的工具通過文獻可以超越時空的局限，了解歷史，探索未來，也可以深入到微觀的物質結構和宏觀的宇宙空間，真正做到“足不出戶而知天下事”3．文獻的類型文獻大體可分為自然科學文獻(科技文獻)和社會科學文獻。自然科學文獻一般是指記錄科技活動或知識的文獻。社會科學文獻是社會科學領域中諸學科各文獻的總稱。隨著科學研究的深入發展，學科之間交叉滲透的現象越來越復雜，因而科技文獻與社科史獻之間己沒有不可逾越的界限。

根據文獻的構成要素，文獻可按載體形式、出版形式和加工層次分為不同的類型。4．文獻的載體類型

(1)印刷型以紙張為載體，以手寫或印刷技術為記錄手段形成的文獻形式。具有用途廣、便于閱讀、流傳和收藏等優點。缺點在于存儲密度小、體積龐大、長期保存有困難。

(2)縮微型以感光材料為載休，利用光學技術將文字、圖形、影像等信息符號按比例縮小的文獻形式。許多報紙、學位論文、科技報告等學術文獻常被制成縮微品?？s微品可分為縮微膠卷(microfilm)和縮微平片(microfiche)兩大類。其優點是體積小、是紙介質出版物的1/10，存儲密度較高，易保存和流通，價格低。缺點是閱讀時需要用專門的設備(閱讀機或還原機)。(3)聲像型(或稱視聽型)

以磁性材料或感光材料為存儲介質，以磁記錄或光學技術為記錄手段直接記錄聲音、視頻圖像，又叫視聽材料或直感材料。如唱片、錄音帶、錄像帶、科技電影、幻燈片等。具有直觀、生動、栩栩如生等優點。缺點是成本較高、不易檢索和更新。(4)機讀型(或稱電子型)

采用計算機等高新技術為記錄手段，將信息存儲在磁盤、磁帶或光盤等載體中，形成多種類型的電子出版物。可采用下載或套錄的方法把檢中的記錄復制到用戶的軟盤或機器硬盤上。具有存儲密度高、存取速度快、壽命長等優點，但必須配置計算機等高檔設備才能使用。5．文獻的出版類型與識別

文獻的出版類型是各類圖書館、資料室等文獻信息單位組織、管理和提供文獻信息服務的一個依據。科技文獻按其出版形式可劃分為以下十大類，通稱“十大文獻信息源”。(1)圖書(Book)

在科技人員閱讀的文獻中，圖書占14％-19％，以科技圖書為主，可分為閱讀型和工具型兩種。其版本形式有單卷書、叢書、專著、參考書等。圖書具有內容全面、系統、基礎理論性強、論點成熟、定型、可靠等優點。但時間性較差，所提供的知識比其它類型文獻晚，傳遞信息的速度較慢。主要依據著錄項中的ISBN號、出版社名稱、地址、出版年、頁數等識別。例：XXX．高分子化學．北京：科學出版社，1979(2)期刊(JournalsorMagazineorPeriodical)

期刊是指定期連續出版、并編有時序號或數序號的出版物，又稱雜志，可刊登多位作者的文章，并設置若干欄目，內容新穎廣泛。在科技人員閱讀的文獻中，科技期刊占65％以上，是科技人員主要的信息源。按內容性質分為學術性期刊、通訊性期刊、消息性期刊、綜述與述評性期刊、資料性期刊和檢索性期刊等。按時間長短分為周刊(weekly)、月刊(monthly)、雙月刊(bimonthly)、季刊(quarterly)、年刊(annuals)。

同科技圖書比較，期刊具有出版周期短、刊載論文速度快、品種多、數量大、連續性強、內容新穎、發行與影響面廣，能及時反映國內外科技水平等特點。因此，它是當前人類傳遞科技信息、交流學術思想的一種最簡單最基本的手段。

