1、交易押題卷一一 單選(1)對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)，交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額B前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額C前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量D前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：272難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察融資融券業(yè)務(wù)需要公布的信息。證券公司會(huì)書(shū)面報(bào)告“當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量”，而不會(huì)報(bào)告“前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量”。(2)下列各項(xiàng)中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是（ ）。A委托有效期B買(mǎi)賣(mài)席位號(hào)C委托人簽名D證券賬號(hào)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：32

2、難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容等。(3)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容的是（）。A雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的B證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則C資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷D甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：86難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、

3、附則。(4)證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A繳納特別會(huì)員費(fèi)B接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查C向證券交易所提出相關(guān)建議D遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：18難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 向證券交易所提出相關(guān)建議是特別會(huì)員的權(quán)利，而不是他的義務(wù)。其他各項(xiàng)都是他的義務(wù)。(5)在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過(guò)程中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由（）負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。A主承銷商B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券交易所D證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：163難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過(guò)程中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織

4、搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。(6)下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D收益的不確定性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：318-319難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考核證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。(7)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素中,()是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。A個(gè)人投資者B委托人C機(jī)構(gòu)投資者D受托人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：7難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。(8)一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括（ ）。A驗(yàn)證資金及證券B審單C委托執(zhí)行D驗(yàn)證題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：38難 易 度：

5、易專家答案：C解析內(nèi)容 委托受理包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券；委托執(zhí)行是委托受理之后的過(guò)程。(9)權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的特質(zhì)。A期貨B股權(quán)C期權(quán)D債權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 權(quán)證從內(nèi)容上看具有期權(quán)的性質(zhì)。(10)我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。A公平及時(shí)B公開(kāi)透明C簡(jiǎn)便易用D高效準(zhǔn)確題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：76難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。(11)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的（ ）措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。A約見(jiàn)談話B要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾C限

6、制相關(guān)證券賬戶交易D報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：80難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。(12)關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是（）。A網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行B網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行D網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：305難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，由中國(guó)結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。(13)（）可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出

7、量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A證券公司B證監(jiān)會(huì)C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：278難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。(14)在深圳證券交易所，對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股表示（）。A同意B反對(duì)C棄權(quán)D議案一題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：171難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。(15)在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（ ）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A電話自動(dòng)委托B柜臺(tái)委托C網(wǎng)上委托D自助終端委托題 型：常

8、識(shí)題頁(yè) 碼：30難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 投資者采用柜臺(tái)委托時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。其他三項(xiàng)都需要輸入密碼。(16)在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是（）。A在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：198-199難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代

9、理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。(17)證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A2億元B5000萬(wàn)元C1億元D5億元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。(18)（）是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。A同一性B真實(shí)性C一致性D合法性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：26難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法

10、人才能開(kāi)立證券賬戶。(19)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（ ）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。A各證券公司B新股發(fā)行人C證券交易所D證券登記結(jié)算公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。(20)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）。A273天B28天C91天D1年題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：290難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天；質(zhì)押式回購(gòu)

11、最短為1天最長(zhǎng)為1年。(21)在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和（ ）等交易步驟。A清算交收B市場(chǎng)定價(jià)C確認(rèn)成交D審核認(rèn)定題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：287難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交這3個(gè)交易步驟。(22)關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（）。A可轉(zhuǎn)換債券是指可以轉(zhuǎn)換成另一種證券的債券B可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)的性質(zhì)C可轉(zhuǎn)換債券的持有人必須將其轉(zhuǎn)換成普通股票D可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的性質(zhì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：6難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 對(duì)于是否轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的持有人有選

12、擇權(quán)，不是必須轉(zhuǎn)股。(23)在我國(guó),封閉式基金交易以( )為1個(gè)交易單位。A1000手B10張C100份D100股題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：34難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 封閉式基金交易以100份為1個(gè)交易單位。(24)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，國(guó)債大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（）。A100手B1000手C5000手D1萬(wàn)手題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：60難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 上交所：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。(25)關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13、出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告B證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：227難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(26)證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A10B2C3D5題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：224難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

