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文檔簡介

風險合規部部門機構職責及崗位職責細分一、風險合規部部門機構(該部門機構為風險控制模塊部門機構之一)職責1、關注并持續跟蹤法律、規則和準則的最新變更修改,正確理解法律、規則和準則的規定和精神,準確把握法律、規則和準則的未來影響,為公司領導人提供合規建議。2、協助領導人構建公司合規管理管控體系,制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理管控規章規章制度,使合規工作順利開展。3、相關相關項目公司在業務經營中貫徹執行有關法律、法規及公司重大決策及規章規章制度的落實;督促指導公司相關人員積極主動識別、規避經營管理管控中的風險,依法合規開展業務經營活動。4、組織全轄合規檢查。主要包括:企業員工行為是否合規的分析和認定;重要文件及公司相關規章制度的傳達、學習、執行情況;主要業務操作審批流程執行情況;貸款管理管控、財務管理管控、企業員工管理管控、檔案管理管控、印鑒管理管控和合規管理管控體系建立和執行情況。5、協同公司相關部門機構對合規風險進行持續監測和評估。如對公司重大經營活動的合規風險進行識別和評估,對公司的新質量本合同支付資金服務、新業務的合規性,以及公司日常業務中需要出具合規性意見的問題進行審查和評估。6、審查公司內部規章規章制度和業務操作規程,提供合規改進建議,使其符合法律、規則和準則的要求,為企業員工正確執行法律、規則和準則提供指導。同時收集有關規章規章制度在執行過程中遇到的問題,向公司領導人提出改進意見和建議。7、探索建立以人民銀行、證監會、中國證券投資基金業協會出臺的工具書籍、規章制度匯編、案例分析為主要內容的合規培訓資料庫,強化企業員工合規培訓,推動合規文化建設。8、主動識別、評估、檢測和報告合規風險。9、為公司有關重大經營決策提供合規建議及意見,為企業員工提供合規咨詢服務并相關相關項目組織開展合規信息宣傳、培訓工作。10、與監管部門機構保持聯系,跟蹤、評估監管意見和監管要求的落實情況。11、違規事件的調查處理、起草違規處理決定。12、相關相關項目協調與證監會、中國證券投資基金業協會等監管機構與自律之的合規工作聯系。13、相關相關項目牽頭法人授權管理管控工作,包括制作基本授權書,組織指導部門機構再轉授權工作,組織對法人授權情況的監督檢查等。14、相關相關項目辦理公司的授權委托事宜。15、組織實施反洗錢規章制度。16、完成公司領導人交辦的其他工作。二、部門機構編制情況部門機構主要設立:部門機構經理1名,法務專員2名,共三人三、各崗位職責(一)、風險合規部經理崗位職責1、相關相關項目組織建立和完善內控合規管理管控及風險管理管控體系,協調各部門機構制訂各項業務的合規管理管控規章制度或審批流程;2、相關相關項目對公司各項業務及操作進行合規性審查和監控,防范操作風險,保證各項業務的合規性和高效運營;3、相關相關項目從公司層面對規章制度、審批流程等風險與合規問題進行梳理,并配合各業務部門機構實施風險與合規管理管控規章制度和審批流程。4、相關相關項目組織定期檢查,對可能出現的合規法律風險問題提出預警,對已出現的風險問題,提出整改意見并監督相關部門機構落實。5、相關相關項目審查公司內部規章規章制度和業務操作規程,提出合規改進建議,并匯總規章規章制度執行中遇到的問題,向領導人提改進意見和建議。6、主動識別、評估、監測和報告合規風險;7、組織合規培訓并向公司企業員工提供合規咨詢;8、相關相關項目本部門機構的日常管理管控工作。(二)、合規專員崗位職責1、協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序。2、識別和評估與公司經營活動相關的合規風險,包括為新質量本合同支付資金服務和新業務的開發提供必要的合規性審查,識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變更修改等所產生的合規風險;督導公司對合規風險采取必要的控制措施,并持續跟蹤公司合規風險的變更修改情況。3、對公司各項政策、規章規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新質量本合同支付資金服務方案等組織合規審查,出具合規審查意見,并督促各業務部門對各項政策、規章規章制度、操作規程進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門機構政策的要求。4、組織合規檢查,出具合規檢查報告;對出現違規的事項或隱患出具整改意見書,并跟蹤整改的落實情況,對整改情況出具本合同支付資金服務報告。5、組織合規培訓,包括新企業員工的合規培訓,以及在職企業員工的持續合規培訓。6、對公司企業員工開展文化教育合規工作,進行合規文化建設,推行主動合規、合規創造價值的合規理念,提高企業員工的合規意識。7、持續關注法律、法規和監管政策的最新發展,正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神,準確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響,為管理管控層、業務部門機構、管理管控部門機構提供法律咨詢。8、相關相關項目處理公司各部門機構的違規舉報工作。9、組織實施反洗錢規章制度。10、實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試,包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,并進行相應的調查;對各部門機構運作及業務審批流程進行檢查。11、相關相關項目通過合規風險管理管控信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查。保持與監管機構日常的工作聯系,跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況;12、監測企業員工執行法律、法規、準則和職業操守情況,并對違規行為進行杳處;13、完成合規經理交辦的其他事宜。四、合規專員崗位職責劃分(一)A專員1、對公司各項政策、規章規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新質量本合同支付資金服務方案等組織合規審查,出具合規審查意見,并督促各業務部門對各項政策、規章規章制度、操作規程進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門機構政策的要求。2、組織合規檢查,出具合規檢查報告;對出現違規的事項或隱患出具整改意見書,跟蹤整改落實情況,對整改情況出具本合同支付資金服務報告。3、相關相關項目處理公司各部門機構的違規舉報工作。4、實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試,包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,并進行相應的調查;對各部門機構運作及業務審批流程進行檢查。5、持續關注法律、法規和監管政策的最新發展,正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神,準確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響,為管理管控層、業務部門機構、管理管控部門機構提供法律咨詢。(二)B專員1、識別和評估與公司經營活動相關的合規風險,包括為新質量本合同支付資金服務和新業務的開發提供必要的合規性審查,識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變更修改等所產生的合規風險;督導公司對合規風險采取必要的控制措施,并持續跟蹤公司合規風險的變更修改情況。2、組織合規培訓,包括新企業員工的合規培訓,以及在職企業員工的持續合規培訓。3、對公司企業員工開展文化教育合規工作,進行合規文化建設,推行主動合規、合規創造價值的合規理念,提高企業員工的合規意識。4、組織實施反洗錢規章制度。5、相關相關項目通過合規風險管理管控信息系統對相關業務的合規性實

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