主要依據著錄項中的ISSN號；刊名(或縮寫)：年、卷、期號；頁碼等識別。

例：XXX，[題目],高分子學報，2001，19(9)：929-930(3)會議文獻(ConferenceDocument／ConferencePaper)

會議文獻是指各種會議上發表的文獻。按出版時間的先后可分為：會前文獻（如會議論文預印本、會議論文摘要和會議通知等）會間文獻（如開幕詞、講演詞、閉幕詞和討論記錄）會后文獻（如會議錄、會議論文集、會議論文匯編等）按會議規模可分為國際性會議、全國性會議、地區性會議/基層會議。

主要依據著錄項中的會議名稱、時間、地址、會議錄出版單位及其地址、出版年份、會議錄提供單位及其地址、頁碼等識別

例：XXX．[題目]，第X屆全國高分子化學學術會議論文集，天津：6月7日-11日,1997:25-26(4)專利文獻(PatentDocument)

專利文獻是指在專利形成過程中產生的一系列官方文件和有關出版物的總稱。廣義專利文獻是指專利局出版的與專利有關的各種文獻。如專利公報、專利文摘、分類表、檢索工具、說明書以及與專利有關的法律文獻等。狹義專利文獻僅指專利說明書，專利檢索的主要對象是專利說明書。專利文獻在形式上具有統一的格式，在文字上它是一種法律文件，文字較簡練，特別是要求保護權利范圍。在內容上具有廣泛性、詳盡性、實用性、新穎性、獨創性以及具有較強的系統性、完整性和報道的及時性等特點。

主要依據著錄項中的專利號、專利國別、專利權人、專利優先日期(公開日期)、出版時間等加以識別。

例：B．TEbihara．[Title]．U.S.Patent4527092.July1985(5)科技報告(Science&TechnicalReport)

科技報告是有關科研工作記錄或成果的報告?？萍既藛T對其需要量占其全部文獻量的10％-20％。在流通范圍上，大部分科技報告都有一定的控制，僅有小部分可以公開發表或半公開發表。主要依據報告號加以識別。(6)政府出版物(GovernmentPublication)

政府出版物是指各國政府部門及其專設機構所發表出版的文獻?？煞譃樾姓晕募?國會記錄、政府法令、政策、統計等)和科技文獻(科普資料、技術政策等)。具有品種多、數量大，并且在未列入政府出版物前，往往已由所在單位出版過，因此與其他科技文獻(如科技報告)有一定重復。該類文獻有助于了解國家的政策與演變。(7)標準文獻(StandardLiterature)

標準文獻是經過權威當局批準的，用文件形式表達的統一規定，是反映標準的技術文獻，即由標準及其它具有標準性質的類似文件組成的一種特定形式的文獻體系。它主要是對工農業產品和工程建設的質量、規格及其檢驗方法等方面所作的技術規定。分為國際標準、區域性標準、國家標準、專業性標準、企業標準。標準文獻具有一定的制訂、審批程序。適用范圍明確專一，編排格式、敘述方法嚴謹統一。對有關各方有約束性，在一定條件下具有某種法律效力。有一定的有效時間，需要隨著技術發展而不斷修訂、補充或廢除。一個標準只解決一個問題，文字比較簡練。主要依據著錄項中的標準號加以識別。

例：GBfT50269-97．XX動力特性測試規范．北京：中國計劃出版社1998(8)學位論義(Dissertation／Thesis)

它是高等學校畢業生和研究生為獲得學位提交的學術論文，對科學研究和做學位論文均有參考價值?？煞譃閷W士論文、碩士論文和博士論文。學位論文具有內容比較專一，闡述較為系統、詳細等特點，其情報價值不亞于科技研究報告。它一般不公開出版，因而要取得原件比較困難?？蓮膶W位、論文名稱、頒發學位的單位及其地址、授予學位的時間等方面加以識別。例：J．M．Brazio．[Title]．[ph．D．Dissertation]．Dept．ChemicalEngineering，StanfordUniv.，Stanford，CA，June1998．(9)公司產品資料(Company&ProductsData)

