1、從知識共享看版權保護對知識產品創新的影響吳聃 王雷 吳聃（1979），浙江金華人，浙江大學經濟學員國際貿易專業博士生。王雷（1979），山東棗莊人，浙江大學經濟學院國際貿易專業碩士研究生。摘要：本文把創新的主要推動因素概括為知識存量與創新動力，并進一步指出知識共享水平決定了創新的知識存量，探討了兩大推動因素在推動物質產品創新與知識產品創新時的不同作用，并以軟件產品的創新為例，通過軟件創新行為分析模型共享水平對知識產品創新的重要性，最后得出在某些領域版權保護應被降低以支持知識產品的創新。關鍵字：知知識產權權，版權權保護，知知識共享享水平，知知識產品品創新一、創新與與知識產產權保護護熊彼特在119

2、122年問世世的經經濟發展展理論一一書中提提出了“創新理理論”（Innnovvatiion Theeoryy），按按照熊彼彼特的觀觀點，所所謂“創新”，就是是“建立一一種新的的生產函函數”，也就就是說，把把一種從從來沒有有過的關關于生產產要素和和生產條條件的“新組合合”引入生生產體系系。除了了把創新新列為經經濟發展展最重要要的因素素以外，熊熊彼特還還指出由由創新帶帶來的壟壟斷利潤潤是促進進進一步步創新的的必要保保證。從從這一結結論中我我們可以以有如下下的推論論：如果創新的的結果不不易擴散散，即外外部性弱弱，那么么壟斷利利潤既是是一個客客觀結果果同時也也是創新新者所必必需的補補償與獎獎勵；如如果

3、創新新的結果果容易擴擴散，即即外部性性強，那那么必須須采用一一種策略略（如技技術專利利）使外外部性內內在化，以以保證至至少在短短期內壟壟斷利潤潤得以實實現，否否則創新新主體缺缺乏應有有的動力力，進而而社會失失去發展展的動力力。在這樣的推推論之下下，在創創新領域域的私有有財產制制度得以以派生，也也就是知知識產權權保護制制度。明明晰產權權的主要要作用在在于外部部效應內內在化、控控制交易易成本和和限制競競爭。其其最終目目的都是是使在既既定條件件下的社社會總收收益最大大化或者者社會成成本最小小化。知知識產權權通常分分成兩大大部分，即即工業產產權和版版權，專專利是工工業產權權的最重重要的形形式。以專利保

4、護護為代表表的早期期知識產產權保護護制度，極極大地激激發了全全社會的的創新熱熱情，掀掀起一輪輪又一輪輪的技術術革命浪浪潮。從從這個角角度來看看，傳統統的知識識產權保保護制度度符合邊邊沁的論論斷：“建立思思想產權權制度能能夠使社社會得而而不失。”盡管如此，我們還不能認為傳統的知識產權保護制度是完美的。事實上，即使是產權制度的實施也是有成本的，知識產權制度也一樣。知識產權制度能夠成功地促進創新，要看最終的凈收益是否大于零。當然，從專利制度來看，結果是令人滿意的。但是我們仍需要通過對產權制度有效運轉的條件作一些討論，只有明確了這些基本的前提，才能在新的情況出現時判斷產權制度運轉的效率。我們認為，產產

5、權保護護對個體體要產生生正的激激勵效果果，應當當以下列列條件為為前提：1、產權保保護對被被保護的的對象本本身沒有有負的作作用。2、產權保保護之后后的社會會凈收益益應當高高于之前前的社會會凈收益益。事實上，熊熊彼特及及產權學學派的諸諸多觀點點正是在在以上兩兩個條件件下展開開的。應當承認，在在當前絕絕大部分分的經濟濟社會領領域，產產權保護護制度的的實施滿滿足以上上兩個前前提條件件，尤其其針對第第二個條條件，經經濟制度度自身的的調整功功能保證證了高成成本的產產權保護護制度不不會大規規模地發發生，而而代之以以模糊的的產權制制度，比比如公交交車的月月票。就就知識產產權保護護制度而而言，傳傳統的專專利保護