14、自專用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(27)信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。A證券交易所B經(jīng)紀(jì)商C證券登記結(jié)算公司D投資者保護(hù)基金題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：7難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。(28)貨銀對(duì)付的主要目的是（ ）。A規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性B防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累C簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率D降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：311難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 貨銀對(duì)

15、付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效地規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。(29)對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向（）提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。A證監(jiān)會(huì)B證券公司C中國(guó)結(jié)算公司上海分公司D交易所題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：165難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 5個(gè)交易日前，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。(30)（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。A信用交易證券交收賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證

16、券賬戶C融券專用證券賬戶D融資專用資金賬戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：255難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。(31)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益、融券賣(mài)出證券的權(quán)益都?xì)w客戶所有B客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益、融券賣(mài)出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有C客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有D客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：270難 易

17、 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。(32)對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（）家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A3B5C10D20題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：77難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。(33)證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且

18、可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（ ）報(bào)告。A證券登記結(jié)算公司B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券承銷商D證券交易所題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：80難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。(34)上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券( )。A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)D收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)

19、日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。(35)某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）元。A1.28B1.26C1.15D1.10題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：37難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)計(jì)利息額為：100*5%*92/365=1.26元。(36)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A1998年1月1日B1998年4月1日C1999年1月1日D1999年4月1日題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：28難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。(3

20、7)根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ）。A900915B915925C925930D930題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：41難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午915925。(38)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。A5億元B2億元C1億元D5000萬(wàn)元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理其中的兩項(xiàng)及以上業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。(39)（）是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資

21、料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。A合法性B同一性C一致性D真實(shí)性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：27難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考核開(kāi)立證券賬戶的基本原則。(40)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A成交金額的0.1%B成交金額的0.05%C成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元D成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 B股過(guò)戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。(41)按照現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)

22、構(gòu)是( )。A銀監(jiān)會(huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D證券交易所題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：187難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。(42)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。A清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算B清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移D清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：309難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考察證券交易清算與交收的區(qū)別。清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。(43)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指

23、（）。A證券公司違法法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失B由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失C證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失D因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：242難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考察市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的定義。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。(44)ETF的申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（）。AETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易BETF可以在交易所上市交易CETF申購(gòu)、贖回與一籃子股票有關(guān)D開(kāi)放式基金可

24、以在場(chǎng)外交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：182難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 ETF申購(gòu)、贖回與一籃子股票有關(guān)。(45)代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日的（）。A9：3011：30，13：0015：30B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00D9：1511：30，13：0015：00題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：190難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日的9：3011：30，13：0015：00。(46)客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A1B2

25、C3D5題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：264難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。(47)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A5%B10%C15%D20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：277難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。(48)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬C證券委托人

26、是指接受客戶委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：83難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人。(49)（）深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。(50)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）交易日內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。A1B2C3D5題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：305難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市

27、公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。(51)下列尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)B上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C上市公司董事涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施D上市公司發(fā)生重大債務(wù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：208難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于內(nèi)幕信息。(52)關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金B(yǎng)對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)

28、收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券DA股、B股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：317-318難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端控制，一般不存在這一問(wèn)題，深圳B股則由于未實(shí)行前端控制，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。(53)我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是（）。A目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同BB股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或

29、部分賣(mài)出CB股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出D目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：64難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。(54)關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（ ）。A股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%B股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%C股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%D投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%題 型：常識(shí)

30、題頁(yè) 碼：65-66難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是將股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施之一也是將股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。(55)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：235難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(56)根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為（ ）。A2000股B1000股C500股D100股題 型：常識(shí)題

31、頁(yè) 碼：162難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 申購(gòu)單位為500股。(57)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）。A500%B30%C5%D1%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：204難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。(58)委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和（）有效。A結(jié)算日B委托日C約定日D成交日題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：33難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和約定日有效。(59)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)