公司產品資料主要是指各國廠商為了推銷產品而出版發行的一種商業性宣傳資料。包括廠商介紹、產品目錄、產品樣本和產品說明書等，其特點在于技術上比較成熟，數據比較可靠，有較多的外觀照片和結構圖，直觀性強，甚至可以通過對樣本的測繪進行仿制。它對科技人員選型和設計，引進國外設備儀器都有參考價值。產品資料一般都要涉及到產品的性能、結構、原理、用途、用法、維修、保管等各方面的技術問題，具有一定的技術信息價值。可從公司名稱、地址、產品名稱等方面加以識別。(10)其他文獻(Others)

除上述出版類型外，其他文獻還包括技術檔案、廣播、電視、報紙等大眾傳媒、衛星資料，其中技術檔案是指在生產建設和科研部門技術工作中形成的，有一定的工程對象的技術文件。如任務書、協議書、技術經濟指標和審批文件、研究計劃方案大綱和技術措施、有關的技術調查材料、設計計算試驗基礎上的方案數據和報告等，具有重要的信息價值，有明顯的保密性和內部控制使用的特點。6．文獻的加工級別(1)一次文獻(PrimaryDocument／Literature)

凡是以著者本人的經驗、研究或研制成果為依據而創作的原始文獻，經公開發表或交流后，稱為一次文獻，即原始文獻。它是檢索的對象。其特點是論述比較具體、詳細和系統化，有觀點、有事實、有結論。一次文獻能直接在科研、教學、生產、設計中起到參考和借鑒作用，是科學技術交流中主要的信息源。一般包括期刊論文、科技報告、專利說明書、會議論文、學位論文等。(2)二次文獻(SecondaryDocument／Literature)

二次文獻是信息部門將那些分散的、無組織的一次文獻，用一定的方法經過加工整理、歸納、簡化，把文獻的外表特征和內容特征著錄下來，最后壓縮成有組織、有系統的檢索工具。如書目、題錄、文摘、索引等。二次文獻是對一次文獻的濃縮和有序化，主要作用是存儲和報道一次文獻的線索、提供查找的途徑索引。因此，它是用于查找一次文獻的檢索工具，是重要的指示性信息源，特點是有組織、有系統。如：條目/書目、文摘、索引、目錄、題錄都屬于二次文獻(3)三次文獻(TertiaryDocumenqLitemmre)

它是利用二次文獻，選用一次文獻編寫出來的成果。三次文獻是在一、二次文獻的基礎上，經過綜合分析而寫出來的文獻。如專題述評、動態綜述、學科年度總結、進展報告以及數據手冊、百科全書、年鑒等參考工具書都屬于三次文獻。

三次文獻主要是信息研究的產物和成果，其特點是一次文獻的濃縮。(4)一次、二次和三次文獻之間的相互關系一次文獻是文獻的基本形式，是檢索的主要對象，是二次文獻和三次文獻的基礎二次文獻是檢索一次文獻的工具，是文獻檢索課學習的主要內容三次文獻是一次文獻的濃縮，是對眾多文獻分析、綜合歸納、往往從新的高度和深度揭示相關的一次文獻，是科技信息的重要來源?？偟恼f來，科技文獻經過加工、濃縮，從一次文獻到三次文獻，使科技文獻從分散到集中，由無組織到系統化。7．按文獻的語種劃分

據不完全統計，現在世界上各種科技文獻所用文字不下六七十種，但常用文字有英、德、法、俄、日等語種。利用國際聯機檢索結果分析，檢索工具中較多的有英文(文獻超過80％)，其次是德、法、日、俄，其他語種不到5％。8．現代文獻的發展趨勢與特點

現代科學技術的迅猛發展，使記錄科技知識信息的文獻呈現出一些新的變化和特點：數量多、增長快形式多、語種多文獻分布較分散文獻老化較迅速報道內容交叉重復文獻總體質量下降第一章：信息檢索的概念第二節:文獻檢索的基礎知識1．文獻檢索的概念