6、護制度也也基本滿滿足條件件，至少少對侵犯犯專利行行為的監監督和懲懲罰成本本相對是是比較低低的。但是在某些些知識密密集型產產品的生生產領域域，沿襲襲專利制制度的傳傳統知識識產權保保護制度度缺乏應應有的效效率。這這一類問問題主要要集中在在知識產產品的版版權或者者說是著著作權糾糾紛之中中，其中中最廣為為人知的的領域是是軟件業業。而相相應地，法法律界對對版權問問題也存存在各種種不同的的觀點，這這一切都都要從版版權保護護的悖論論說起。二、版權保保護悖論論對創新活動動的產權權保護天天然地存存在一個個兩難的的矛盾：如果不保護護創新，創創新者缺缺乏繼續續創新的的動力，從從而社會會缺失了了創新的的源泉；如果保保

7、護創新新，那么么由于生生產的壟壟斷，首首先創新新的成果果不易擴擴散，創創新活動動創造的的產品對對社會進進步的促促進作用用被削弱弱，其次次阻礙了了在創新新成果基基礎上再再創新的的活動。對創新擴散的重要性，顯然熊彼特也注意到了，雖然他著重描述的是新產品剛上市時企業獲得的壟斷地位，但也從反面表明了他認為新產品終究會被模仿，該產品獲得的壟斷地位終究會消散，這種對創新擴散的重要性，顯然熊彼特也注意到了，雖然他著重描述的是新產品剛上市時企業獲得的壟斷地位，但也從反面表明了他認為新產品終究會被模仿，該產品獲得的壟斷地位終究會消散，這種“租”的消散是有利于社會發展的。對于這個悖悖論，法法律界的的爭論一一直沒有

8、有停止，一一方的意意見是即即使保護護創新有有如此負負面作用用，為了了保護創創新者的的權利，仍仍然應該該嚴格執執行版權權的保護護制度。另另一方的的意見則則相反，如如美國地地區法院院PieemeNLevvel 法官119900年從鼓鼓勵創造造性活動動的立場場出發，提提出了“變異使使用”（trranssforrmattiveeusee）的代代表性學學說，認認為使用用原作品品如果是是以與原原作品不不同的方方式或是是為了與與原作品品不同的的目的，即即變異使使用，使使新創作作品不同同于原創創作品，因因而是創創造性，應應允許其其復制使使用。 轉引自 朱慧，版權的法律經濟學研究述評， 求索浙大經濟學院研究生論

9、文集，2002年7月1日。隨著各種知知識密集集型的產產業的不不斷出現現，以上上關于版版權保護護悖論的的討論越越來越具具有現實實意義，從從這個角角度來說說，現有有的版權權保護制制度越來來越不適適用于新新出現的的知識創創新活動動。這些些產業的的生產行行為涉及及到大量量的專業業與非專專業知識識，而隨隨著創新新周期的的日益縮縮短，知知識產品品生產所所需要的的知識工工具和知知識原料料數量日日益龐大大。在這這樣的背背景下，對對已有的的知識產產品進行行傳統方方式的產產權保護護，由于于一定程程度上限限制了知知識產品品的擴散散，將存存在三個個問題：1、容易導導致保護護過度，即即保護不不但影響響了社會會對產品品的

10、利用用程度，也也影響了了企業對對知識工工具和知知識原料料的自由由獲取，進進而影響響企業從從事知識識產品的的創新；2、如果試試圖避免免保護過過度，對對“度”的衡量量將耗費費巨大的的成本；3、知識產產品尤其其是軟件件產品極極易擴散散，要控控制這種種擴算需需要耗費費巨大的的成本問題1違背背了產權權保護要要產生正正激勵的的第一個個前提條條件，問問題2和和3則違違背了第第二個前前提條件件。事實實上，產產權保護護要產生生正激勵勵的第一一個條件件是保護護的機會會成本問問題，第第二個條條件是保保護的實實施成本本問題。如果我們把把視角聚聚焦在軟軟件業上上，傳統統版權保保護制度度的缺陷陷就更明明顯了：對軟件件產品