32、程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)B根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等C目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D目前，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：318-321難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的本金風(fēng)險(xiǎn)；采取要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保等方式，防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。(60)從事IB業(yè)務(wù)的證券公司，可以提供的服務(wù)有（）。A代理客戶進(jìn)行期貨交易B代期貨公司收取保證金C協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)D利用證券資金賬戶為客戶存取題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：196

33、難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)是不得進(jìn)行的業(yè)務(wù)。二 多選(61)客戶分析的主要內(nèi)容包括（）。A基本情況分析B家庭固定資產(chǎn)情況分析C資產(chǎn)狀況分析D投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：137難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 客戶分析主要包括客戶基本情況分析；資產(chǎn)狀況分析；投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。(62)未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司托管，其（）在辦理指定交易后領(lǐng)取。A紅利B股息C債息D債券兌付款題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：28難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付

34、款在辦理指定交易后領(lǐng)取。(63)一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。A向債券發(fā)行人要求提前兌付B將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票C持有至償還期滿收回本金和利息D在證券交易市場(chǎng)上拋售題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：6難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換債券的持有者不得向債券發(fā)行人要求提前兌付。(64)證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。A挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或客戶賬戶上的資金B(yǎng)侵占、損害客戶的合法權(quán)益C不為牟取傭金收入而誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)D拒絕泄漏客戶資料題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：153難 易 度：中專家答案：AB解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。(6

35、5)關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中正確的有（）。A如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，結(jié)算公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金B(yǎng)對(duì)于證券交收違約，結(jié)算公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金C由于B股實(shí)行前端監(jiān)控，所以一般不存在證券交收違約D對(duì)于資金交收違約，結(jié)算公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：317-318難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約，但是B股由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。(

36、66)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。A證券簡(jiǎn)稱B最新成交價(jià)格C當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量D當(dāng)日最高成交價(jià)格題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：75難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。(67)按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為（ ）等種類。A利率期權(quán)B股權(quán)類期權(quán)C貨幣期權(quán)D互換期權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5難 易 度：易

37、專家答案：ABCD解析內(nèi)容 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。(68)證券委托買(mǎi)賣(mài)中的非柜臺(tái)委托包括（）。A人工電話委托B傳真委托C自助和電話自動(dòng)委托D網(wǎng)上委托題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：30-31難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察非柜臺(tái)交易的具體形式，包括：人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。(69)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易到期購(gòu)回結(jié)算的規(guī)定為（）。A到期購(gòu)回交收日（R日）日終，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司當(dāng)日交收完成后，通過(guò)結(jié)算明細(xì)文件向參與人發(fā)送交收明細(xì)數(shù)據(jù)B回購(gòu)到期清算日（R日）

38、9:00-15:00，融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約C國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日14:00D對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，結(jié)算公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R+1日可用題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：302難 易 度：中專家答案：BC解析內(nèi)容 到期購(gòu)回交收日為R+1；解凍國(guó)債在R+2日可用.(70)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（ ）。A集合競(jìng)價(jià)B連續(xù)競(jìng)價(jià)C撮合競(jìng)價(jià)D收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：41難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。(7

39、1)在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中（）等原則。A自營(yíng)總規(guī)模的控制B資產(chǎn)配置比例控制C項(xiàng)目集中度控制D單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：202難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制等原則。(72)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A具備證券交易所會(huì)員資格B最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為C最近年度凈資本不低于人民幣5億元D最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：188,189難 易 度

40、：易專家答案：CD解析內(nèi)容 具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格；最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。(73)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（ ）。A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C確定委托手段D接受交易結(jié)果題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：90難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是委托人的義務(wù)。(74)關(guān)于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有（）。A基金有封閉式和開(kāi)放式之分B封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市C封閉式基金設(shè)立后其規(guī)模可以變化D開(kāi)放式基金設(shè)立以后可以贖回基金份額題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：173難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 封閉式基金設(shè)立后其規(guī)模不變。(