廣義的信息檢索(InformationRetrieval)是指將信息按一定的方式組織和存儲起來，并根據信息用戶的需要找出有關信息的過程和技術，全稱為“信息存儲與檢索”(InformationStorageandRetrieval)

狹義的信息檢索則指從信息集合中找出所需要的信息的過程。

信息檢索根據檢索對象形式的不同，分為文獻檢索和數據或事實檢索。文獻檢索是從一個文獻集合中找出專門文獻的活動、方法與程序。因此它是利用檢索系統或工具查找文獻線索，獲取情報信息的過程。本質是文獻需要與文獻集合的匹配。數據或事實檢索是指以數據或事實為檢索對象的檢索。它是一種確定性檢索，直接回答用戶提出的技術問題，提供用戶所需要的確切數據或事實。檢索結果一般是確定性。2．文獻檢索的分類按信息的存儲載體和檢索的技術手段可分為：手工檢索：通常使用的是一些印刷型的檢索工具，檢索過程是通過手翻、眼看、大腦判斷來完成的。計算機檢索：使用的是檢索系統。系統包括計算機設備、通信網絡、數據庫以及其他輔助設備等。檢索是針對數據庫進行的，數據庫是計算機可讀數據的集合。檢索過程是用戶根據檢索需求，事先確定好檢索方案和提問式，從計算機存儲的大量數據中匹配出所需結果，匹配是由機器執行完成。3．文獻檢索工具和檢索系統隨著科技文獻數量的不斷增加，其增長速度越來越快，文獻管理和利用變得越來越困難。為了便于管理和利用文獻，人類通過長期的實踐和摸索，研究出一些行之有效的管理方法。其中很重要的一種方法，就是將體積龐大的一次文獻加工壓縮成體積較小的二次文獻，再編制成文獻檢索工具或建立文獻檢索系統，這樣可滿足各種用戶的不同層次的檢索需求。(1)檢索工具把用來報道、存儲和查找文獻的工具稱為檢索工具。通常指以書本或卡片集合形式出現，采用手工方式進行檢索的設施（如檢索期刊、書目、索引、卡片目錄等）。檢索工具的結構較簡單，以紙介質為記錄材料和存儲設備，檢索功能也相對較弱，依靠人的智力和知識來進行信息的比較選擇。一般應具備下列條件：對所收錄的文獻的各種特征(外表和內容特征)要有詳細的描述。每條描述記錄要標明可供檢索用的標識，文獻要有標識才能對其進行檢索。全部描述記錄科學地組織成一個有機的整體。具有多種必要的檢索手段。(2)檢索系統

把由一定的檢索設備和加工整理好并存儲在相應載體上的文獻集合及其它必要設備共同構成。具有存儲和檢索功能的信息服務設施稱為檢索系統。4．文獻檢索工具的類型按照不同的標準，文獻檢索工具可劃分成不同的類型。(1)按出版形式劃分期刊式：具有科技期刊的出版特點，有統一、固定的刊名，是以年、卷、期為單位，定期連續出版的檢索刊物。其特點是迅速、系統、完整，是進行近期或早期文獻檢索最主要的工具。如美國《工程索引》（EI）等。單卷式：是以一定的專題為內容，累積若干年的有關文獻的摘要或題錄，以圖書形式出版的專題題錄或專題文摘。其特點是專業性強，內容專一而集中，所涉及的文獻類型較全，累積刊載的年代較長，對于掌握專題文獻線索是一種不可忽視的檢索工具，但內容易于老化。卡片式：是以卡片形式出版或積累的一種檢索工具，它相當于把書本式檢索工具中的每一條款目記錄在每一張卡片上，并按一定的方法排列起來，組成分類目錄、書名目錄、主題目錄等卡片式檢索工具。其優點是抽補靈活且具有積累的意義，缺點是體積大、不便管理和攜帶。附錄式：不單獨出版，分別附于圖書、期刊論文之后，以“參考文獻”、“引用目錄”等形式刊出，是經過編著者篩選、收錄的與某科研課題有關的相關文獻線索，雖然引用的篇幅不大，但具有較大的參考價值。縮微式：是一種縮微膠卷和縮微平片版的檢索工具，即將文獻縮小若干倍記載在膠卷或平片上，需要時必須使用相應的設備查閱。機讀版：是一種用計算機閱讀查找的檢索工具，是存儲在磁帶、磁盤、光盤等載體上的數據庫，并可以將文本、圖像、聲音和動態形象結合在一起。其特點是編輯速度快、存儲量大、檢索效率高，適宜進行長時期的回溯性文獻檢索和新文獻的定題檢索。美國化學文（CA）全國報刊索引期刊式卡片式附錄式縮微式機讀式(2)按文獻的著錄形式劃分