11、的的嚴格保保護，嚴嚴重影響響了其他他企業或或軟件生生產者對對軟件開開發必需需的工具具和原料料（標準準組件，模模塊）的的獲取，也也阻礙了了對軟件件產品進進行完善善的活動動，導致致軟件開開發成本本居高不不下，軟軟件漏洞洞百出；與此同同時，對對軟件產產品的嚴嚴格保護護，產生生了高昂昂的監督督和保護護成本。軟件業內關關于軟件件知識產產權保護護的爭論論，已經經明確地地指出了了這些缺缺陷，但但對軟件件版權保保護制度度的質疑疑仍然沒沒有獲得得主流的的認同，這這也許可可以歸結結以下的的兩個原原因：第第一，過過分重視視了版權權保護帶帶來的壟壟斷利潤潤對軟件件生產上上的激勵勵作用，而而忽視版版權保護護對軟件件生產

12、本本身的抑抑制作用用；第二二，制度度演化的的路徑依依賴，沿沿襲物質質產品的的產權制制度以及及早期的的專利制制度。無論是第一一個原因因還是第第二個原原因，都都是由于于忽視了了知識產產品創新新和物質質產品創創新的區區別而形形成的。那那么，我我們要做做的，是是重新認認識創新新活動及及其推動動因素，用用一個統統一的分分析框架架囊括物物質產品品創新和和知識產產品創新新，并在在該框架架中指出出兩者的的區別，以以及這種種區別導導致的對對創新活活動促進進方式的的區別。三、重新認認識創新新活動及及其推動動因素熊彼特認為為，任何何創新是是一種對對已有生生產要素素的“新組合合”，我們們試圖修修正這一一說法為為：任何

13、何創新活活動是一一種試圖圖獲取已已有生產產要素新新組合所所必需的的組合知知識的活活動，這這種努力力與創新新主體對對舊組合合知識的的深刻理理解密切切相關，而而且努力力程度與與創新給給行為主主體帶來來的利益益密切相相關。這樣的定義義引出了了推動創創新活動動的因素素，那就就是知識識存量、創創新動力力和靈感感。這三三個因素素同時也也勾畫了了創新的的過程：任何行行為主體體只要具具有創新新動力，并并且具備備足夠的的知識存存量，在在適當的的時機（靈靈感）就就能進行行創新活活動。在在這三個個要素中中，靈感感最難以以捉摸，不不適合作作理性的的分析，也也難以由由某種制制度安排排來限制制或促進進，因此此與我們們最終

14、的的目的相相去甚遠遠，不再再作討論論。我們們要討論論的對象象主要是是知識存存量與創創新動力力。創新動力較較容易理理解，與與傳統的的觀點一一致：創創新行為為主體需需要獲取取一定的的利益來來彌補其其在創新新過程中中耗費的的成本，同同時還應應有盈余余來激勵勵創新者者以保持持他對創創新活動動持續的的興趣，只只有這種種創新動動力持續續存在，全全社會的的創新行行為才能能不斷發發生。我們定義的的知識存存量，不不僅是創創新者自自身擁有有的知識識，還應應當包括括他所能能利用的的所有知知識。在在這里我我們著重重指出“所能利利用的所所有知識識”的來源源是該創創新者所所處的以以他為中中心的知知識分布布網絡，如如一個大

15、大學生的的知識分分布網絡絡包括這這樣的節節點：他他的老師師們，他他的同學學們，學學校的圖圖書館，書書店，家家庭，朋朋友，網網上儲存存的知識識他能能利用這這張網絡絡獲取他他必需的的知識。一一個學生生如此，一一個軟件件開發人人員也是是如此，甚甚至一個個企業也也是如此此，如果果我們把把企業當當作一個個創新者者的話。進行了這樣樣的分析析之后，我我們再對對創新成成果進行行版權的的保護，可可以發現現：對物物質產品品的創新新保護，即即工業產產權保護護，或者者集中地地表述為為專利保保護，可可以通過過壟斷利利潤保護護創新者者的創新新動力，對對知識共共享水平平從而對對知識存存量有負負面影響響。但是是這種負負面影響