41、75)非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A財(cái)產(chǎn)分割B繼承C捐贈(zèng)D公司購(gòu)并題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：307難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份等發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記(76)限制證券賬戶交易的措施包括（）。A限制買(mǎi)入指定證券（但允許賣(mài)出）B限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種C限制買(mǎi)入證券的數(shù)量D限制賣(mài)出全部交易品種（但允許買(mǎi)入）題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：80難 易 度：易專家答案：ABD解析

42、內(nèi)容 限制證券賬戶交易的措施包括：限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）；限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種（但允許買(mǎi)入）；限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種。(77)關(guān)于我國(guó)證券交易單位，以下說(shuō)法正確的有（ ）。A債券（現(xiàn)貨交易）以人民幣100元面額為1手B基金以100份或其整數(shù)倍申報(bào)CB股以100股為1手DA股以100股為1手題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：34難 易 度：中專家答案：BCD解析內(nèi)容 買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證，申報(bào)數(shù)量單位是100股；上交所的債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；深交所債券交易以人民幣100元面

43、值為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。(78)按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過(guò)戶費(fèi)的交易品種有（）。AA股BB股CETFDLOF題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 在深圳證券交易所，A股、基金免收過(guò)戶費(fèi)。(79)證券投資基金（）要進(jìn)行募集登記。A網(wǎng)上發(fā)行B網(wǎng)下發(fā)行C網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行D配售股份題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：306難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行要進(jìn)行募集登記。(80)我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（ ）。AB股B國(guó)債CA股D基金題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：309難 易 度：易專家答案：BCD解

44、析內(nèi)容 A股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1，B股適用于T+3。(81)最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（）。A最低結(jié)算備付金比例B本月證券買(mǎi)入金額C上月證券買(mǎi)入金額D上月交易天數(shù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：313難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例。(82)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說(shuō)法正確的有（）A在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押B到期購(gòu)回金額等于購(gòu)回價(jià)格乘以成交金額C違約后第一個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券D分為初始清算交收和到期清算交收題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：294難 易

45、 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 違約后第二個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券；到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格*成交金額/100(83)關(guān)于交易席位的轉(zhuǎn)讓，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A席位可以轉(zhuǎn)讓給會(huì)員及簽署有關(guān)協(xié)議的非會(huì)員B會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓C會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議D對(duì)存在欠費(fèi)的會(huì)員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：20難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓，其他三項(xiàng)皆對(duì)。(84)關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法正確的有（）。A其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)B通常，在柜臺(tái)上交易

46、的證券，其買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)所報(bào)的買(mǎi)入價(jià)或賣(mài)出價(jià)與柜臺(tái)交易C投資者買(mǎi)方和賣(mài)方直接通過(guò)競(jìng)價(jià)交易D金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：10-11難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 在其他交易場(chǎng)所里，不會(huì)出現(xiàn)投資者買(mǎi)方內(nèi)部或賣(mài)方內(nèi)部直接的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，而是由金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)根據(jù)投資者的接受程度調(diào)整報(bào)價(jià)。(85)在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。A證券公司B證券交易所C證券結(jié)算公司D指定商業(yè)銀行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：55難 易 度：易專家答案：AD

47、解析內(nèi)容 證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。(86)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過(guò)程包括（ ）。A講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶須知B簽訂證券交易委托代理協(xié)議C簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議D開(kāi)設(shè)資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：85,86難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體經(jīng)紀(jì)關(guān)系的過(guò)程包括，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶須知、簽訂證券交易委托代理協(xié)議、簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議，開(kāi)設(shè)資金賬戶與建立第三方存

48、管關(guān)系。(87)合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括（ ）。A合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易B合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易C合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人D合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：81難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3