這也是文獻檢索工具的最重要劃分，因為它反映著檢索工具揭示文獻的深度、信息量的大小和檢索途徑如何。按其著錄內容劃分，檢索工具大致可分為：目錄(Bibliography/Catalogue)：通常以文獻的“本”、“種”、“件”等為單位，對一批相關文獻外表特征的揭示和報道，是有序的文獻清單。

目錄對文獻的描述比較簡單，只記錄文獻的外表特征(如名稱、著者、出版事項等)。按分類或字順編排，是供人們了解出版或收藏機構是否擁有所需圖書、期刊等出版物的檢索工具。特點是著眼于實有文獻的收藏。例如《全國新書目》、《全國報刊簡明目錄》等。題錄(Title)：它報道和揭示單篇文獻的外表特征，是在目錄的基礎上發展起來的一種檢索工具。它與目錄的主要不同點在于著錄的對象不同，目錄的著錄對象是單位出版物，而題錄的著錄對象是單篇文獻。由一組著錄項目構成一條文獻記錄。實質上它是一種不含文摘正文的文摘款目，在揭示文獻內容的深度方面，比目錄做得深入些，但又比文摘款目淺。特點是報道速度快，覆蓋面較大，多用于查找最新文獻。常作為文摘性檢索工具的先導和補充。題錄和目錄中文獻記錄的著錄內容基本上是相同的。例如美國《化學題錄》、《全國報刊索引》、《中文期刊數據庫》等。文摘(Abstracts)：是系統著錄、報道、積累和揭示科技文獻外表特征和內容特征的檢索工具，是二次文獻的核心。它是對一份文獻(或稱一個文獻單元)的內容所做的簡略、準確的描述，文摘的著錄項目除了著者、篇名及出處等，還有表示文獻內容特征的摘要。文摘分為：指示性文摘(IndicativeAbstract)：是原文的簡介。一般在100字左右，有的僅一句話。報道性文摘(InformativeAbstract)：是原文內容的濃縮，一般在200-300字左右?；旧夏芊从吃牡募夹g內容，信息量大，參考價值高。讀者閱讀該類文摘，一般可代替看原文。評論性文摘(CriticalAbstract)：其中包括文摘員的分析與見解。文摘是在題錄的基礎上發展起來的。因此文摘除具有與題錄內容相同的著錄項目外，還有揭示文獻內容的著錄項目：文摘正文與文摘員、檢索標識(主題詞、關鍵詞等)。

文摘的用途：通報最新的科學文獻，深入揭示文獻內容，引導讀者閱讀原文，節約閱讀時間，一般不需查看原文，即可了解文獻的內容輪廓，確定原文內容與查找課題的相關程度。幫助讀者選擇文獻，決定取舍。幫助科研人員克服語言障礙，是撰寫述評文章的重要素材。

例如E1、SCI、《化纖文摘》等。索引(Index)：是對一組信息集合的有系統的指引，一般只起指引特定信息內容及其存儲地址的作用，是一種附屬性的檢索工具，通常稱為輔助索引。它具有便于檢索，揭示事物比較深入、全面、明細等優點。廣泛存在于各種檢索工具中，沒有索引的檢索工具不能稱為完整的檢索工具。索引可按不同標準劃分為許多不同的類型，最通用的索引是主題索引和著者索引，按其內容可分為主題索引、分類索引、關鍵詞索引、引文索引。(3)按收錄范圍劃分