16、響不顯著著，原因因是即使使不進行行專利保保護，傳傳統技術術創新依依附于物物質產品品的特性性決定其其擴散速速度較慢慢，凝聚聚于技術術創新中中的知識識被他人人獲取的的機會不不大，因因此保護護前后知知識存量量的大小小差別不不大。對知識產品品的創新新進行保保護，即即版權保保護，同同樣可以以通過壟壟斷利潤潤保護創創新者的的創新動動力，但但是對知知識共享享水平有有很大的的負面影影響。這這種負面面影響的的顯著性性是源于于知識產產品的易易復制性性，如果果沒有版版權保護護，知識識產品可可以被無無限制地地復制，從從而大大大增加知知識共享享水平。四、軟件創創新行為為分析框框架如前文所述述，知識識存量與與創新動動力兩

17、個個因素決決定了創創新能力力（innnovvatiion cappabiilitty，IIC）。這這兩者究究竟是如如何決定定創新能能力，尚尚難以用用精確的的數量關關系來表表達，但但既然這這兩者缺缺一不可可，因此此簡單的的疊加肯肯定是不不正確的的，為了了建模的的方便，我我們選擇擇了兩者者相乘決決定創新新能力的的函數關關系。如如果用KKA（kknowwleddge amoountt）表示示知識存存量，CCI（ccreaatioon iimpeetuss）表示示創新動動力，那那么有如如下的表表達式：在不同的領領域，創創新行為為的知識識存量以以及創新新動力的的決定因因素有很很大的區區別。本本文主要要討

18、論軟軟件產品品的創新新行為，在在該領域域內探討討知識存存量和創創新動力力的決定定因素。 軟軟件程序序員編寫寫軟件不不僅需要要自身關關于軟件件編寫的的知識，如如果想編編寫優秀秀的軟件件，還需需要了解解其他程程序員關關于該類類軟件的的知識，包包括一些些技巧和和部分源源代碼。這這種對其其他程序序員擁有有知識的的了解程程度受到到所能接接觸到的的這類知知識的數數量約束束，而這這種數量量則直接接與代碼碼的共享享程度正正相關。在在前網絡絡時代（220世紀紀80年年代及990年代代初），程程序員之之間要共共享代碼碼，必須須獲得免免費的軟軟件源代代碼，我我們用nn來表示示一位程程序員能能獲得的的共享代代碼（或或

19、整個軟軟件）的的數量，nn同時也也是這張張共享網網絡的節節點數量量；為簡簡便起見見，用ww代表每每一位程程序員（也也即包含含在每一一段代碼碼中的）關關于開發發該類軟軟件的個個人知識識（假設設這些個個人知識識互不相相同但是是知識量量一樣大大），應應用梅爾爾卡夫原原理 梅爾卡夫原理是指具有n個節點的網絡的效用是n(n-1)，當n趨于一個較大的數時，該效用接近于n2。，我我們認為為一個程程序員進進行某類類軟件開開發活動動所具備備的知識 梅爾卡夫原理是指具有n個節點的網絡的效用是n(n-1)，當n趨于一個較大的數時，該效用接近于n2。 如果我們討討論的對對象是軟軟件生產產企業，表表達式的的形式是是一樣

20、的的，區別別是n表表示能獲獲得代碼碼（或整整個軟件件）的數數量，ww表示每每個企業業擁有的的關于該該類軟件件的自有有知識量量。軟件企業的的創新動動力與銷銷售軟件件獲得收收益正相相關。收收益的大大小取決決于產品品售價和和銷售量量，而銷銷售量則則是消費費量與共共享量（非非法復制制或者自自由共享享）的差差值，這這些共享享量正是是共享網網絡的節節點數量量n；企企業從收收益中獲獲得的激激勵應是是正的，而而且遵循循邊際遞遞減的規規律，我我們用一一個冪函函數來表表達這種種關系。用用pp分別表表示軟件件產品售售價，mm和s分分別代表表消費量量和免費費獲得量量，表示激激勵指數數，我們們有如下下表達式式： 綜合起

21、來我我們有如如下的表表達式 從以上表達達式可以以看出，KKA是nn的增函函數，而而CI則則是n的的減函數數,ICC具有如如何的性性狀呢？我們有有： 令式為00，有極極值點那么這個極極值點是是最大值值還是最最小值呢呢？我們們對式分析析，得到到當 時，即該該極值點點是最大大值。我我們知道道，于是是變換式得到到的條件件是 從式我們們發現，當當n比較較接近mm的時候候，滿足足式的要要求，從從而ICC存在一一個最大大值，令令IC取取到最大大值的，是是一個非非常接近近m的數數。換句句話說，在在共享網網絡的節節點數量量接近需需求數量量的情況況下，共共享范圍圍越大，越越有利于于軟件創創新。同樣我們可可以分析析