49、家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易； 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人。(88)集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（）提供。A客戶B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證監(jiān)會(huì)D證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：245難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供。(89)下列各項(xiàng)中，屬于委托指令的基本要素的有（ ）。A證券賬號(hào)B委托日期C買(mǎi)賣(mài)數(shù)量D委托價(jià)格題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：32難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 委托指令基本要素包括證券賬號(hào)、

50、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名等其他內(nèi)容。(90)按照證券賬戶的用途來(lái)劃分，我國(guó)證券賬戶的種類包括()等。AA股賬戶BB股賬戶C基金帳戶D權(quán)證帳戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：25-26難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券賬戶按用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。其中A股賬戶既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。沒(méi)有權(quán)證賬戶。(91)經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易商的機(jī)構(gòu)包括（）A證券公司B基金管理公司C財(cái)務(wù)公司D保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司題 型

51、：常識(shí)題頁(yè) 碼：73難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易商的機(jī)構(gòu)。上交所固定收益平臺(tái)的交易商指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，取得固定收益平臺(tái)交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他機(jī)構(gòu)。(92)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A口頭或書(shū)面警示B約見(jiàn)談話C要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾D限制相關(guān)證券賬戶交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：80難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除以上選項(xiàng)外，還可采取的措施包括：報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

52、(93)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、試行辦法等規(guī)定，與（）簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。A客戶B托管機(jī)構(gòu)C證券交易所D律師事務(wù)所題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：226難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、試行辦法等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。(94)按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開(kāi)市期間停牌的申報(bào)，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。A停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易B停牌期間，可以接受新的申報(bào)C停牌期間，對(duì)停牌前及停牌期間的申報(bào)不可以撤銷D復(fù)牌時(shí)，停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：70難

53、 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。(95)深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)立的交易有（）。A大宗交易B協(xié)議轉(zhuǎn)讓C融資融券交易D特定證券的主交易商報(bào)價(jià)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：20，21難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均正確。(96)買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）。A有利有金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理B有利有債券交易方式的創(chuàng)新C加大了金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)D有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：289難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 考查買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意

54、義。(97)可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A股東人數(shù)不少于3000人B融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C在交易所上市交易滿3個(gè)月D股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：265難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 股東人數(shù)不少于4000人； 融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(98)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括（ ）。A外資銀行駐華代表處B在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)C在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)D在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：28

55、5難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 應(yīng)為：經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。(99)在集合資產(chǎn)管理合同“投資收益與分配”部分的主要內(nèi)容包括（）。A明確收益的構(gòu)成B明確收益分配原則C明確分配方案D明確收益分配方式題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：239難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理合同“投資收益與分配”部分的主要內(nèi)容包括明確收益的構(gòu)成、收益分配原則、分配方案、分配方式等。(100)證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。（ ）可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。A成交速度B成交價(jià)格C價(jià)格波幅D成交數(shù)量題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：13難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包

56、含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。三 判斷(101)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：198難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的定義。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法募集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。(102)證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制客戶資產(chǎn)管理報(bào)告，并向證券公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：244難 易

57、度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日期60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告，并向證券公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案(103)上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：36難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元。(104)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：241難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 客戶不能轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。(105)在我國(guó)，當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證

58、券，當(dāng)日不得賣(mài)出。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：184難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考核權(quán)證的行權(quán)。在我國(guó)，當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出。(106)市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：35難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。(107)證券公司未按規(guī)定為客戶開(kāi)立帳戶的，將被責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處以1萬(wàn)以上5萬(wàn)元以下的罰款。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：15

59、7難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司未按規(guī)定為客戶開(kāi)立帳戶的，將被責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處以1萬(wàn)以上5萬(wàn)元以下的罰款。(108)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)，按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：292難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)，按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)。(109)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：200難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券

60、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)。(110)根據(jù)規(guī)定，任何自然人和法人在同一證券交易所都可開(kāi)立兩個(gè)以上的同一類型證券賬戶。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：26難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。(111)中央結(jié)算公司應(yīng)定期向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算等有關(guān)情況。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：299難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算等有關(guān)情況。(112)按照我國(guó)