檢索工具按收錄范圍可劃分為綜合性檢索工具和專業性檢索工具。

綜合性檢索工具指綜合收錄多種學科和多種專業內容的文獻資料，文獻類型和語種也比較廣的一類檢索工具。如：美國的《工程索引》、{全國報刊索引》等。

專業性檢索工具指以某一學科或專業領域的文獻資料為對象編輯成的檢索工具，其所收錄的學科范圍比較窄，但所涉及有關專業方面的內容比較全面。如：美國的《化學文摘》等。(4)按收錄文獻的出版類型劃分

檢索工具按收錄文獻的出版類型可劃分為多種類型文獻的檢索工具和單一類型文獻的檢索工具。

多種類型文獻的檢索工具的報道包括圖書、期刊、專利、科技報告、會議文獻等文獻出版類型中的兩種以上，實際上綜合性檢索工具不少也是多種類型文獻的檢索工具。如：美國的Ei。

單一類型文獻的檢索工具只報道一種出版類型的文獻，但收錄比較齊全。如英國的《世界專利索引》等。(5)按檢索內容劃分按檢索內容可分為書目檢索、數據檢索/事實檢索和全文檢索。5．文獻檢索的方法和途徑文獻檢索最基本的方法大致可以歸納為：(1)常用法：又稱工具法或直接法，是直接利用文獻檢索工具來查找文獻的主要方法，可分為順查法、倒查法和抽查法

順查法是由遠而近順年查找的方法。此法查全率較高，但費時費力。倒查法是由近而遠地逆時間追溯查找文獻的方法。此法的重點是放在近期文獻，只需查到基本滿足需要時為止，此法查全率低，但省時省力。抽查法是選擇該領域發展較迅速，研究成果較多的時期，進行逐年重點檢索的方法，此法節省時間，檢索效率高。(2)追溯法：又稱引文法，不利用檢索工具只是利用文獻(尤其是評述性論文或有關專著)后面所附的參考文獻，進行逐一地追蹤查找原文，是科技人員常用的方法。(3)綜合法：又稱循環法、分段法或交替法，是常用法和追溯法兩種方法的綜合。在查文獻時，先利用檢索工具查出一批有關文獻，然后通過精選，選擇出與課題針對性較強的文章，再按其后所附的參考文獻進行追溯查找，分期分段地交替使用這兩種方法，直到滿意為止。它兼有常用法、追溯法的優點，可得到較高的查全率和查準率，尤其適用于那些過去年代內文獻較少的課題，是采用較多的方法之一。6．文獻檢索方法和途徑

文獻的內容特征是文獻所論及事物、提出的問題、涉及的基本概念(即主題)以及文獻內容所屬的學科范圍。根據課題內容的要求查找有關的文獻資料，是主要的檢索途徑。而文獻的外表特征包括題名、作者、作者單位以及某種特殊文獻自身的特征標識，如專利文獻的專利號、科技報告的報告號、標準文獻的標準號等。檢索途徑主要分以下幾種：(1)內容特征途徑分類途徑：是一種按照文獻資料所屬學科（專業）屬性（類別）進行檢索的途徑。檢索工具的分類表提供了從分類角度檢索文獻的途徑，其檢索的關鍵在于正確理解檢索工具中的分類表，將課題劃分到相應的類中。多數檢索工具的正文按照分類編排，因此可利用其分類目次表，按類進行查找。檢索工具多附有分類索引或年度累積分類索引，可作為過渡來查找文獻。主題途徑：通過文獻的內容主題進行檢索的途徑。多數按分類編排的檢索工具都附有主題索引，按檢索詞的字順編排。檢索者只要根據課題確定了檢索詞，便可像查字典一樣，按字順逐一查找，從檢索詞之下