22、，當nn比m小小得多的的時候， 式不被被滿足，從從而，故故IC在在極值點點取最小小值，令令IC取取到最小小值的同同樣是一一個非常常接近mm的數。換換句話說說，在共共享網絡絡的節點點數量遠遠小于需需求數量量的情況況下，共共享范圍圍越小，越越有利于于創新。五、小結和和進一步步研究的的方向把以上的兩兩個結論論聯系起起來分析析，發現現n取值值在接近近0和接接近m時時均具有有較高的的水平，如如果在市市場力量量的驅動動下，任任何一個個極端附附近的取取值均會會自動向向極值靠靠攏，表表現出來來的就是是創新產產權保護護法律制制度的變變遷。這這兩個極極值哪個個更高呢呢？我們們認為回回答這個個問題是是沒有意意義的，

23、除除非n的的數量可可以被人人為地控控制，我我們才有有必要比比較兩者者的大小小并進行行取舍。如如果n的的數量不不能被人人為控制制，而是是由市場場力量自自發決定定，那么么我們要要關注的的核心問問題應當當是n是是否會從從一個極極端附近近向另一一個極端端附近靠靠攏？傳統技術創創新具有有的有形形、物質質性特點點決定了了傳統的的技術創創新較難難擴散，因因此很自自然地出出現了專專利制度度，保證證在一段段時間之之內n僅僅取1，使使個體創創新能力力保持在在最高的的水平。但但是當知知識產品品的大規規模生產產出現以以后，這這種情況況被徹底底改變了了。在軟軟件領域域，無論論版權法法如何規規定，客客觀上無無法阻止止人們

24、的的非法復復制，因因為復制制成本接接近于零零。于是是我們可可以發現現n越來來越大，在在某些軟軟件類型型中已經經接近mm，而此此時的軟軟件版權權保護法法仍然試試圖把nn限制在在很小的的范圍之之內。于于是出現現了這種種約束對對消費者者和生產產者不對對等的情情況，簡簡單地說說就是現現有的軟軟件版權權保護法法真正制制約的是是軟件生生產者，使使得他們們無法自自由獲得得前人的的知識產產品，而而無法制制約消費費者。 既然不能對對軟件侵侵權復制制行為進進行有效效的監管管，版權權保護制制度就不不能真正正地約束束消費者者，從而而軟件生生產商的的壟斷利利潤無法法獲得保保證，即即軟件創創新的動動力較小小，而與與此同時

25、時知識存存量也較較小，整整個行業業的創新新水平就就很小了了。此時時較好的的解決方方法是使使共享節節點數nn走向另另一個極極端，即即增加共共享節點點，從軟軟件版權權角度來來看，就就是降低低版權保保護程度度，倡導導源代碼碼開放。值得關注的的是，現現實中仍仍然有許許多軟件件生產商商在版權權嚴格保保護的制制度下獲獲得極大大的發展展，這并并不意味味著與本本文的結結論相悖悖，而是是與這些些軟件的的特殊屬屬性有關關，主要要是軟件件服務需需求的大大小。而而不同服服務需求求的軟件件的創新新活動，在在嚴格版版權保護護制度下下是一種種怎么樣樣的發展展趨勢，在在代碼開開放的制制度下又又是怎么么樣的發發展趨勢勢，其中中

26、會遭遇遇什么新新的問題題，這些些具有很很強實踐踐性的問問題都是是進一步步研究的的方向。參考資料：1Jefffreey OO. KKephhartt annd JJamees EE. HHansson, “Dynnamiic ppriccingg byy sooftwwaree aggentts”, hhttpp:/wwww.reeseaarchh.ibbm.ccom/inffoeccon/papps/hhtmll/ruudinn/ruudinn.httml2Dyuuti S.BBaneerjeee, “Sofftwaare pirracyy-aa sttrattegiic aanallysiis aand pollicyy innstrrumeentss”, hhttpp:/wwww.ellsevvierr.coom/llocaate/ecoonbaase3Joss